主要监理工作流程图.doc

附件一 主要监理工作流程图
目 录
一、 施工准备阶段工作流程图
二、 施工阶段监理工作流程图
三、 质量控制监理工作流程图
1、 质量管理流程图
2、 工程例会纪要签发流程图
3、 分部（分项）工程质量验收流程图
4、 隐蔽工程验收流程
5、 材料控制监理流程
6、 质量缺陷处理工作流程
7、 质量事故处理工作流程
四、 投资控制监理工作流程图
1、 投资控制流程
2、 工程计量监理流程
3、 中期支付监理工作流程
4、 最终支付监理工作流程
五、 进度控制监理工作流程图
六、 合同管理监理工作流程图
七、 施工安全监理工作流程图
八、 竣工验收监理工作流程图
九、 保修期监理工作流程图

一、施工准备阶段的监理工作流程图

进驻现场

审查设计文件、熟悉设计图纸、提出修改意见及建议

现场复查、环境调查

制定施工招标计划，编写招标文件、协助业主组织招标及签订施工合同

熟悉合同文件、制定详细监理计划及图表

办理《开工许可证》、为确保工程正常
施工所必须的一切外部接洽事宜

召开第一次工程例会

审查完善承包人的施工组织设计、进度计划、质量保证体系、施工安全保证体系，审查新技术、新工艺、新材料，并报业主批准

审查承包人的机械设备、标准试验，
验收复核承包人测定的地面线、施工控制线

报业主批准签发开工令

二、施工阶段监理工作流程图
组建项目监理机构

熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实施细则

明确监理机制

第一次工地会议
明确监理程序

使用表格通知

施工组织设计审批
图纸会审

签署开工报告

督促承包商技术
管理和质量保证
体系措施的落实
投资控制

实施三控两管一协调，督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报验

质量控制

检查施工现场的安全防护设施，并提出意见

进度控制

组织竣工预验收
签署监理意见
分析查明原因 实施返修返工

参与质量监督站核定质量等级
协助业主组织竣工验收

编写监理总结

整理监理档案

三、质量控制监理工作流程图
1、 质量控制流程图

签署开工报告

加倍复试
或作处理
承包商填写承包商申报表
申报分项、分部工程
施工方案
承包商申报
材料合格证、
试验报告

修改

不合格 不合格
整改
整工程试验及监理巡视、抽查
监理审批

分项工程施工

发现问题，发工程整改通知单；质量失控时，发工程暂停指令，要求整改。

不合格

分项工程完成，承包商自检合格
填报工程报验单

不合格监理工程师现场检查及审查试验报告

签署验收意见

下一道工序施工

分部工程完成

整改

承包商自检合格后填报工程报验单

现场检查

内业资料检查

检查结果

不合格

合格
监理工程师签署同意验收的监理意见

2、工程例会纪要签发流程图

监理工程师或总监主持工程例会

指定有关人员拟定会议纪要文稿

征求有关方面与业主意见
监理工程师或总监审查、核定

修正？

总监签章，会后第二天行文外发

3、分部分项工程质量验收流程图
承包商
不合格：签发工程质量/安全整改通知书
监理工程师
承包商填“工程报验单”报项目监理部
质量保证资料齐全、合格
隐蔽验收记录签认完成
分部、分项工程质量自评合格，评定完成
检查隐蔽工程是否完成有关签证手续
检查质量保证资料是否符合要求
检查分部、分项工程是否合格
合格：签认分部分项工程检验认可书交回承包商可进行下一工序工作

