私募基金法律法规汇编.pdf
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1、 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 1 私募基金法律法规汇编私募基金法律法规汇编 二 O 二一年四月 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 2 目目 录录 一、综合法规一、综合法规 .1919(一)法律(一)法律 .1919 1、中华人民共和国证券法(2019 修订).19 2、中华人民共和国公司法(2018 修正).73 3、中华人民共和国合伙企业法(2006 修订).117 4、中华人民共和国外商投资法 主席令第二十六号.136 5、中华人民共和国证券投资基金法(2015 年 4 月 24 日修订).144 6、中华人民共和国中小企业促进法(2017 修订)
2、主席令第七十四号.178(二)行政法规.188 7、国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见 国发 2014 17 号188 8、国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见 国发201653 号197 9、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见 国发201443 号.206 10、国务院关于推动创新创业高质量发展打造“双创”升级版的意见 国发201832 号 212 11、中华人民共和国合伙企业登记管理办法(2019 年修订).223 12、中华人民共和国外商投资法实施条例 国务院令第七百二十三号.231 13、国务院法制办关于私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)公开 陈爽爽律师团队
3、整理,微信号:15311614687 3 征求意见的通知 242(三)部门规章.256 14、私募投资基金监督管理暂行办法(2014 年 8 月 21 日)中国证券监督管理委员会令 第 105 号.256 15、关于私募投资基金监督管理暂行办法相关规定的解释(一)(证监会 2014 年 9 月 12 日).264 16、关于私募投资基金监督管理暂行办法相关规定的解释(二)(证监会 2014 年 9 月 12 日).266 17、证券投资基金销售管理办法(2013 年 3 月 15 日)中国证券监督管理委员会令第 91 号 268 18、外商投资合伙企业登记管理规定 国家市场监督管理总局令第 1
4、4 号 292(四)自律规则.305 19、中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定305 20、财政部关于印发国有金融资本产权登记管理办法(试行)的通知 财金201993 号 306 21、绿色投资指引(试行).318(五)股转系统.322 22、关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知 股转系统发20171394号 322 23、关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知.324 24、关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知 股转系统公告201636 号 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 4 328 25、私募机构全国股转系统做市业务试点专业
5、评审方案.333(六)其他.336 26、最高人民法院关于印发 全国法院民商事审判工作会议纪要 的通知 法2019254 号 336 二、公司治理二、公司治理 .395395(一)综合.395 1、证券投资基金管理公司管理办法(2020 修正)中国证券监督管理委员会令第 166 号.395 2、关于实施证券投资基金管理公司管理办法有关问题的规定 证监会公告201226 号.414 3、关于加强私募投资基金监管的若干规定 中国证券监督管理委员会公告202071 号.418 4、中基协发布关于适用中国证监会有关事项的通知.424 5、证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办
6、法 中国证券监督管理委员会令第 150 号.426 6、人民银行 银保监会 证监会关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见 银发2018107 号.436 7、关于发布证券公司私募投资基金子公司管理规范及证券公司另类投资子公司管理规范的通知 中证协发2016253 号.443 8、关于进一步完善基金管理公司治理相关问题的意见 中基协发20147 号.460 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 5 9、非上市公众公司监管指引第 4 号股东人数超过 200 人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引 中国证券监督管理委员会公告2013 54 号.462 10、中国保监
7、会关于设立保险私募基金有关事项的通知 保监发201589号.466 11、商务部关于外商投资举办投资性公司的规定 商务部令 2015 年第 2 号.470 12、关于外商投资举办投资性公司的补充规定 商务部令 2006 年第 3 号(已被修改).479 13、上海证监局关于贯彻落实关于加强私募投资基金监管的若干规定暨合规自查的通知 编号:(2021)提示第 3 号.482 14、深圳市地方金融监督管理局关于印发深圳市外商投资股权投资企业试点办法的通知.485(二)内部治理.489 1、证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 证监会公告201118 号.489 2、基金管理公司开展投资、研究活
8、动防控内幕交易指导意见 中国证券监督管理委员会公告201238 号.499 3、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020 年修订)证监会令第 166 号.502 4、证券投资基金管理公司合规管理规范 中基协发20177 号.514 5、基金管理公司风险管理指引(试行)中基协发201411 号.526 6、私募投资基金管理人内部控制指引.540 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 6 7、中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行).545 8、中国基金业协会关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知中基协发201514 号.553 9、中国证券投资基金业协会关
