第四讲-工程施工索赔.pptx

概念：合同 对方违约或过错 赔偿或补偿国际市场上：保护正当利益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效手段。施工索赔性质属于经济补偿行为，而不是惩罚行为。索赔与变更的关系 广义 狭义n 变更是有决策权的一方根据需要，向接受方提出的改变合同项下某项工作的要求。n其特征是：（1）接受方无条件执行；（2）事前发出；（3）按工作程序办事。索赔是在合同框架下，自认为权利遭到损害的一方，向另一方提出的承担损害责任的要求。n其特征是：n（1）不主张不赔偿；（2）事后提出；（3）依法解决的过程。相同点：都是承包单位完成了合同之外的工作不同点：变更是发包单位或监理单位主动和承包单位协调，索赔则是反向2.1 2.1 施工索赔发生的原因施工索赔发生的原因1建筑过程的难度和复杂性增大2合同文件（包括技术规范）前后矛盾和用词不严谨3建筑业经济效益的影响4项目管理模式的变化2 2、2 2 索赔的分类索赔的分类按索赔目的：工期延长索赔、费用索赔按索赔的处理方式：单项索赔、综合索赔按索赔发生的原因：延期索赔、施工加速索赔、不可预见因素索赔按索赔的合同依据：合同内索赔、合同外索赔、道义索赔 不可预见因素索赔：自然灾害、地下文物、国家政策法规调整等。对违约方的警告2 2、3 3 索赔的作用索赔的作用合同实施起到保证作用对守约方的保护n交付（图纸、场地）n地质、指令n工程变更n附加工程n错误指令n特殊要求n拖延合同内工作n未按照合同规定支付n材料大幅度涨价n保修期不当使用、验收或交付前使用工程等2 2、4 4 常见的索赔事件常见的索赔事件n索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。因此，承包商在正式提出索赔报告前的资料准备工作极为重要，这就要求承包商注意记录和积累保存以下各方面的资料，并可随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。施工日志气象资料 会议纪要工程照片和工程声像资料 工程核算资料 来往信件招投标文件备忘录施工组织设计（进度计划）工程图纸2 2、5 5 索赔证据索赔证据2 2、7 7 索赔程序索赔程序u（1）索赔意见书u（2）资料准备u（3）编写索赔文件u（4）提交索赔文件u（5）索赔文件的评审u（6）争端的解决索赔意见书 发现索赔或意识到存在索赔的机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的索赔意向书面通知给监理工程师（业主）。这种意向通知是非常重要的，它标志着一项索赔的开始。FIDIC土木工程施工合同条件第53.1条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28天内，承包商将他的索赔意向以书面形式通知工程师，同时将1份副本呈交业主”。n索赔意向通知，通常包括以下四个方面的内容：n 事件发生的时间和情况的简单描述；n 合同依据的条款和理由；n 有关后续资料的提供，包括及时记录和提供事件发展的动态；n 对工程成本和工期产生的不利影响的严重程度，以期引起监理工程师（业主）的注意。n一般索赔意向通知仅仅是表明意向，应简明扼要，涉及索赔内容但不涉及索赔金额。资料准备n索赔的成功很大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和具有强有力的证明材料。n随时从中索取与索赔事件有关的证据资料。索赔文件 索赔报告是承包商向监理工程师（业主）提交的一份要求业主给予一定经济（费用）补偿和（或）延长工期的正式报告，承包商应该在索赔事件对工程产生的影响结束后，尽快（一般合同规定28天内）向监理工程师（业主）提交正式的索赔报告。请对方注意在14天内作出答复n首先，必须说明索赔的合同依据，即基于何种理由有资格提出索赔要求。一种是根据合同某条款规定，承包商有资格因合同变更或追加额外工作而取得费用补偿和（或）延长工期；一种是业主或其代理人任何违反合同规定给承包商造成损失，承包商有权索取补偿。n第二，索赔报告中必须有详细准确的损失金额及时间的计算。n第三，要证明客观事实与损失之间的因果关系，说明索赔前因后果的关联性，要以合同为依据，说明业主违约或合同变更与引起索赔的必然性联系。编写索赔报告应注意以下几个问题：n(1)索赔报告的基本要求。简要说明索赔事由，金额 (工期)和随函所附的报告 文件证明材料的清单目录 说明信说明信 索赔报告正文索赔报告正文 详细的计算过程和证明材料详细的计算过程和证明材料 计算过程证明材料及附件 标题，事由介绍和分析，损失计算一览表(2)索赔报告的形式和内容。提交索赔文件n索赔的关键问题在于“索”，承包商不积极主动去“索”，业主没有任何义务去“赔”，因此，提交索赔报告本身就是“索”，但要让业主“赔”，提交索赔报告，还只是刚刚开始，承包商还有许多更艰难的工作。n工程师（监理）可能就以下问题提出质疑：n 索赔事件不属于业主和监理工程师的责任，而是第三方的责任；n 事实和合同依据不足；n 合同中的开脱责任条款已经免除了业主补偿的责任；n 索赔是由不可抗力引起的，承包商没有划分和证明双方责任的大小；n 承包商没有采取适当措施避免或减少损失；n 承包商必须提供进一步的证据；n 损失计算夸大；n 承包商以前已明示或暗示放弃了此次索赔的要求等等。n 在评审过程中，承包商应对工程师提出的各种质疑作出圆满的答复。索赔文件的评审n 1)和解和解n 2)调解调解n 3)争议评审争议评审n 4)仲裁或诉讼仲裁或诉讼 争端的解决施工索赔索赔技巧费用索赔的计算方法n 1)实际费用法实际费用法n 2)总费用法总费用法n 3)修正的总费用法修正的总费用法 工期索赔的计算方法n 1)直接法直接法n 2)比例分析法比例分析法n 3)网络分析法网络分析法 n1 1、背景、背景:某汽车制造厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行,按一般公认标准推算，又影响工期2个月。为此承包商准备提出索赔。问题：1该项施工索赔能否成立？为什么？2在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面？3在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？4承包商应提供的索赔文件有哪些？请协助承包商拟定一份索赔通知。n答案：答案：n问题1：答：该项施工索赔能成立。施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。n问题2：答：本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。