日本知识产权实务指引(专利).pdf
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1、目录一、日本的专利申请及审查11 专利申请的类型12 专利申请的费用32.1 申请费用32.2 审查费用42.3 年费42.4 异议/上诉/审判费用53 发明授权条件63.1 属于保护的客体63.2 新颖性73.3 创造性83.4 充分公开83.5 禁止重复授权94 专利申请及审查94.1 专利申请的途径94.2 发明专利申请流程124.3 申请文件的准备174.4 发明申请文件撰写194.5 发明专利的审查及授权22江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心4.6 实用新型专利的申请和授权274.7 外观专利的申请和授权315 专利审判和复审程序375.1 复审程序375.2 专利异议请求
2、制度385.3 无效程序385.4 专利异议请求制度与无效请求制度的比较396 申请策略406.1 提交日本专利申请的考量因素406.2 日本专利申请中的特殊制度416.3 专利代理机构选择策略466.4 专利申请策略汇总46二、日本专利保护的法律体系及流程491 司法体系511.1 地区法院511.2 知识产权高等法院及高等法院521.3 最高法院532 民事诉讼程序542.1 专利诉讼的流程552.2 民事救济措施64江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心2.3 侵权诉讼应对策略673 侵权的判定标准703.1 发明及实用新型专利的侵权标准703.2 外观专利的侵权标准72三、日本专
3、利服务机构721 专利代理机构722 诉讼服务机构833 公共机构89江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心1一、日本的专利申请及审查日本有着较为完善的知识产权制度。受日本法律保护的专利包括发明(特许)专利、实用新型(实用新案)、外观专利(意匠)三种类型。与中国通过一部专利法来保护三种专利不同,日本是通过专利法(特许法)、实用新型法(实用新案法)和外观专利法(意匠法)来分别保护三种专利。1 专利申请的类型 发明专利日本发明专利保护的内容是利用自然法则做出的高水平创造1。日本发明专利的保护期为自申请日起 20 年,在 20年的基础上,发明专利的有
4、效期可以获得最多 5 年的补偿期用以补偿由于非申请人原因引起的不合理的延迟、行政审批导致专利无法实施等情况耽误的期限2。在日本获得发明专利需要就专利申请提出实质审查请求,通过实质审查后方可获得专利权。当前日本发明专利收到第一次通知书的时间约为10 个月,平均实质审查周期约为 12 个月,2023 年受理数量约为 30.5 万件,授权数量约 21 万件,授权率约为 69%3。实用新型专利1日本专利法第 2 条2.日本专利法第 67 条3.https:/www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/
5、202401_sokuho.pdf江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心2实用新型专利是利用自然法则做出的技术创造中涉及物品的形状、构造或其结合的创造4。涉及材料本身或者方法的创造不属于实用新型专利的保护对象。实用新型专利的保护期限为自申请之日起 10 年5。在日本,针对实用新型申请不进行新颖性、创造性等实质审查,在审查完是否属于保护客体、是否违反公序良俗、单一性及形式问题后,则进行注册登记。当前实用新型专利的审查周期平均约为 8 个月,2023年的申请数量为 4949 件,授权数量 4772 件,注册成功率约为 96%6。外观专利日本外观专利保护针对物品(包括物品的局部)的形状、图案或
6、色彩或者其结合所做出的、具有美感的设计7,其保护期自申请日起 25 年,需经过实质审查后才会被授予专利权。日本的外观专利的保护制度多样,包括局部外观专利、成套外观专利、秘密外观专利、动态外观专利等均有保护制度。外观专利收到第一次通知书的平均时间约为 6 个月,4.日本实用新型法第 2、3 条5.日本实用新型法第 15 条6.https:/www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/202401_sokuho.pdf7.日本外观专利法第 2 条江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心3202
