2020中国31省份营商环境研究报告.pdf
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1、 北京大学光华管理学院管理创新交叉学科平台 出品 中国省份营商环境研究报告 2020 张三保 张志学 二二年十二月廿六日 武汉 北京 献给:我们的家人 和 2020 抗击新冠疫情的人民英雄 I 作者 张三保,湖北省人,武汉大学经济与管理学院副教授,北京大学光华管理学院管理创新交叉学科平台外聘研究员。北京大学工商管理博士后,中山大学企业管理博士,武汉大学人力资源管理和外交学双学士。曾为 INSEAD 战略系、香港中文大学商学院管理系、国务院发展研究中心企业研究所访问学者。研究聚焦于中国营商环境、战略领导与技术创新。()张志学(通讯作者),北京大学光华管理学院组织与战略管理系教授、行为科学研究中心
2、主任、光华管理学院管理创新交叉学科平台召集人。在香港大学获得社会心理学博士,曾任北京师范大学心理系讲师,香港理工大学研究员,美国西北大学凯洛格管理学院访问学者,美国伊里诺依大学 Freeman 访问学者和瑞典斯德哥尔摩大学访问教授。2009 年国家自然科学基金杰出青年科学基金获得者。现任国际学术组织 International Association for Chinese Management Research(中国管理研究国际学会)当选主席、2021 年学会主席。研究领域包括组织创新、冲突处理、企业文化等。()II 序言 中国幅员辽阔,省份之间存在显著的地域差异。这种差异反映在多个方面和层
3、面。2011 年,我们测量出中国 30 省 CEO 管理自主权的差异,并探索了它与企业外部制度之间的关系,成果发表在2012 年第 4 期的管理世界杂志。这个外部制度指标,主要来自樊纲教授主导的中国市场化指数,以及世界银行中国营商环境调查数据。从那时起我们就开始思考,能否构建一套更加契合中国国情的制度环境指标体系,以助力中国情境下宏微观结合的研究?这一设想当时也受到 INSEAD 陈国立教授的认可。2018 年,在与国务院发展研究中心企业研究所的合作研究中,我们有机会系统总结中外主流的营商环境评价指标体系。在此基础上,进一步构建出本报告的营商环境评价指标体系,使用客观数据开展量化评价,并发表于
4、 2020 年第 4 期的经济管理杂志。研究论文正式发表后,我们将其改编为研究报告,在北京大学光华管理学院微信公众号(ID:gsmpku)发布,产生了广泛社会影响。根据一些省份的反馈或邀请,我们结合研究结论,陆续义务地为一些省份撰写了几篇优化营商环境建议。鉴于优化营商环境对于重振疫后经济的重要性,我们以此为蓝本,组织团队继续完成剩余省份的研究报告与政策建议,由此形成本研究的主体部分。III 本项工作完成于新冠疫情最肆虐的时段。那时我们虽地处北京和湖北,但彼此精诚合作、互相勉励,以勤奋甚至忘我工作克服内心的不安。如今,中华民族众志成城取得了抗疫的重大胜利,海外又传来病毒变异并加速传播的惊人消息。
5、诸多因素让世界变得动荡和不确定。在百年未有之大变局下,中国人需要提升忧患和危机意识,培养谨慎而理性的思考能力,并练就勤勉而决断的行动能力。我们期待本研究能助力中国各级政府在“十四五”期间继续励精图治,通过优化营商环境激发个人和企业的创造精神;为企业选择乃至创造合适的营商环境开展创新创业提供可能路径;为学界同仁开展宏微观连接的研究提供数据支持。当然,本研究尚存改进之处。例如,数据来源未必都是最新的。由于不同省份数据在一年内出现巨变的可能性较小,这种状况不大可能影响本报告的主要结论。考虑到各省会因地制宜地改善具体环境指标,我们会在未来研究中具体展示这种变化。本报告作者为:张三保、张志学(通讯作者)
6、。按贡献度排序,其他成员包括:康璧成、赵可心、陈晨、徐艾琪、戚雅婷、李坷歆、赵文涵、邓佳祺、石庆涵、盛心、张雪倩、张一驰。最后,本研究受国家自然科学基金重点项目(71632002)和面上项目(72072137)的资助,在此一并致谢。IV 目录 作者.I 序言.II 第一篇 指标体系与评价方法.1 一、评价指标构成.2 二、指标权重设置.7 三、数据与计算方法.8 第二篇 整体评价结果分析.10 一、中国省份营商环境评价的结果.10 二、中国不同区域营商环境的比较.15 三、基于省份营商环境评价的结论.20 第三篇 分省营商环境报告.22 概况.22 北京市.27 天津市.42 河北省.56 山
