淮安市城市污水处理项目市场化运作回顾.pptx

主要内容主要内容一、项目特许经营概况一、项目特许经营概况二、进展情况二、进展情况三、实施特许经营的背景、依据三、实施特许经营的背景、依据四、实施特许经营指导思想四、实施特许经营指导思想五、实施特许经营的步骤五、实施特许经营的步骤 六、主要做法、体会、经验六、主要做法、体会、经验 七、思考、认识七、思考、认识八、问题八、问题项目特许经营概况项目特许经营概况 运作时间运作时间（2003.12004.12两年）：03.1 6 本地调研决策03.7 12招标准备04.1 4 发标，评、决标04.5 8 谈判04.9 草签04.10 12正签项目特许经营概况项目特许经营概况 项目主要内容：项目主要内容：已建成投入运行的四季青污水厂采用TOT（评估价6815万元，转让价7500万元），设计规模6.5万吨/日AB工艺，出水水质执行二级排放标准。新建第二污水厂，采用BOT，设计一期规模10万吨/日一级强化处理+曝气生物滤池工艺，出水水质执行一级B标，建设投资报价1.06亿元，估计约1.2亿元。地域以围墙为界，污水收集系统由当地政府建设、运营、管理。特许经营期四季青厂20年 市二污厂22年（含建设期2年）期满后无偿移交起始运营污水处理服务费价格0.61元/m3履约保函1000万元，运营维护保函500万元终止补偿（项目公司违约）：固定资产净值（A）45%+移交所有（D）备品备件履约保函项目特许经营概况项目特许经营概况 政府受益：政府受益：1、降低厂区建设投资3000万元2、获得合理污水处理服务费价格3、选择了资金技术实力较强的投资人4、国有资产盘活了5、推动产权制度本质性改变6、探索了一条新的思路进展情况进展情况 厂区工程：2005年4月进场施工，土建工程正在进行，设备采购正在做相关准备工作。预计年底完成土建主体或一级处理通水 转让金：进入国库3000万元前期费用补偿：元月份全部到位（1900万元）注册资本金：5500万元项目公司：2004年12月完成工商注册，成立淮安同方水务有限公司（中外合资企业），母公司股权占75%四季青厂移交：正在制定全面实施方案实施特许经营的背景、依据实施特许经营的背景、依据 淮安市水环境污染严重，里运河常年为类水体，年排污总量约5760万吨新建第二污水厂概算投资2.65亿元，政府财力根本无力承担属淮河流域，南水北调东线工程治污项目，列入国家“十五”计划国家关于城市污水、垃圾处理市场化实施意见，省政府关于进一步推动城市市政公用事业改革的意见市政府关于盘活国有资产的实施意见市污水处理设施投资体制单一，管理机制僵化 实施特许经营指导思想实施特许经营指导思想解放思想，大胆创新，按照产业化发展、市场化运作、企业化经营、法制化管理的方向，高效开发、利用、寻找市政基础设施资源和市场资源两个最佳配置结合点，建立良性循环的投资体制、运营管理体制，逐步建立和实现政企分开、自主经营、自我发展的现代企业管理制度。实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤（七个阶段）（七个阶段）1、前期准备2、招标文件编制3、资格预审、投标文件准备4、评标与决标5、合同谈判6、协议签约7、合同执行实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤（一）前期准备阶段：（一）前期准备阶段：时间：2003年1月9月，原则是“时间服从于质量”组织领导：成立市领导小组、下设工作办公室方案调研（立项）：基本情况基本情况现状现状：排水设施、资产、自来水用量、污水量、水质、运营成本收费政策收费政策：污水费征收标准、调整规划、应收、实收、未收建设规划建设规划：投资、规模、建设期、资金来源、污泥出路方案方案初设初设方案一方案一：融资额2亿元（不带管网），BOT+TOT，预期财务收支基本平衡方案二方案二：融资额3.55亿元（带管网），BOT+TOT，预期财务支大于收约40%方案三方案三：发行10年期债券，政府投资，回报高于同期银行利率两个百分点，操作难度大，周期长，费用高，关键是无法满足工程进度。