EPC合同风险的防范.pptx
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1、EPC项目合同法律风险的防范目录1、EPC合同简介2、案例及重点条款的审查建议(1)案例1-中铁建沙特项目(2)案例2-中海外波兰公路项目3、两个重要的国际公约EPC合同简介EPC合同简介EPC合同,是设计-采购-施工(Engineering,Procurement and Construct)的简称,又称交钥匙合同,是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试,直至竣工移交的总承包模式,并且总承包商须对整个建设工程的质量、安全、工期、造价等全面负责,最终向建设单位提交一个符合合同约定、满足使用功能、具备使用条件并经竣工验收合格的建设工程。EPC合同简介EPC合同的优缺点1.优点:(1)单一权责
2、界面:法律关系清晰,责任主体明确,建设单位的利益损害赔偿更有保障。(2)工程系统整合:目标统一明确,设计、采购、施工优化整合,建设单位成最大受益方。(3)投资效益确定:工程成本、工期固定,建设单位的投资效益更有确定性。(4)风险合理转移:建设单位风险合理转移,总承包商承担更多风险。(5)合格的建筑产品:最低性能保障、实现合同目的,建设单位的项目管理水平要求较低,对总承包商的项目管理能力提出更高要求。EPC合同简介2.缺点程序繁风险大EPC合同简介EPC合同的审查原则和审查方向1.合法性审查2.有利性审查3.严密性审查4.可操作性审查案例及重点条款的审查建议案例1-中铁建沙特项目由沙特麦加萨法-
3、穆戈达莎,全长18.25公里,设9站,时速最高达360公里,建成后从麦地那-麦加只需要半小时。工程采用议标方式,指定中铁建承建,2009年2月,中铁建与沙特城乡事业部签订沙特麦加萨法至穆戈达莎轻轨合同,具体承建单位中铁十八局。承包方式:EPC+O&M总承包模式(即设计、采购、施工加运营、维护总承包模式);合同额为人民币120.7亿元;工期20个月,其中在2010年11月13日开通并达到运能35%,2011年5月完成调试,达到运能100%。结局:该项目中铁建亏损达人民币41.53亿。因为亏损,中铁十八局董事长刘金林被就地解职。亏损原因商业原因低价中标沙特公司报价在200亿,中铁建报价120.7亿
4、,沙特国内曾质疑中国能否建成国际标准的铁路;建造师仓促报价,可能存在漏项,对地质条件估计不足。人工成本 施工人员要求为穆斯林;作业环境艰苦,劳工纠纷。设计和采购承包被肢解 国外单位设计,依据沙特法律设计方可指定设备,多使用西方的设备(成本+施工进度)设计变更图纸变更,造成设计变更较大(土石方由200万方到520万;35%的运能要求,中方理解是9个车站开通4个,但沙特后来要求全部开通。工期延误工程量、设计变更、人员等问题导致工期延误,沙特政府拆迁速度影响施工进度,后期为赶工不计成本投入。政治原因沙特政府指令变更太多 我国政府高度重视,项目政治目标压过商业目标案例1-关键条款11、工程范围及工程内
5、容沙特公司报价在200亿,中铁建报价120.7亿,沙特国内曾质疑中国能否建成国际标准的铁路;建造师仓促报价,可能存在漏项,对地质条件估计不足。人工成本超出预算,施工人员要求为穆斯林;作业环境艰苦,劳工纠纷。2、原因分析:(1)对功能说明(概念设计)的分析不准确(2)对工程基础条件的调查不完善(3)对法律政策环境的把握不够(4)对当地文化的尊重不了解综上原因,无非是对工程范围及工程内容的把握不准确。3、关键条款审查及建议(1)重点审查工程范围、界限划分,以及施工界面、水、电交驳点等是否明确约定,无歧义、无争议。(2)对工程当地人文及法律环境做足充分的调查案例1-关键条款21、设计变更较大设计和采