7、3 年申请数量为 31747 件,授权率约为 85%8。2 专利申请的费用日本专利申请的费用通常包含官方费和服务费。官方费用包含申请费、审查费、授权费及年费等,具体的金额取决于申请的类型、途径和专利权项数量等因素。日本专利的服务费主要为日本代理机构的代理费,其具体的金额与代理所的服务质量、专利权利要求数量等相关。通常发明专利的代理费约为 20-40 万日元(约为 1.2-2.4 万元人民币),外加翻译费用、流程手续费等,通常需要 3-6 万人民币。2.1 申请费用专利种类收费项目费用(日元)发明专利专利申请(日文)14,000英语申请22,000提交专利申请的说明书和附图,其中包含对先前提交的
8、申请的引用14,000进入日本国家阶段(PCT)14,000专利权期限延续登记申请74,000实用新型实用新型申请14,000进入日本国家阶段(PCT)14,0008.https:/www.jpo.go.jp/resources/statistics/syutugan_toukei_sokuho/document/index/202401_sokuho.pdf江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心4专利种类收费项目费用(日元)注:申请人需在提交申请时一次性缴纳第一至第三年的注册费外观专利设计申请(每项)16,000秘密设计请求(每项)5,1002.2 审查费用专利种类收费项目费用(日元)
9、发明专利请求审查138,000+4,000/每项权利要求-日本知识产权局9(根据 PCT)已制定国际检索报告83,000+2,400/每项权利要求-国际检索报告是由日本知识产权局以外的国际检索单位(根据 PCT)制定的124,000+3,600/每项权利要求-检索报告由指定检索机构出具110,000+3,200/每项权利要求实用新型请求可注册性报告42,000+1,000/每项权利要求-日本知识产权局(根据 PCT)已制定国际检索报告8,400+200/每项权利要求-国际检索报告是由日本知识产权局以外的国际检索单位(根据 PCT)制定的33,600+800/每项权利要求2.3 年费专利种类收费
10、项目费用(日元)发明专利第 1-3 年4,300+300/每项权9.即“日本特许厅(JPO)”,下文中均称作“日本知识产权局”江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心5专利种类收费项目费用(日元)利要求/每年第 4-6 年10,300+800/每项权利要求/每年第 7-9 年24,800+1,900/每项权利要求/每年第 10-25 年59,400+4,600/每项权利要求/每年实用新型第 1-3 年2,100+100/每项权利要求/每年第 4-6 年6,100+300/每项权利要求/每年第 7-10 年18,100+900/每项权利要求/每年外观专利第 1-3 年8,5004-15 年1
11、6,9004-20 年(2007 年 4 月 1 日以后提交的外观专利申请)4-25 年(2020 年 4 月 1 日以后提交的外观专利申请)2.4 异议/上诉/审判费用专利种类收费项目费用(日元)发明专利异议16,500+2,400/每项权利要求请求更正49,500+5,500/每项权利要求上诉49,500+5,500/每项权利要求请求更正49,500+5,500/每项权利要求初审/再审49,500+5,500/每项权利要求专利权期限延长登记初审/再审55,000实用新型初审/再审49,500+5,500/每项权利要求外观专利上诉55,000江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心6专利
12、种类收费项目费用(日元)初审/再审55,000注:官方费用会经常调整,如需要,申请前请到官网核实最终金额10。3 发明授权条件日本在发明专利的申请和授权条件方面与中国有相似之处。例如,中国和日本的专利法都要求专利具备新颖性和创造性。此外,提交的文件必须充分公开所需保护的发明内容,不得重复授权。在保护范围方面,两国都排除了自然规律和商业方法等。3.1 属于保护的客体日本发明专利保护利用自然法则做出的高水平创造,在审查指南中排除了一些不予授权的客体:自然规则本身;违背自然规律;未利用自然规律;个人技能(例如通过练习积累的不可分享的经验);仅仅是自然发现(例如发现的自然中存在的某种微生10.http
13、s:/www.jpo.go.jp/e/system/process/tesuryo/hyou.html江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心7物)。此外,根据日本专利法第 32 条,可能扰乱公共秩序、破坏公共道德或损害公共健康的发明不授予专利权。由于道德伦理及社会秩序会随着时间的推移而产生变化,同时由于个体对于道德和社会秩序的理解存在个体差异,因此在实际审查中,审查员在依据此规定审查时会比较慎重,防止因为个体对于道德尺度理解不同对申请人造成不利影响11。3.2 新颖性新颖性要求专利申请的内容在申请日之前,并未有公众公开、实施或在公开出版的出版物中披露;其中公开的范围包含日本国内外。确定是
