新股交易投资者适当性管理措施要求.pptx
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1、1会员落实新股交易投资者适当性管理措施要求会员管理部2013年1月29日2会员落实新股交易投资者适当性管理相关要求新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题一一二二 目 录3新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 从会员角度看从会员角度看 账户梳理尚未形成机制,账户分类缺乏明确标准。账户梳理尚未形成机制,账户分类缺乏明确标准。uu新股交易跟踪机制不健全新股交易跟踪机制不健全新股交易跟踪机制不健全新股交易跟踪机制不健全对新股交易客户的持续跟踪机制尚不到位,对炒新账户交易行为特征、损益等情况分析有待加强。uu新股交易账户分类标准不明确新股交易账户分类标准不明
2、确新股交易账户分类标准不明确新股交易账户分类标准不明确目前主要依据交易所的监管要求对账户进行管理,尚未建立对新股交易账户的分类机制,影响了下一步风险警示工作的针对性。1.4新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题 中小投资者风险提示不足中小投资者风险提示不足uu 特殊风险提示强调不足特殊风险提示强调不足特殊风险提示强调不足特殊风险提示强调不足担心过分强调风险后如果股价持续上涨,引发客户投诉纠纷,风险提示过于简洁。uu 短信提示方式仅针对部分投资者短信提示方式仅针对部分投资者短信提示方式仅针对部分投资者短信提示方式仅针对部分投资者出于成本考虑,会员仅对部分
3、客户通过短信提示风险。客户管理认识有待提高客户管理认识有待提高2.3.uu 被动执行投资者适当性管理规则,缺乏积极性、主动性被动执行投资者适当性管理规则,缺乏积极性、主动性被动执行投资者适当性管理规则,缺乏积极性、主动性被动执行投资者适当性管理规则,缺乏积极性、主动性如:有公司风险提示为:“深交所认为浙江世宝在上市首日有被爆炒的风险,请投资者审慎参与交易,不要盲目跟风追高炒作。”uu 主观上出于免责考虑主观上出于免责考虑主观上出于免责考虑主观上出于免责考虑5新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题uu 参与交易抱投机心理,对可能的投资亏损没有预期。参与交
4、易抱投机心理,对可能的投资亏损没有预期。参与交易抱投机心理,对可能的投资亏损没有预期。参与交易抱投机心理,对可能的投资亏损没有预期。如:在浙江世宝新股上市首日,超过五成客户抱赌博心理参与新股交易。盲目跟风严重盲目跟风严重uu 对该公司基本情况不了解,或受公司、朋友推荐后盲目参与。对该公司基本情况不了解,或受公司、朋友推荐后盲目参与。对该公司基本情况不了解,或受公司、朋友推荐后盲目参与。对该公司基本情况不了解,或受公司、朋友推荐后盲目参与。如:在浙江世宝新股上市首日,超过三成客户在对公司缺乏基本了解的情况下参与新股交易。从投资者角度看从投资者角度看1.投机意识强投机意识强2.6新股交易投资者适当
5、性管理工作需关注的问题新股交易投资者适当性管理工作需关注的问题u在“浙江世宝”上市首日买入的5574个投资者中,六成账户亏损。其中,10万元以下资金规模的账户亏损比例最高,为65.02%,2年交易经验以下的账户亏损比例均超过70%3.频繁参与炒作现象突出频繁参与炒作现象突出u我所梳理的517户活跃大户平均每年参与交易次数为41次。u浙江世宝首日遭遇市场爆炒,盘中三次停牌,全天换手率达95%,最终收盘涨幅达626.7%4.参与账户总体亏损参与账户总体亏损7会员落实新股交易投资者适当性管理措施要求会员落实新股交易投资者适当性管理措施要求工作思路工作思路 工作思路配合配合 新股发行制度改革,有效遏制
6、遏制 市场炒新、维护正常交易秩序,保护保护 中小投资者利益;以强化强化 新股交易客户风险警示与教育为抓手,提高提高 投资者适当性管理的针对性、有效性;以自查、抽查等形式,督促会员加强自律管理,提升适当性管理实效。8会员落实新股交易投资者适当性管理措施要求会员落实新股交易投资者适当性管理措施要求主要措施主要措施 持续跟踪新股交易行为,明确账户分类及标准持续跟踪新股交易行为,明确账户分类及标准。一、认真做好炒新账户梳理与分类,切实加强客户风险警示教育一、认真做好炒新账户梳理与分类,切实加强客户风险警示教育持续跟踪分析参与新股交易客户交易行为特征及损益,并结合客户资产规模、交易经验、风险偏好等指标,
7、做好炒新账户梳理与分类工作,如将炒新账户分为频繁炒新账户、亏损账户等几类。u频繁炒新活跃账户:客户交易频率、交易金额等;u亏损账户:亏损次数、亏损金额等;u风险承受能力差、交易经验不足账户:资产量、交易经验等。1.9 建立新股交易风险警示与教育机制,进一步加强客户适当性管理。建立新股交易风险警示与教育机制,进一步加强客户适当性管理。频繁炒新活跃账户频繁炒新活跃账户频繁炒新活跃账户频繁炒新活跃账户:进行严格警示与教育,提示其影响正常交易秩序的风险,督促其合规参与新股交易。持续亏损或亏损金额较大的账户持续亏损或亏损金额较大的账户持续亏损或亏损金额较大的账户持续亏损或亏损金额较大的账户:通过有效方式
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