9、于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知 中基协字2019346 号.554 三、登记备案三、登记备案 .556556 1、私募投资基金管理人登记和私募投资基金备案流程.556 2、私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)(2014.02.07).558 3、关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知(2014 年 12 月 31 日).564 4、基金业协会推出优化私募基金登记备案工作若干举措.565 5、关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知.567 6、关于公布私募投资基金备案申请材料清单的通知.569 7、中国基金业协会负责人就落实关于进一步规范私募基金
10、管理人登记若干事项的公告相关问题答记者问.570 8、中国基金业协会负责人就发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告答记者问.579 9、私募投资基金备案须知.587 10、私募基金管理人登记须知.600 11、私募基金登记备案相关问题解答(四)(2015-01-06).612 12、私募基金登记备案相关问题解答(六)(2015-04-02).613 13、私募基金登记备案相关问题解答(八)(2016-03-18).613 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 7 14、私募基金登记备案相关问题解答(九)(2016-05-13).616 15、私募基金登记备案相关问题解
11、答(十)(2016-06-30).619 16、私募基金登记备案相关问题解答(十一)(2016-09-06).621 17、私募基金登记备案相关问题解答(十二)(2016-11-23).622 18、私募基金登记备案相关问题解答(十三)(2017-03-31).625 19、私募基金登记备案相关问题解答(十四)(2017-11-03).627 20、私募基金登记备案相关问题解答(十五)(2018-08-29).630 21、关于便利申请办理私募基金管理人登记相关事宜的通知.633 22、中国证券投资基金业协会关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告.635 23、中国证券投资基金业协会关于进一
12、步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知.638 24、关于发布 场外证券业务备案管理办法 的通知 中证协发2015164 号.640 25、关于合格境内有限合伙人(QDLP)在协会进行管理人登记的特别说明.648 26、关于对参与上市公司并购重组纾解股权质押问题的私募基金提供备案“绿色通道”相关安排的通知.648 27、关于调整 场外证券业务备案管理办法 个别条款的通知 中证协发 2015170 号.650 28、关于建立失联(异常)私募机构公示制度的通知.650 29、关于优化失联机构自律机制及公示第十一批失联私募机构的公告.651 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 8
13、30、关于私募基金管理人注销相关事宜的公告.652 31、关于“资产管理业务综合报送平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知 中基协发20172 号.654 32、关于“资产管理业务综合报送平台”会员模块全面上线运行与会员信息登记相关事项的通知.659 33、关于更新私募基金管理人财务信息填报模板的通知.660 34、关于进一步支持私募基金服务实体经济的若干备案便利措施.661 35、私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行).662 36、关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答.665 37、关于印发有限合伙企业国有权益登记暂行规定的通知 国资
14、发产权规20202 号.666 38、从信用积累走向信用运用 差异化引导行业规范发展中国证券投资基金业协会将推出私募基金产品备案“分道制+抽查制”改革试点.668 39、关于疫情防控期间私募基金登记备案相关工作安排的通知.670 40、外商独资和合资私募证券投资基金管理人登记备案填报说明(2018 年 6月).673 41、关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知.676 四、入会四、入会 .680680 1、中国证券投资基金业协会章程(2018 年修订).680 2、中国证券业协会会员管理办法(2017 年修订).690 3、中国证券投资基金业协会会费收缴办法(2018 年修订).696
15、 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 9 4、关于发布 资产管理类特别会员入会工作指引 的通知 中基协发201223号.700 5、中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行).703 6、中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则(试行).707 7、中国证券投资基金业协会投诉处理办法(试行).711 五、募集与转让五、募集与转让 .715715 1、私募投资基金募集行为管理办法.715 2、关于发布私募投资基金募集与转让业务指引(试行)与私募股权投资基金项目股权转让业务指引(试行)的通知 市场监测发201417 号.727 3、证券期货投资者适当性管理办法.742 4、关于发
16、布 基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)的通知 中基协发20174 号.752 5、关于发布证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的通知中证协发2017153 号.772 6、关于发布实施期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的通知.781 7、证监会:严禁违规拆分转让私募产品.792 六、业务六、业务 .794794(一)综合.794 1、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 银发2018106 号.794 2、关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知(2018 年 08 月 14 日).810 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 1
17、0 3、有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明.812 4、证监会:严禁违规拆分转让私募产品.817 5、关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告.818 6、关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知.822 8、中国证监会 国家发展改革委关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知 证监发202040 号.825 9、国家发展改革委办公厅关于做好基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点项目申报工作的通知 发改办投资2020586 号.829 10、国家发展改革委办公厅关于建立全国基础设施领域不动产投资信托基金(REITs
