裁判视角下商标侵权惩罚性赔偿额影响因素组态研究.pdf
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1、市场营销中国市场2 0 2 4年第1 期(总第1 1 7 2 期)裁判视角下商标侵权惩罚性赔偿额影响因素组态研究胡海容,韩梦如(重庆理工大学重庆知识产权学院,重庆40 0 0 54)摘要:现有文献侧重法学视角对商标侵权惩罚性赔偿制度的研究,暂无关注多因素对惩罚性赔偿额的联动作用。基于裁判视角,运用fsQCA,从基数、主观恶意程度、侵权情节严重程度以及其他因素四个层面8 个前因条件出发探究其对商标侵权惩罚性赔偿额的协同联动效应,并探索高惩罚性赔偿额的驱动路径。得出以下结论:充分重视赔偿基数的重要作用,谨慎看待高倍数对惩罚性赔偿额的影响,商标权人在诉讼过程中应注重证据的全面性以及互补性,同时结合个
2、案选择合适的举证路径。关键词:商标侵权;惩罚性赔偿额;fsQCA;影响因素;组态研究中图分类号:F724.6DOl:10.13939/ki.zgsc.2024.01.031我国于2 0 1 3 年在商标法中首开知识产权侵权适用惩罚性赔偿的先河。2 0 1 9 年,商标法第四次修改时,更是将惩罚性赔偿倍数从2 0 1 3 年的1 3倍提高到1 5倍,以期威慢和预防商标侵权。然而,惩罚性赔偿在商标侵权中的适用却颇为“惨淡”,这不仅表现在适用惩罚性赔偿的商标侵权案件数量极少,还表现在惩罚性赔偿额总体不高2 。客观来讲,惩罚性赔偿制度的引入及倍数的提高体现了当前严格知识产权保护的总体趋势。因此,商标侵
3、权惩罚性赔偿额的影响因素成为理论界和实务界关注的热点问题。目前,关于商标侵权惩罚性赔偿额的研究主要采用文献分析法从法学视角进行理论研究,暂无采用实证分析法从管理学视角开展定性和定量研究。基于此,文章选取近年来具有代表性的案例,运用模糊集定性比较分析(fsQCA)方法,尝试从法官裁判的视角分析影响商标侵权惩罚性赔偿额的因素,特别是从组态视角探究高惩罚性赔偿额影响因素的内部机理及形成路径。1文献综述与研究框架1.1 文献综述商标法第六十三条以及解释第六条的规定,惩罚性赔偿额=基数倍数,大部分学者关注到惩罚性赔偿的基数和倍数是确定惩罚性赔偿额的两方面。关于惩罚性赔偿基数的确定,部分学者认为应针对实际
4、损失、侵权人获利和商标许可使用费这3 种赔偿基数设置不同确定方式和考量因素。对于实际损失,丁文严(2 0 2 1)发现,不同法官在裁判中考虑的因素有所不同,包括因价格侵蚀而损失的利润、已CM 12622024.1文献标识码:A文章编号:1 0 0 5-6 43 2(2 0 2 4)0 1-0 1 2 6-0 6经发生的直接损失、广告费损失、降价损失以及未来销售利润损失等。对于侵权获利,张红(2 0 1 9)认为侵权获利的认定应与侵权人实际销售的含有侵权商标产品的数量、法院不应过分依赖加害人提供公司账簿、侵权行为人所得利益与侵权行为之间因果关系的紧密程度等密切相关。对于商标许可使用费,杨方程(2
5、 0 1 8)指出,法院一般会考虑该商标在侵权行为地的消费者的认可度及市场影响力,基于客观评估,使得所确定的商标许可费接近于侵权行为合法化而支付的费用。王莲峰(2 0 2 0)通过对1 2 3 份判决文书进行实证分析,总结了法院判定惩罚性赔偿基数的一些共性的可参考因素,包括商品价格、商品性质、行业利润、市场经济环境变动、权利人的商誉保护等。关于惩罚性赔偿倍数的确定,学者们重点围绕主观恶意程度和情节严重程度两个因素展开。对于主观恶意程度,最高人民检察院检察官赵衡(2 0 1 6)归纳“恶意”的特征包括:一是被告曾和权利人有许可、经销、代理等密切关系;二是曾多次收到原告的警告函、律师函,但屡警不改