实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤初步方案报政府审批：同时包括确认中介机构、融资招标进度安排等。招标确认中介服务机构完成招标文件编制的相关准备工作深度可研报告 制定招标文件政策框架投资竞争政策：准入、方案、价格转让政策项目建设政策 特许经营权环境安全政策税收政策移交政策土地政策调价政策实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤（二）招标文件编制阶段（二）招标文件编制阶段（2003年年9月月11月）月）资格预审文件 招标文件编制 分工：技术、商务、法律流程：分编、汇编、初审、会审、专家评审、法律专业审定关键点：评标办法（评分细则）综合评定方法（100分）方案评估（40分）：技术、融资、财务、运营、法律商务评估（60分）：报价最低满分 实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤（三）（三）资格预审阶段（25天）投标文件准备阶段（45天）实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤（四）评标与决标（四）评标与决标(30天)评标运作报告批准成立评标领导小组聘请政府监督与公证机构产生评标委员会制定评标纪律调整与确认评标细则 决标第一阶段：方案评估，各方案得分值达到80%或以上，累计分值进入第二阶段。第二阶段：商务标，最低价满分。第三阶段：前三名报政府确认。实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤（五）合同谈判（五）合同谈判（2004年年4月月9月）月）步骤：成立合同谈判工作领导小组 建设局分工：技术、商务、法律、综合制定谈判工作计划：内容、时间表 确认重大原则与条款如何看特许经营权招标。招投标：秘密竞标，买最低价，不再谈判。拍卖：公开竞标，卖最高价。从招标法角度：中标、草签，没有谈判的必要，如谈判，则应是招标文件以外的内容，因为特许经营权招标，涉及融资、技术、商务、法律等内容太多，不可能也无法做到象工程招标那样具体和明确。修订确认偏差修订特许经营协议文本，增加谈判附件报政府批准确认中标人 实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤谈判重点约定水量：保底水量：起点75%左右，3年满负荷。设计水量：1.0系数超负荷水量：0.2系数单价30%实际付费低出保底水量：低出水量单价30%实际少付费水质：超标指标值界定价格违约补偿法律条款实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤污水处理服务费价格调整，每两年调整一次，采用多因素成本法。成本构成比例（%）调价计算动力20C1C1（E2n/E0）+人工10C2C2（L2n/L0）+药剂5C3C3（Ch2n/Ch0）+所得税4C4C4（Tax2n/Tax0）+污泥处置3C5C5（M2n/M0）+其它58C6C6100K=1注：多因素法符合成本项目构成其他占绝对比例，相对固定，调价具有针对性、可操作性。计算方法简易。也有使用固定成本变动成本价格法，只调变动部分。实施特许经营的步骤实施特许经营的步骤（六）协议签约（六）协议签约 草签（2004年9月中标人）验资提交可行性研究报告项目公司注册与审批，取得合法文件正式签约（2004年12月 项目公司）报政府批准生效与授权。（七）合同执行阶段（七）合同执行阶段：投资、建设、移交、运营主要做法、体会、经验主要做法、体会、经验（一）中介服务机构：（一）中介服务机构：是委托还是招标招标 服务费一般超50万元（有的地方规定政府投资5万元即进入招标市场）要还是不要必须运作程序规范、透明人才资源配置、专业整合具有效应优势运作经验丰富，操作流畅，避免走弯路疏导能力强，尤其是疏导决策层的优势是非咨询机构所无法取代的法律知识、排水知识、投融资知识专业化掌握投资人市场信息，融资成功概率较高上述是一般咨询机构所无法具备的，所以选择中介机构必须要考虑到投融资、特许经营等主要特点，不能视为一般工程采购类招投标。