7、西省.70 内蒙古自治区.84 辽宁省.99 吉林省.110 黑龙江省.122 上海市.133 江苏省.149 浙江省.164 V 安徽省.180 福建省.194 江西省.209 山东省.224 河南省.238 湖北省.252 湖南省.267 广东省.282 广西自治区.295 海南省.310 重庆市.324 四川省.341 贵州省.354 云南省.364 西藏自治区.379 陕西省.394 甘肃省.410 青海省.422 宁夏自治区.433 新疆自治区.444 参考文献.458 1 第一篇 指标体系与评价方法 自2015年10月中共十八届五中全会提出“完善法治化、国际化、便利化的营商环境”以
8、来,党中央、国务院及各级政府和部门为改善营商环境,推出了诸多富有成效的改革措施。2016 年 3 月通过的“十三五”规划纲要明确提出,“营造公平竞争的市场环境、高效廉洁的政务环境、公正透明的法律政策环境和开放包容的人文环境”。1 2018 年 11 月,国务院常务会议确定,按照“国际可比、对标世行、中国特色”原则,开展中国营商环境评价。2019 年 10 月,国务院公布了中国优化营商环境领域的第一部综合性行政法规优化营商环境条例,为各地区优化营商环境实践提供指导方向与制度保障。该条例结合世界银行的定义和中国国情,将营商环境界定为“企业等市场主体在市场经济活动中所涉及的体制机制性因素和条件”,并
9、提出“建立和完善以市场主体和社会公众满意度为导向的营商环境评价体系,发挥营商环境评价对优化营商环境的引领和督促作用”。按照国务院常务会议精神和优化营商环境条例的明确要求,并借鉴世界银行等既有评价体系和“十三五”规划纲要的维度划分,本研究构建出中国内地 31 个省份营商环境评价指标体系,并进行量化评价和分析,进而为各省优化营商环境提供依据。2 1 中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二三五年远景目标的建议中关于营商环境的表述为:“持续优化市场化法治化国际化营商环境”,未提及新概念,故沿用该指标是合适的。2 为简化起见,下文统一以“省”或“省份”指代中国除港澳台地区外的内地省、自治
10、区或直辖市。2 一、一、评价指标构成评价指标构成 依据“国际可比、对标世行、中国特色”的评价原则,我们将“十三五”规划纲要关于营商环境建设的四个方面市场环境、政务环境、法律政策环境、人文环境,确定为中国省份营商环境评价指标体系的一级指标,并分别以公平竞争、高效廉洁、公正透明、开放包容为效果目标。随后,对照四个一级指标及其效果目标,从两个方面确定二级指标:一方面,吸纳世界银行(World Bank,2019)、经济学人智库(EIU/The Economist Intelligence Unit,2014)、中国市场化指数(樊纲等,2001;王小鲁等,2018)、中国城市营商环境(李志军,2019
11、)、中国城市政商关系(聂辉华等,2019)等国内外主流评价指标体系中的相关指标;另一方面从 优化营商环境条例 条款中提炼相关指标。由此,获得“融资、创新、竞争公平、资源获取和市场中介”“政府效率、政府廉洁与政府关怀”“政策透明、司法公正”,以及“对外开放、社会信用”等 12 个二级指标。之后,逐条对照优化营商环境条例与二级指标内涵并编码,计算出各二级指标权重,并加总获得相应一级指标权重。最后,基于既有参照指标体系和数据可获得性,确定了二级指标的 24 项三级指标。由此,构建出中国内地省份营商环境评价指标体系(表 1)。该体系包括 4 个一级指标、12 个二级指标、24 项三级指标。以下逐一介绍
12、。3 表表 1:中国省份营商环境评价指标体系与数据来源:中国省份营商环境评价指标体系与数据来源 一级指标一级指标及其权重及其权重 目标目标 二级指标二级指标及其权重及其权重 三级指标三级指标 计算方法计算方法 基础数据来源基础数据来源 市场环境 28.21%公平竞争 融资 3.85%融资水平 省份社会融资规模增量/GDP 中国人民银行 创新 3.85%研发投入 省份研究与试验发展(R&D)经费内部支出/GDP EPS 数据库 科研机构 省份普通高等学校(机构)数量 研发产出 创新指数 中国城市和产业创新力报告 竞争公平 10.26%创业活力 创业企业价值指数 非国有经济比重 非国有企业社会固定