18、)试点项目库的通知 发改办投资202135 号.835 11、关于就私募投资基金电子合同业务管理办法(试行)(征求意见稿)公开征求意见的通知.840 12、关于就私募证券投资基金业绩报酬指引(征求意见稿)征求意见的通知 中基协字202080 号.850(二)创业投资基金.851 1、创业投资企业管理暂行办法(2006 年 3 月 1 日).851 2、关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见(国办发 2008 116号)856 3、关于进一步明确规范金融机构资产管理产品投资创业投资基金和政府出资产业投资基金有关事项的通知 发改财金规20191638 号.860 4、新兴产业创投计划参股创业
19、投资基金管理暂行办法 财建2011668 号 863 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 11 5、国家发展和改革委员会、财政部关于实施新兴产业创投计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知 发改高技20092743 号 874 6、上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定 中国证券监督管理委员会公告202017 号.878 7、关于发布私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则(试行)的通知 880 8、中国证券投资基金业协会关于私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告功能正式上线的通知.889 9、中国保监会关于保险资金投资创业投资基
20、金有关事项的通知 保监发2014101 号 891 10、关于印发上海市天使投资引导基金管理实施细则的通知 沪发改规范202015 号 894 11、私募基金监管问答关于享受税收试点政策的创业投资基金标准及申请流程 901 15、私募基金监管问答关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准.903 12、发行监管问答关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排 904 13、外商投资创业投资企业管理规定(2015 年修订).905 14、关于发布上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则(2020 年修订)的通知 上证发202014 号.920 15、关于发布深圳证券交易所上市公司创业投
21、资基金股东减持股份实施细则(2020 年修订)的通知 深证上2020143 号.923 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 12(三)政府出资产业投资基金.926 1、国家发展改革委关于政府出资产业投资基金管理暂行办法 发改财金规20162800 号 926 2、国家发展改革委办公厅关于发挥政府出资产业投资基金引导作用推进市场化银行债权转股权相关工作的通知 发改办财金20171238 号.937 3、关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见 财建(2015)1062 号 939 4、国家发展改革委办公厅关于做好政府出资产业投资基金绩效评价有关工作的通知 发改办财金20
22、181043 号.944 5、关于加强政府投资基金管理 提高财政出资效益的通知 财预 2020 7 号 947 6、企业国有资产交易监督管理办法 国资委、财政部令第 32 号.949 7、关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知 财金201823 号 963 8、关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知 财预201750 号.967 9、国家发展改革委办公厅关于印发政府出资产业投资基金信用信息登记指引(试行)的通知 发改办财金规2017571 号.971(四)私募资产管理计划.978 1、关于修改证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法的决定(征求意见稿).978 2、证券
23、期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求意见稿).983 3、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 中国证券监督管理委员会公告201831 号.996 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 13 2、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 证监会令第 151 号.1011 3、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 中国证券管理委员会公告201613 号.1038 4、证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 1-3 号.1051 5、证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 4 号私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目.1058 6、关于
24、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知.1060 7、中国证券投资基金业协会关于发布集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)及 资产管理计划风险揭示书内容与格式指引(试行)的通知 中基协发20193号.1062 8、中国基金业协会关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告中基协发20164 号.1111 9、关于发布证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单的通知(2019 年 10 月 8 日).1120 10、证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)中基协发20194
25、 号.1121 11、关于发布 基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)的通知 中基协字202055 号.1131 12、关于私募证券投资基金管理机构投资管理人员投资业绩填报有关事项的通知 证监会公告201613 号.1135(五)管理人中管理人(MOM)产品.1137 陈爽爽律师团队整理,微信号:15311614687 14 1、证券期货经营机构管理人中管理人(MOM)产品指引(试行)中国证券监督管理委员会公告201926 号.1137 2、关于证券期货经营机构私募管理人中管理人(MOM)产品备案相关事项的通知.1145(六)资产证券化.1146 1、证券公司及基金管理公司子公司
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