14、否具备新颖性的方法是将专利申请的权利要求直接与现有技术对比,若两者之间有任何区别,则该申请具备新颖性12。在比对时应当每个权利要求单独与现有技术对比,即专利申请中如果有多个权利要求,则每个权利要求单独跟现有技术进行对比13。需要说明的是日本具备与中国类似的不丧失新颖性宽11.https:/www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/tukujitu_kijun/index.html12.日本专利法第 29 条 1/2 款13.https:/www.jpo.go.jp/e/system/laws/rule/guideline/patent/
15、tukujitu_kijun/index.html江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心8限期制度。当专利权人发生符合规定的公开行为时,可以在公开日起 12 个月内申请专利,并主张不丧失新颖性宽限期,从而不会因为自身的公开,造成专利申请丧失新颖性14。3.3 创造性创造性是指所属技术领域内的一般技术人员不能够根据现有技术轻易的获得该发明15。所属领域内的技术人员是一个虚拟的人,需满足如下条件:具备申请日之前的所属技术领域的一般常识;能够使用常见的技术手段进行研发(包括文件分析、实验、技术分析、制造等);能够在选择材料和修改设计方面具备一般创造力;能够理解所要求的发明的技术领域中的所有技术
16、问题,并理解该领域中与该发明要解决的问题有关的所有技术。3.4 充分公开与中国的申请文件相同,日本的发明专利也需要说明书清晰得记载需要保护的技术方案。具体说,申请文件的说明书记载的内容能够使所属技术领域的普通技术人员容易实14.日本专利法第 30 条15.日本专利法第 29 条江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心9施该发明。“容易实施”必须达到本领域内的技术人员不需要过多的特殊的知识和技能,且不需要过多的重复实验就能够实施发明方案16。3.5 禁止重复授权对于同一发明创造(不限发明或实用新型),仅能被授予一份专利权。日本专利申请实行先申请制,即同一个发明创造分前后申请,在先申请的获得专
17、利权。假如同一发明在同一天有两个不同的申请人同时申请,则需要两个申请人协商一致,其中一个申请才能够正常授权,否则两者均不能获得专利权17。4 专利申请及审查4.1 专利申请的途径日本参加了以下知识产权国际公约:保护工业产权巴黎公约(简称“巴黎公约”)专利合作条约(简称“PCT”)工业品外观专利国际注册海牙协定(简称“海牙协定”)中国申请人可通过巴黎公约、专利合作条约(PCT)途16.日本专利法第 36 条第 4 款、第 6 款17.日本专利法第 39 条江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心10径或直接向日本知识产权局(JPO)递交日本发明专利和实用新型专利申请。可以通过巴黎公约、海牙协
18、定途径或直接向日本知识产权局提交日本外观专利申请。发明专利的优先权期限为 12 个月,外观专利的优先权期限为 6 个月。专利合作条约(PCT)途径:专利合作条约(Patent Cooperation Treaty,简称 PCT)是一项国际性的专利合作制度,旨在简化国际专利申请程序,并为申请人提供在多个国家或地区提交专利申请的便利。PCT 于 1970 年由世界知识产权组织(WIPO)制定,并于 1978 年生效。PCT 的主要目标是为申请人提供一种统一的程序,以在多个国家或地区提交专利申请,通过一次申请程序,获得针对多个国家或地区的初步专利审查报告。该制度减少了在不同国家或地区提交专利申请时的
19、重复性工作,并提供了更多的时间来决定在哪些国家或地区进一步推进专利保护。中国申请人可以向中国国家知识产权局提交 PCT 国际申请后(可以要求中国在先申请的发明或实用新型的优先权),自优先权日起 30 个月内,进入日本国家阶段。巴黎公约途径:巴黎公约是一项国际法律协议,旨在保护工业产权,如专利、商标和工业设计。它确立了国民待遇和优先权原则,江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心11要求缔约国对其他缔约国的申请人给予同等待遇,并允许申请人在一国提交申请后,在其他国家享有优先权。该公约为国际知识产权保护提供了基本框架,促进了国际合作和知识产权的跨境保护。中国和日本均是该条约的成员,因此,中国的