主要做法、体会、经验主要做法、体会、经验（二）运作过程所把握的要点（二）运作过程所把握的要点 前期准备：调研质量是正确决策的重要前提 招标文件编制：分工明确，流程规范，编制质量控制是招标文件高质量的重要保证。污水处理服务费价格：成本项目构成设计应符合污水处理运行惯例多因素价格调整法比单因素法更科学合理明确价格标为主因素符合市场竞争规律着眼于双方长远利益和特许经营期内的可操作性政府各职能机构介入关联谈判主要做法、体会、经验主要做法、体会、经验 政府如何规避政治风险（招标失败）关键取决于方案设计与政策制定。要有利于吸引投资人，不要搞霸王条款。厂网分离政策，充分考虑降低投资人风险管网投资易失控施工技术难度、地下、地面、地上各种风险无法预测管网资产折旧通常50年，而特许经营期20年，回报与回报期有矛盾BOTTOT肉骨头债投分离投资与回报相吻合（收费政策）土地享受划拨用地政策操作公开、公平、公正设置标底，应急、应变意外情况分层决策、民主决策、高层决策主要做法、体会、经验主要做法、体会、经验 政府如何规避长期运营风险 履约保函运营维护保函违约终止补偿机制价格调整机制水费支付保函、投资人权益保障进出水水质处罚、补偿机制严格政府审批程序：资格预审、发售招标文件、评标办法、谈判重大事项、最终定标、草签、正式签约等思考、认识思考、认识 市政基础设施特许经营市政基础设施特许经营 市政基础设施：资源（观念突破的切入点）开发、优质高效利用特许经营模式方向投资模式的选择：（不搞一刀切）模式：特许经营BOT建设、运营、移交TOT转让、运营、移交DOT开发、运营、移交BLT建设、租赁、移交BOO建设、所有、不移交管理权参与经营协议管理合同服务承包合同所有权参与部分或全部股份选择因素：资金需求运营质量、成本、体制国家政策当地政府财力取向：模式不搞一刀切厂网分离政策利大于弊思考、认识思考、认识 投资人权益：所有权、经营权：依照国家法律规定享有占有、使用、收益、处置的权利。用益物权：享有占有、使用和收益的权利。无处置权。特许经营权：实质是在一定期限内的用益物权。土地使用权：按法律和行政法规关于土地用途的规定。特许经营权的理解：政府特许给投资人在特定领域提供服务的权利。指书面达成的合同协议，包括期限、经营、双方权利、义务。投资人：有用益物权而无处置权，因为实质是政府用水价方式进行投资。取得公用设施的权益，如占有、使用、收益，以及抵押、质押、担保、出让、参股等物权，必须设置前提限制条件，如国家法律法规、资产处置、经营期限、收回权、审批权、违约终止等。特许经营协议（合同）的特点：颁发授权书政府行政授权的一种特许方式签约主体政府授权的部门思考、认识思考、认识 特许经营权的本质：资源外取的转换体市政基础设施公益性、垄断性的特点，以及对政治稳定、社会发展的特殊作用，决定了特殊的经营模式投资多元化的途径降本增效的机制特许经营的应用 目标设计：要充分利用公共资源，推动公益事业的发展必须寻找和充分利用他人的资源，通过市场机制进行调配充分考虑政府财政承担能力和降低政府投资风险对体制、机制进行改革和创新能向社会提供必需的、满意的服务 注意避免：资源失控或过分依赖探索过程中的决策与监管风险认识偏差一买了之思考、认识思考、认识 特许经营竞争平台的选择 公开招投标能做到事先约定 拍卖不能视为一件物品（污水技术、运营、法律、商务）协议价格、时间、约定等无法控制，谈判难度大，耗费时间，成功率低。选择公开招标（关键是方案如何设计）政府扮演的角色搭建竞争平台、规范市场行为决策授权协调与监管特许经营成本运作成本：中介服务费监管成本：管理机构支付服务费：投资人：低成本、高效益政府：不排除低成本、高效益（指体制、机制合理优化）问题问题 改制矛盾职工政府监管缺乏细化、规范化的依据投标技术方案设计项目立项后，进入招标，由中标人履行基本建设程序，还是做完初步设计之后由中标人员履行基建程序？谢谢！谢谢！