13、资产投资/内资企业全社会固定资产投资 EPS 数据库 资源获取 3.85%水价 非居民自来水单价 中国水网 地价 商业用地价格 EPS 数据库 人力资本 人口迁入率 交通服务 交通运行指数 滴滴城市交通出行报告 市场中介 6.41%律师事务所 律师事务所数量/企业数 各省统计年鉴 会计师事务所 会计师事务所数量/企业数 中国会计年鉴 租赁及商业服务业企业 租赁及商业服务业企业数量/企业数 EPS 数据库 政务环境 35.9%高效廉洁 政企关系 6.41%政府关怀 政府关心指数 中国政商关系报告 政府廉洁 6.41%政府廉洁度 政府廉洁指数 政府效率 23.08%政府规模 一般公共预算支出/GD
14、P EPS 数据库 电子政务水平 电子服务能力指数 中国省市政府电子服务能力指数报告 法律政策环境 30.77%公正透明 政策透明 14.1%政府透明度 政府透明度指数 中国政府透明度指数报告 司法公正 16.67%司法质量 司法文明指数 中国司法文明指数报告 人文环境 5.13%开放包容 对外开放 1.28%贸易依存度 海关进出口金额/GDP EPS 数据库 外资企业比 外资直接投资企业数/企业数 对外投资度 对外非金融投资额/GDP 社会信用 3.85%信用市场建设 信用信息共享平台得分 国家信息中心中经网信用状况简报 商业机构用信意识 商业机构用信意识 4(一)(一)市场环境方面市场环境
15、方面 依照优化营商环境条例第三章“市场环境”的具体内容,总结出融资、创新、竞争公平、资源获取和市场中介五个二级指标。融资指标借鉴 EIU(2014)的营商环境评价体系,关注区域金融机构为企业经营提供资金的情况,计算方法为地区社会融资规模增量与 GDP 的比例。其中,地区社会融资规模增量为当年该区域内实体经济从金融体系中获得的资金总额,数据来源于中国人民银行公开的统计结果。创新指标借鉴李志军(2019)的中国城市营商环境评价体系,衡量区域研发投入与产出。同时,还关注为区域创新提供技术支持与人才保障的区域创新机构数量,并使用普通高等学校数量来测量。研发投入为省份研究与试验发展(R&D)经费内部支出
16、占 GDP 的比重。前述二者数据均来自于 EPS 数据库。研发产出数据是通过专利更新模型计算的区域专利价值,选自复旦大学产业发展研究中心和第一财经研究院(2019)中国城市和产业创新力报告中的创新指数。竞争公平指标依照优化营商环境条例第五条“保障各类市场主体公平参与市场竞争”要求,包括两方面内容:一是非国有经济比重,借鉴自樊纲等(2001)的中国市场化指数,为各省非国有企业社会固定资产投资占总企业固定投资比例,数据来源于 EPS 数据库。二是创业活力,源自前述 中国城市和产业创新力报告 中的创业指数,为各省所有新成立企业的注册资本金总和。5 资源获取指标主要衡量企业运营所需资源的获取情况。参考
17、世界银行营商环境评价指标体系,选取区域内企业获取水、地、人力与交通四种资源的成本作为三级指标。其中,企业水价与地价分别为中国水网的非居民自来水单价和统计年鉴中的商业营业用房平均销售价格;人力资本聚集状况为人口迁入率;区域交通状况为滴滴交通出行报告中的交通运行指数(滴滴出行智慧交通事业部,2018)。市场中介指标除了沿用樊纲等(2001)市场化指数中的律师和会计师两种中介组织,还选取能够为企业经营提供便利服务的租赁及商业服务业企业作为三级指标,以更加全面地衡量区域中介组织发育程度。通过计算中介组织数量占企业数的比重反映上述指标。其中,律师事务所数据来自各省统计年鉴,会计师事务所数量来源于中国会计
18、年鉴,租赁及商业服务业企业数据来源于 EPS 数据库。(二)(二)政务环境方面政务环境方面 使用政府廉洁、政府关怀与政府效率等三个二级指标刻画。政府效率符合“十三五”规划中营造“高效廉洁”政务环境的目标,“政府廉洁”和“政府关怀”则反映了习近平总书记(2016)提出的构建“亲”、“清”新型政商关系的要求。政府廉洁与政府关怀指标测量使用聂辉华等(2019)中国城市政商关系排行榜的政府廉洁程度和政府对企业的关心指数。其中,政府廉洁度通过腐败官员比例和腐败新闻数量反映,政府关心指数则 6 从市领导考察和座谈两个方面衡量。政府效率指标部分沿用李志军(2019)的评估方法,选取政府支出和电子政务水平两项
19、三级指标。其中,政府支出反映了政府规模,为政府一般预算支出与地区人口数之比。该指标数据越小,表明该省的行政效率越高。电子政务水平反映企业获取政府服务的便利程度,数据来源于南京大学胡广伟课题组(2019)发布的政府电子服务能力指数报告。(三)(三)法律政策环境方面法律政策环境方面 根据“十三五”规划中“公正透明”的效果目标,以及优化营商环境条例 第三条“各级人民政府及其部门应当坚持政务公开透明”的要求,选取政策透明和司法公正作为二级指标。政策透明指标使用政府透明度评估,源自中国社会科学院(2018)中国政府透明度指数报告中的省级政府透明度指数。该指数衡量内容包括决策公开、政策解读等方面。司法公正