20、申请人在中国提交专利后,自申请日起 12 个月(发明或实用新型)/6 个月(外观专利)内可以向日本知识产权局就相同主题提出专利申请,并要求享有优先权。与 PCT 方式相比,采用巴黎公约途径的速度会快几个月,其原因是 PCT 中增加了国际检索报告等环节,所以速度会降低;若申请人并不急于获得专利权,采用 PCT 方式,进入国家阶段的时间(30 个月)明显长于通过巴黎公约方式的时间(12 个月),因此增加了申请人优化申请文件的时间18;此外采用 PCT 方式进入该国时,会收到国际检索报告,从而辅助判断该申请能否授权,增加后续授权的可能性。工业品外观专利国际注册海牙协定:工业品外观专利国际注册海牙协定
21、是一项简化工业品外观专利国际注册程序的国际协定,允许申请人通过一次申请在多个协定成员国注册其设计。该协定简化了申请程序、统一了管理机制,并减少费用。通过海牙协定,申请人能够18.http:/ 发明专利申请流程申请流程简介:(1)申请申请人需要填写请求书,并将相关文件同时提交给日本知识产权局。日本采用先申请制度,即如果双方就同一发明申请专利,则先申请的一方将获得专利权。因此,建议在发明后尽快申请。19.https:/www.wipo.int/hague/zh/江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心13图 1 日本发明专利的申请和审查流程2020.https:/www.jpo.go.jp/e
22、/system/patent/gaiyo/patent.html江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心14(2)形式审查日本知识产权局对提交的申请文件进行形式审查,以确定其是否符合必要的流程和形式要求。如果缺少必要的文件或出现漏填错填,将发出通知书要求申请人修改。(3)未审查申请的公布自提交之日起满 18 个月后,日本知识产权局将在把申请内容公开在官方公报上。(4)审查请求经申请人或第三方申请并支付审查费后,日本知识产权局开始进行实质审查。(5)视为撤回(未提出审查请求)自申请日起三年内未提出实质审查的申请将视为撤回,且此后不得就相同的内容再次申请。(6)实质性审查审查员对专利申请进行实
23、质审查,并决定该申请是否获得授权。审查员首先检查该申请是否存在驳回的理由。具体的理由包括:该发明申请是否基于利用自然规则;是否具有工业实用性;是否具备新颖性;江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心15是否具备创造性;是否为首次提交;是否可能违反公共秩序和道德;说明书中的描述是否完全符合专利法的要求。(7)通知驳回理由如果审查员认为有理由驳回申请,则会发出驳回理由通知书。(8)答复通知书/修改收到驳回理由通知书的申请人应提交意见陈述书,说明其专利符合授权要求,或者对权利要求书、说明书、附图进行修改,克服驳回理由。(9)授予专利的决定对于没有发现驳回理由的案件,审查员将作出授予专利的决定,审
24、查过程结束。对于发出驳回理由通知书的案件,如果申请人通过意见陈述或者修改文件克服了缺陷,使其不具备驳回理由,审查员也将作出授权决定。(10)驳回决定对于发出驳回理由通知书的案件,如果审查员认为申请人提交的意见陈述书或修改的文件未克服缺陷,即驳回理由继续存在,则会作出驳回决定。江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心16(11)对驳回决定提出复审请求如果不接受审查员的驳回决定,申请人可以对驳回决定向专利局审判部提出复审请求。(12)(针对驳回决定的)复审程序审判部会组建由三或五名审查员组成的合议庭进行复审,并作出复审决定。合议庭认为申请人的意见陈述或修改后文件可以克服缺陷,具备授权条件,则撤
25、销驳回,作出授予专利权的决定,否则将作出维持驳回的决定。(13)注册(缴纳专利费)授权决定作出后,申请人缴纳专利费,专利权将在专利登记簿上登记后生效。同时,日本知识产权局将向申请人颁发专利证书。(14)出版专利公报申请人办登之后的专利将在专利公报上公布。(15)异议任何人均可在载有该专利的专利公报公布之日起6个月内向日本知识产权局提出对授予专利的异议21。(16)异议审理对授予专利权的异议,专利局会组成由三或五名审查员组21.日本专利法第 113 条江苏省知识产权保护中心江苏省知识产权保护中心17成的合议庭进行审查;并针对异议作出撤销决定或维持决定22。(17)无效审判专利注册之后,如果专利存
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