6、购承包被肢解国外单位设计,依据沙特法律设计方可指定设备,多使用西方的设备(成本+施工进度)图纸变更,造成设计变更较大(土石方由200万方到520万;35%的运能要求,中方理解是9个车站开通4个,但沙特后来要求全部开通。2、原因分析:除去承包商对功能说明(概念设计)的分析不准确外,设计变更相关审批程序以及因变更导致的费用变更问题未明确约定。3、关键条款审查及建议:(1)确定设计采用的规范标准;(2)约定合理的设计变更的审批程序,并注意和“优化设计”的区分;(3)设计变更导致费用变更,如何处理;案例1-关键条款31、工期延误工程量、设计变更、人员等问题导致工期延误,沙特政府拆迁速度影响施工进度,后
7、期为赶工不计成本投入。2、原因分析:(1)工期的顺延条款不合理(2)误期罚款数额偏高3、关键条款审查及建议:(1)确定合理的工期顺延情形例如:工期可以顺延为以下几种:发包方原因导致无法开工;发包方未能按约定日期支付工程预付款、进度款,致使施工不能正常进行;设计变更和工程量增加;案例1-关键条款3(2)误期罚款:对误期罚款,应重点审核以下三个方面:一是工期和罚款的计算方法是否合理。二是罚款的费率是否合理,是否过高,是否重复计算。三是罚款是否规定了累计最高限额。案例1-关键条款41、性能指标罚款35%的运能要求,中方理解是9个车站开通4个,但沙特后来要求全部开通。2、原因分析:对性能指标罚款约定偏
8、高3、关键条款审查及建议:对性能指标罚款,应重点审核以下四个方面:对性能指标的确定和罚款的计算方法是否合理。罚款的费率是否合理,是否过高,是否重复计算。罚款是否规定了累计最高限额。要特别注意审核业主对性能指标超标的拒收权。案例1-关键条款51、承包商违约的总计最高罚款金额和总计最高责任限额该项目中铁建亏损达人民币41.53亿。因为亏损,中铁十八局董事长刘金林被就地解职。2、原因分析:未约定承包商违约的总计最高罚款金额和总计最高责任限额3、关键条款审查及建议:(1)最高罚款金额包括上述误期罚款限额、性能指标罚款限额在内,通常应该低于上述各个分项的罚款限额的合计数额。如有可能,应尽量争取规定一个总
9、计最高罚款金额,例如不超过合同价款的 20%;(2)总计最高责任限额与上述总计最高罚款金额不同。它通常除了上述合同约定的误期罚款、性能指标罚款之外,还包括缺陷责任期内的责任以及承包商在合同项下的任何其他违约责任。所以,总计最高责任限额要大于总计最高罚款金额。通常,承包商的总计最高责任限额不应超出合同价款的 100%。案例1-关键条款61、无业主责任条款工程量、设计变更、人员等问题导致工期延误,沙特政府拆迁速度影响施工进度,后期为赶工不计成本投入。2、原因分析:未约定业主责任条款3、关键条款审查及建议:业主最大的责任是向承包商按时、足额付款:拖延付款的违约责任业主有义务对施工现场提供的条件,违约
10、责任业主按期完成其本身工程范围内工程的责任在分标段招标的EPC 合同项下,业主聘用的其他承包商施工干扰了本合同承包商施工,业主应该承担的责任。业主对招标文件信息的准确性不负责任的条款,要区别对待。案例2-中海外波兰公路项目2009年9月,波兰A2高速公路开始招标。中国海外工程有限公司(下称中海外),与上海建工等中国公司组成的联合体以4.4亿美元的价格中标A、C两个标段(约49公里),几乎比其它公司的报价低一半,连波兰政府预算的28亿兹罗提(约合10亿美元)的一半都不到。中海外在没有事先仔细勘探地形及研究当地法律、经济、政治环境的情况下,就与波兰公路管理局签下总价锁死的合约,以致成本上升、工程变
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