6、;三是被告多次侵害同一权利人;四是被告因侵权多次受过行政处罚又侵权的;五是被告因侵权多次被判决赔偿又侵权的。对于情节严重程度,朱丹(2 0 1 3)主张采用综合评价的方式对考量因素进行列举,如根据侵权次数、侵权时长、侵权人经济状况、侵权后果侵权人的诉讼等情节进行个案判定。舒媛(2 0 1 5)认为“情节严重”可参照以下标准确定,包括侵权持续时间、影响范围、侵权性质以及涉案商标是否涉及重大安全卫生医疗领域,给商标权人的商誉带来难以弥补的恶劣负面影响因素等。除了以法律和事实作为惩罚性赔偿额依据外,詹映(2 0 2 0)通过采访知识产权法官发现,知胡海容,等:裁判视角下商标侵权惩罚性赔偿额影响因素组
7、态研究市场营销识产权侵权的裁判还会受到一些法律之外的因素影响,如地方经济水平、案件审理数量、原告举证诚信不足以及司法体制。综上所述,现有研究普遍认为,商标侵权惩罚性赔偿额的影响因素包括以下三方面。一是商标的价值。该因素可参考商标知名度、商标在侵权行为地的市场影响力、权利人的商誉保护、消费者的认可度、商标保护期限等。二是侵权行为的性质、方式、手段、持续时间、危害后果和范围等因素。三是侵权人获利情况,包括经济条件、侵权产品销售数量等。其中,商标知名度、侵权次数、侵权时长、侵权人的经济状况等是确定商标侵权惩罚性赔偿额的重要因素,但是“基数、倍数的确定缺乏统一标准”仍然是司法实践面临的重大难题3 ,特
8、别是上述因素的影响权重以及相互作用机制尚待厘清。1.2研究框架在QCA分析中,选择条件组态是构建研究框架的重要程序。Ketchen等(1 9 9 3)认为,归纳法和演绎法是两种确定组态条件的有效途径。其中,演绎法指的是从已有理论框架中的核心构念、要素或类型中构造和形成条件的一种自上而下的方法。归纳法是对已有研究成果或实践经验进行总结来确定条件的一种自下而上的方法。因此,文章综合采用归纳法和演绎法识别关键且重要的条件变量。通常认为,人类在构造性无知的现实处境中奉行有限理性的行为模式(41,法官考虑具有主导作用的变量或因素数量有限,只能选择较为重要的条件变量。笔者通过文献回顾以及裁判文书中影响因素
9、数据的可得性,将基数、侵权人主观恶意程度、侵权情节严重程度和其他因素作为影响惩罚性赔偿额的四大前因条件,构建图1 所示的前因条件整合框架。主观恶意程度:组态匹配惩罚性商标知名度赔偿金额侵权时长组态匹配其他因素:请求赔偿额倍数范围图1 模型框架2石研究方法与数据构建2.1石研究方法文章运用拉金(1 9 8 7)提出的定性比较分析(Q CA)方法,该方法具备了定性和定量分析的双重优点,且其自身定位更偏向于一类“案例导向”的分析技术5。与回归分析方法相比,QCA关注的并非单个变量的“净效应”,而是多个条件变量的组合(以下简称“组态)如何对结果变量产生影响,以及“分析不同条件的多重并发因果关系寻求非对
10、称的条件组态”7 ,从而揭示现象背后复杂的因果机制。QCA的另一个特点是适用于商标侵权惩罚性赔偿案例属于“小样本”,且具有定性或主观的数据的情形。QCA方法目前包括三种分析方法,分别是清晰集定性比较分析法(csQCA)、多值集定性比较分析法(mvQCA)和模糊集定性比较分析法(fsQCA)。其中,fsQCA适用于变量类型不能简单赋值为0 1或者分段,而是需要通过降维分类、定量化进行主观赋值至一个介于0 和1 的隶属度的情形。基于文章选取的结果变量和条件变量的数据特点,选择fsQCA方法较为适合。2.2数据构建(1)数据收集。文章选择“威科先行”数据库,以“侵害商标权纠纷”为案由检索词,以“判决