n问题3：答：可以提供的索赔证据有：（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计等；（2）工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等；（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等 （5）工程各项会议纪要；（6）施工计划及现场实施情况记录；（7）施工日报及工长工作日志、备忘录；（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；（9）工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；（12）工程有关施工部位的照片及录象等；（13）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；（16）工程会计核算资料；（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。索索 赔赔 通通 知知致甲方代表（或监理工程师）：我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视：在合同文件未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。致使我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。承包商：年月日问题4：承包商应提供的索赔文件有：()索赔信；()索赔报告；()索赔证据与详细计算书等附件。索赔通知的参考形式如下：2、背景：某建设项目业主与承包商签订了工程施工承包合同，根据合同及其附件的有关条文，对索赔内容，有如下规定：（1）因窝工发生的人工费以25元工日计算，监理方提前一周通知承包方时不以窝工处理，以补偿费支付4元工日。（2）机械设备台班费 塔吊：300元台班；砼搅拌机：70元台班；砂浆搅拌机：30元台班。因窝工而闲置时，只考虑折旧费，按台班费 70计算。（3）因临时停工一般不补偿管理费和利润在施工过程中发生了以下情况：（1）于6月8日至6月21日，施工到第七层时因业主提供的模板未到而使一台塔吊、一台混凝土搅拌机和35名支模工停工（业主已于5月30日通知承包方人）。（2）于6月10日至6月21日，因公用网停电停水使进行第四层砌砖工作的一台砂浆搅拌机和30名砌砖工停工。（3）于6月20日至6月23日，因砂浆搅拌机故障而使在第二层抹灰的一台砂浆搅拌机和35名抹灰工停工。【问题】承包商在有效期内提出索赔要求时，监理工程师认为合理的索赔金额应是多少？2窝工人工费：因业主已于二周前通知承包商，故只以补偿费支付。支模工：4 35 14=1960（元）；砌砖工：25 30 12=9 000（元）；因砂浆搅拌机机械故障造成抹灰工停工不予补偿。小计：19609 00010 960（元）。3临时个别工序窝工一般不补偿管理费和利润，故合理的索赔金额应为：3 87810 96014 838（元）【答案】合理的索赔金额如下：1窝工机械闲置费：按合同机械闲置只计取折旧费塔吊1台：300 70 14 2 940（元）；混凝土搅拌机1台：70 70 14686（元）；砂浆搅拌机1台：30 70 12=252（元）；因砂浆搅拌机机械故障闲置1天不应给予补偿。小计：2 9406862523 878（元）。n3 3、背景、背景:某施工单位根据领取的某2000平方米两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定总价合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。n问题：问题：1 1、该工程采用固定总价合同是否合适？n 2、该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规范应如何处理？答案：答案：问题1：答：因为固定总价合同适用于施工条件明确、工程量能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、合同总价较低且风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定总价合同是合适的。问题2：答：根据中华人民共和国合同法和建设工程施工合同（示范文本）的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，因口头形式协议无法举证，只能以书面协议约定的内容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以原书面合同规定为准。n在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，但是根据民法通则之规定，在民事权利的诉讼时效期内，仍享有要求甲方承担违约责任的权利。甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失,工期顺延一个月。工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。4、背景：业主与施工单位按建设工程施工合同文本对某项工程建设项目签订了工程施工合同，工程未进行投保。在工程施工过程中，遭受暴风雨不可抗力的袭击，造成了相应的损失，施工单位及时向监理工程师提出索赔要求，并附索赔有关的资料和证据。索赔报告的基本要求如下：1.遭暴风雨是非施工单位原因造成的损失，故应由业主承担赔偿责任。2.给已建分部工程造成破坏，损失计18万元人民币，应由业主承担修复的经济责任，施工单位不承担修复的经济责任。3.施工单位人员因此灾害使数人受伤，处理伤病医疗费用和补偿金总计3万元人民币，业主应给予赔偿。4.施工单位进场的在使用的机械、设备受到损坏，造成损失8万元人民币，由于现场停工造成台班费损失4.2万元人民币，业主应负担赔偿和修复的经济责任。工人窝工费3.8万元人民币，业主应予支付。5.因暴风雨造成现场停工8天，要求合同工期顺延8天。6.由于工程破坏，清理现场需费用2.4万元人民币，业主应予支付。【问题】1.不可抗力发生风险承担的原则是什么？2.对施工单位提出的要求如何处理？n【答案】1.不可抗力风险承担责任的原则：(1)工程本身的损害由业主承担；(2)人员伤亡由其所属单位负责，并承担相应费用；(3)造成施工单位机械、设备的损坏及停工等损失，由施工单位承担；(4)所需清理、修复工作的费用，由双方协商承担；(5)工期给予顺延。n2.处理方法按索赔报告的基本要求顺序分别为：n(1)经济损失由双方分别承担，工期延误应予签证顺延；n(2)工程修复、重建18万元人民币工程款应由业主支付；n(3)索赔不予认可，由施工单位承担；n(4)索赔不予认可，由施工单位承担；n(5)认可顺延合同工期8天；n(6)由双方协商承担。