20、指标借鉴世界银行营商环境评价体系,衡量区域司法质量,数据源自国家司法文明协同创新中心(2019)中国司法文明指数报告 中的司法文明指数。该指数评价了包括司法程序、司法公开、司法权力在内的十项指标,全面系统地反映了省份司法情况。(四)(四)人文环境方面人文环境方面 在“开放包容”目标下,依照 优化营商环境条例 第六条“国家进 7 一步扩大对外开放,积极促进外商投资”,以及第三十条“加强社会信用体系建设”的要求,选取对外开放和社会信用两个二级指标。在第二届中国国际进口博览会上,习近平(2019)将“继续优化营商环境”作为中国持续推进更高水平对外开放的措施之一,表明营商环境与对外开放的密切联系。对外
21、开放指标包含“引进来”与“走出去”两个方面。区域对外开放程度包括贸易依存度、外资企业比和对外投资度三个指标,计算方法依次为:进出口额度、对外非金融投资额分别占 GDP 的比例、以及外商直接投资企业数占企业总数的比例,数据均来自于 EPS 数据库。信用环境指标包括两方面指标:一方面借鉴世界银行营商环境指标,衡量区域信用评价体系建设程度;另一方面,使用国家信息中心信用状况简报 中的企业用信意识单纯衡量信用信息提供是片面的,企业应有相应的使用信息能力。二、二、指标权重设置指标权重设置 本研究依据优化营商环境条例内容对评价体系的二级指标进行赋权,通过考察各二级指标评价内容在优化营商环境条例中的体现频率
22、确定权重。具体规则为:将上述 12 个二级指标编码为112,优化营商环境条例中除总则外的 62 条条例编码为 162,依照编码顺序逐条分析条例,若编码 j 条例强调的优化工作属于编码指标的考察内容,则其对应的编码值,=1,否则,=0。如优化 8 营商环境条例中第二十三条(条例编码为 14)“政府及其有关部门应当完善政策措施、强化创新服务”仅反映出“创新”指标的考察内容(指标编码为2),故2,14=1,,14=0(2)。依据上述规则,由三名专业研究人员对优化营商环境条例进行分析:若三人对编码0条例对应的编码值一致,即,0均相同,则确认该条例对应的编码值;若出现不一致,则请营商环境研究专家加入讨论
23、并确定结果。最后,由专家审查前面三人研究小组确认一致的结果。通过公式(1)、(2)计算出优化营商环境条例中各二级指标的体现频次、频率:=,62=1 (1)(i=1,2,12)=/12=1 (2)(i=1,2,12)其中,体现频率为二级指标的权重,一级指标权重为该指标对应二级指标权重之和。三、三、数据数据与与计算计算方法方法 首先,根据构建的中国省份营商环境评价体系,获取 31 个省份各项三级指标的具体数据。3 3(1)数据时限上,本研究所使用数据多来自统计年鉴等公开渠道,相关数据往往具有滞后性。考虑到数据的可获得性和年份一致性,我们在 2020 年第 4 期经济管理论文定稿时使用的主要指标数据
24、反映了 2018 年的情况,另有少量指标使用了截止该研究完成时可获得的最新数据。考虑到不同省份数据在一年内出现巨大变化的可能性较小,这种状况不大可能影响本报告得出的主要结论。当然,课题组会在未来研究中具体展示各省因地制宜地改善具体环境指标所带来的变化。(2)数据层次上,由于非居民自来 9 对于获取的原始数据处理采用效用值法,效用值值域为0,100。正向三级指标效用值计算公式如公式(3),逆向三级指标效用值计算公式如公式(4):4=100 (3)=100 (4)其中,a 表示三级指标,b 表示区域,表示 b 区域 a 三级指标原始数据,表示 a 三级指标最大值,表示 a 三级指标最小值,表示 b
25、 区域 a 三级指标效用值。继而,对各二级指标下设的三级指标效用值进行简单平均,形成二级指标得分。5 最后,按照评价指标体系权重与二级指标得分,分别计算各省一级指标得分与营商环境总分。水单价、交通运行指数、信用信息共享平台得分及商业机构用信意识等四项指标由于缺少省份数据,使用省会城市数据进行替代;政府对企业关心与廉洁指数两项三级指标缺乏省份数据,使用该省各城市平均值替代。4 逆向三级指标包括三项:水价、地价和政府支出。5 对于一些省份的三级指标数据存在缺失的情况,则忽略缺失值,仅计算不存在缺失的三级指标效用值。具体而言,由于交通服务和律师事务所两项三级指标的部分省份数据存在缺失,课题组使用相同
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