测量管理体系内审员培训.pptx
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1、培训内容n内审员应当具备的能力与素质n审核应当掌握的几个概念n内审的时机、频次和方式n审核实务内审员应当具备的能力与素质n定义:在组织内部有能力实施审核的人员.n应具备的能力1、组织能力2、策划能力3、运用抽样技术能力4、收集证据能力:适宜、充分、关键5、综合判断评价能力6、沟通能力内审员应当具备的能力与素质7、书写记录和编制报告能力以上七种能力最终体现知识能力n应具备的素质(德、容、察、合、钻、断、立)1、职业道德2、思想开明3、善于交往4、善于观察5、有感知力6、适应性强7、坚忍不拔内审员应当具备的能力与素质8、正确明断9、独立工作审核应当掌握的几个概念n审核(审核(Audit)为获得为获
2、得审核证据审核证据并对其进行并对其进行客观客观的评价,以确定满足的评价,以确定满足审核准则审核准则的程的程度所进行的度所进行的系统的系统的、独立独立的并形成的并形成文件的过程。文件的过程。n审核的主要目的:确定满足审核准审核的主要目的:确定满足审核准则的程度,如:则的程度,如:A 确定受审核方的确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性;管理体系对规定要求的符合性;B评评价对法律法规要求的符合性;价对法律法规要求的符合性;C确认确认所实施的管理体系满足规定目标的所实施的管理体系满足规定目标的有效性。有效性。n审核准则(Audit criteria)用作依据的一组方针、程序或要求。用作依据的一组方
3、针、程序或要求。通常可以是:通常可以是:a:管理标准管理标准(如:如:GB/T19022-2003)b:质量手册、程序文件和其他相关的管理体质量手册、程序文件和其他相关的管理体系文件系文件 c:适用的法律、法规和其他要求适用的法律、法规和其他要求n审核证据(Audit evidence)与审核准则有关的并且能够证实的记与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。录、事实陈述或其他信息。审核证据包括:存在的客观事审核证据包括:存在的客观事实;被访问的负有责任的人员的陈实;被访问的负有责任的人员的陈述;现有的文件记录。述;现有的文件记录。n审核发现(Audit finding)将收集到
4、的审核证据对照审核准将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果则进行评价的结果 分符合项和不符合项分符合项和不符合项 三要素:审核证据、审核准则、比较三要素:审核证据、审核准则、比较评价评价审核的三大特点n审核的客观性审核证据应是事实描述,并可验证,不审核证据应是事实描述,并可验证,不含个人推理和猜测;含个人推理和猜测;客观评价,形成审核发现;客观评价,形成审核发现;文件化确保审核的客观性。文件化确保审核的客观性。n审核的独立性审核是被授权的活动;审核是被授权的活动;审核员在审核中保持公正;审核员在审核中保持公正;审核员与被审核部门审核员与被审核部门/区域无直接责任;区域无直接责任;坚持在审
5、核准则和审核证据的基础上对坚持在审核准则和审核证据的基础上对被审核方进行客观评价。(无罪推定)被审核方进行客观评价。(无罪推定)n审核的系统性审核是经过策划的活动;审核是经过策划的活动;审核是按程序运作的活动;审核是按程序运作的活动;审核按计划和检查表进行;审核按计划和检查表进行;审核是在一定的审核范围内进行的活动。审核是在一定的审核范围内进行的活动。三种审核方审核的区别项目第一方审核第二方审核第三方审核审核类型内部审核顾客对供方审核独立的第三方对组织体系的审核执行者组织内部或聘请外部人员顾客自已或委托他人代表顾客第三方认证机构派出审核员审核目的推进内部改进选择、评定或控制供方认证注册审核准则
6、适用的法律法规及标准、顾客指定的标准、组织体系文件、顾客投诉顾客指定的产品标准、测量管理体系标准、适用的法律法规测量管理体系标准、适用的法律法规和标准、组织体系标准、顾客投诉审核范围可扩展到所有内部管理要求限于顾客关心的标准及要求限于申请的过程及活动审核时间审核时间较宽裕、灵活审核时间较少审核时间较短,按计划执行纠正措施审核时可探讨、研究制定纠正措施审核时可提出纠正措施审核时通常不提出纠正措施建议审核员内审员通常由顾客、审核员及主管人员担任,对注册资格无要求必须取得注册审核员资格内审的时机、频次和方式n适宜的时间第一次内审:测量管理体系文件已完成并颁布实施且已运行一段时间,各项质量活动均有记录
7、可查时;管理评审前;外审以前;测量管理体系发生重大变化时:组织结构、质量问题、工艺调整等。n频次按策划的时间间隔进行:体系运行初期频次可多些;体系正常时,按正常计划时间进行。特殊情况可增加频次:产品质量问题、投诉、体系发生重大问题。n审核方式集中式:一次性完成审核范围内全部要求的审核滚动式:年度内分次完成审核范围内的全部要求审核实务n制定审核计划年度审核计划 集中式、滚动式审核活动计划 审核活动的具体安排 按部门或过程举例n内部审核年度计划(集中式)审核目的评价体系的符合性和运行有效性审核范围生产、经营、安全、环保等测量过程、活动审核准则ISO10012、组织体系文件、法律法规等审核组组长:副
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