11、书”作为“文书类型”,在裁判理由及依据中以“惩罚性赔偿”为关键词进行检索。对于时间段的选择为2016年1 月1 日至2 0 2 1 年1 2 月3 1 日,这是考虑到商标法确立的惩罚性赔偿生效的时间是2 0 1 4年5月1 日,而法院适用新法判决案件尚存在时间差。同时,考虑到我国民事诉讼遵循两审终审的原则,对于经过两审的案件,只统计二审判决书。基于此,检索得到判决书1 2 6 3 份。进一步阅读后,按照以下三个基数标准进一步筛选:一是判决支持了惩罚性赔偿;二是判决书中分析了惩罚性赔偿额的影响因素;三是案件本身具有代表性,比如由知识产权法院作出,或者是组态匹配最高院发布的指导性案例。由此,共得到
12、代表性案例侵权情节严重程度:37个。侵权次数侵权产品销售额(2)变量设计。根据我国商标法第六十三条以及解释第六条的规定,惩罚性赔偿额=基数倍数,其中,基数包括实际损失、侵权获利以及许可费的倍数。倍数的主要影响因素为被告主观过错程度、侵权行为的情节严重程度。司法实践中,还会存在其他因素,即虽无法律明文规定,但实际上会对赔偿额产生影响的因素 。基于此,文章将影响惩罚性赔偿额的因素分为两类:一类是核心要素,分别是CM1272024.1市场营销基数、被告主观过错程度和侵权行为情节严重程度;另一类是其他因素,如请求赔偿额、倍数范围。这些要素并非单一变量,而是若干变量的集合。同时,对于每个集合的子集也缺乏
13、通说。综合前文的模型框架以及3 7 份判决书中载明的影响因素,文章最终选取惩罚性赔偿额为结果变量,8 个条件变量,具体如下:惩罚性赔偿额。指判决书载明的判决支持的惩罚性赔偿额。这里需要说明的是,合理开支并非惩罚性赔偿额的组成部分,但是鉴于多数判决书中载明的“额”并未将二者区分开来,且合理开支所占比例通常较低的现状,文章将此额整体视为惩罚性赔偿额。请求赔偿额。指商标权人主张的赔偿额,实践中对于惩罚性赔偿的赔偿基数确定有重要影响。由于多数的判决书中载明的请求赔偿额实际上是包含合理开支在内的,基于前文已述的原因,文章也忽略此种差异带来的影响。赔偿基数。这是指判决书载明的法官计算惩罚性赔偿的基数,包括
14、权利人的实际损失、侵权人的侵权获利或违法所得、许可使用费的倍数三种。商标知名度。指涉案商标是否曾被认定为驰名商标。鉴于2 0 1 9 年起,我国已取消了著名商标的认定,而自2 0 1 4年5月1 日起,驰名商标的认定也遵循个案认定、被动认定的规则,因此,涉案商标是否曾被认定或者在该侵权案件中被认定为驰名商标是判断商标知名度的重要参考。侵权产品销售额。被告的侵权获利不仅可以作为惩罚性赔偿的赔偿基数,也是影响惩罚性赔偿额的重要因素。侵权次数。指侵权人是否多次实施侵权行为,例如收到侵权警告函后未采取必要措施,签署和解协议后再次侵权,被认定为侵权后再次实施侵权行为等。侵权时长。指侵权行为的持续时间。鉴
15、于多数的判决书并未就侵权时长进行详细分析,文章选取原告主张的侵权开始时间到法院判决的时间作为侵权时长,单位为年。倍数范围。法官确定倍数时考量的倍数范围,商标法(2 0 1 9)将惩罚性赔偿倍数从1 3 倍提高至1 5倍。表1 主要变量及赋值变量含义及相关说明变量结果变量惩罚性赔偿额CM1282024.1中国市场2 0 2 4年第1 期(总第1 1 7 2 期)续表变量含义及相关说明变量原告向被告要求的损失赔偿额,请求赔偿额单位元涉案商标已认定为驰名商标赋值商标知名度1,未认定为驰名商标赋值0赔偿基数法官确定的基数额,单位元条件变量侵权产品销售额侵权产品的销售额,单位元侵权次数重复侵权赋值1,否
16、则赋值0侵权人取证到法院判决为止的时侵权时长间跨度,单位年商标法规定的倍数为1 3 倍倍数范围赋值0,1 5倍赋值1(3)测量与校准。文章根据条件与结果的数据类型,运用直接校准法将数据转换为模糊集隶属分数。依据杜运周和贾良定(2 0 1 7)的校准标准以及案例的实际情况,各变量的校准标准为0.5分位点,完全不隶属的校准标准为0.0 5分位点,完全隶属的校准标准为0.9 5分位点9 ,其中商标知名度、侵权次数、倍数范围为二分类变量,不再对其进行校准。各条件和结果变量的校准信息如表2 所示。表2 变量校准锚点锚点研究变量完全不隶属交叉点完全隶属结果变量惩罚性赔偿额基数(A)商标知名度(B)重复侵权
17、(C)条件变量侵权时长(D)侵权产品销售额(E)34099.2692037.4请求赔偿额(F)97200倍数范围(G)03娄数据分析与实证结果3.1单个条件的必要性分析运用fsQCA3.0软件分析高惩罚性赔偿额和非高惩罚性赔偿额的必要条件的检验结果如表3 所示。在高惩罚性赔偿额的条件变量中,高基数(A)的一致性达到了0.9 48 3 48,超过绝对必要条件的标准0.9,表明高基数(A)是高惩罚性赔偿额的必要条件。同时,高基数(A)的覆盖度为0.9 3 7 7 9 1,即覆盖了约93.8%的案例样本,表明其解释力很强。此外,高侵权产品销售额(E)和高请求赔偿额(F)的一致性均高于0.8,可以视为
18、高惩罚性赔偿额的充分条件。法院判赔额,单位元从单变量必要性条件检测可以看出,高基数(A)属于能够独立触发高惩罚性赔偿额的变量,这也意味着53095.68692037.42200000011425.344340000000.9612060001/12344117641000000 3010000/1胡海容,等:裁判视角下商标侵权惩罚性赔偿额影响因素组态研究市场营销高基数(A)对高惩罚性赔偿额具有重要作用。因此,惩罚性赔偿额的高低是各种因素综合作用的结果,因此有必要对各条件变量的组合效应进行分析。表3 必要条件分析高惩罚性赔偿额非高惩罚性赔偿额条件变量一致性覆盖度一致性覆盖度高基数(A)0.948
19、3480.9377910.4392890.629952非高基数(-A)0.6257860.4349030.9566190.964103驰名商标(B)0.5423480.4550000.4479660.545000非驰名商标(-B)0.4576520.3637370.5520340.636263重复侵权(C)0.3079270.2906250.5182890.709375非重复侵权(-C)0.6920730.4976670.4817120.502333高侵权时长(D)0.6369120.5748950.5626740.736521非高侵权时长(-D)0.7080990.5275280.67523
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- 关 键 词:
- 裁判 视角 商标 侵权 惩罚性 赔偿 影响 因素 组态 研究
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