4、隐蔽工程签认流程图
承包商完成隐蔽工程施工，自检合格
现场检查
监理工程师
承包商填“工程报验单”报监理公司
检查质量保证资料是否符合要求
检查结果

合格：签认隐蔽工程验收单
不合格：签发工程质量/安全整改通知书

5、材料控制监理工作流程图

承包人提交材料、成品、半成品审批表（附样品、合格证、质保书、试验报告）

依设计规范要求审查技术参数
全面考查供货商

合格？
不合格

合
格
监理工程师与业主按《材料规范》进行抽样验证试验

不合格合格？

合
格

参与标准试验并报市质监站 中心试验室审查批准

投入使用

6、质量缺陷处理工作程序

发现质量缺陷

对质量缺陷进行判定 （目测、检验、测试）

质量缺陷？

继续施工
否

是

复工令
发出警告告或停工通知（承包人不得自处理）

判定质量缺陷的严重程度和性质

采取有效措施进行正确 补救或进行返工处理
严重？

否

是

按《工程质量事故程序》处理

（倒塌事故12小时内上报）
（重大事故5日内上报）
（一般事故每月汇总集中上报）
研究、制定处理方案
事故原因分析
事故调查
暂停施工
上报主管部门
监理发出停工令
监理发出《质量通知单》
发生质量事故
7、工程质量事故处理流程图
监理组织审查
《质量缺陷调查报告》
恢复施工
发出复工令
监理提交《质量事故处理报告》
监理检查、验收
提出新方案
补充调查
承包人完成处理，自检后申请验收
承包人实施处理方案
研究、制定处理方案

四、投资控制监理控制流程图
审核施工组织设计
（监理）
主要技术方案
技术经济分析
确定投资目标
（业主）
1、投资控制流程
否
是
施工
（承包商）
修改施工组织设计
（监理）
有无不合理之处

是
否
是
是
否
否
否
否
是
否
签证索赔 文 件
(监理)
去除不合理部分
（监理）
竣工结算
（监理）
审核竣工结算文件
（监理）
提出投资调整方案
（监理）
有无不合理
之处
分析偏差原因
（监理）
有无偏差
审核索赔文件
实际投资与合同比较
（监理）
有无索赔
可能
已完工结算
修改已完工结算
有无不合理之处
审核已完工程结算单
（监理）
审核设计变更
审核已完实物量
按规定对已完成工程计量

2、工程计量监理工作流程图

监理工程师发出计量通知
承包人提交计量申请

监理工程师审查有关资料

否
资料齐全？

是

监理工程师会同承包商进行现场计量

填写中间计量单

3、中期支付监理工作程序
承包人填报计量申请单

申请
计量

总监理工程师审查

是否合同规定承包人应得款项

是

业主审批

专业监理工程师（现场计量）
专业监理工程师（质量）

否
资料齐全

业主审批

监理工程师填写中间计量单
承包人填写支付申请单

专业监理工程师审查（投资）

总监

拒付

同意或拒付

同意

签发中期支付证书

业 主

中期支付

4、最终支付监理工作程序
熟悉工程量清单、设计变更、
报业主批准后修订工程量清单

掌握施工过程，审核报审单位提出的
设计变更《设计变更控制》

有
有无不合理之处？

无

监理工程师对工程量清单和工程变更清单
范围内的已完工程实物量进行计量

有无索赔？
有

提出索赔文件

无

承包人提交提交终财务报告

监理工程师审查最终财务报告、结算清单
与索赔文件，并报业主批准

去除不合理部分，修改最终财务报告
有
有无不合理之处？

无

认可最终财务报告
与索赔文件

业主批准《最终支付证书》

最终支付

五、进度控制监理工作流程图
责成承包商修改

承包商分阶段提交详细计划或修改计划
承包商在开工前提交项目工程施工组织计划及施工进度总计划
确定项目目标总工期

责成承包商采取措施
承包商继续执行计划
监理工程师定期将实际进度和计划进度作比较
承包商按计划实施
监理工程师审查签发
项目监理部负责人组织计划审查会议通过后签发

六、合同管理监理工作流程图

合 同 管 理 程 序

承包人的违约
分包转让和指定分包
保险与保障
费用索赔
工程延期
工程变更
争端与仲裁

业主批准受理费用索赔
监理工程师按项目规定核准延期详细资料

督促承包人保险
申请分包报告
依据合同，各专业监理工程师办理工程变更，报业主批准
收到争议通知，
进 行
全面调查取证

严重违约
一般违约

按合同规定准备索
赔依据等详细资料
监理工程师受理工程变更申请书，征求设计意见，报业主，经业主批准
作出书面决定
检查保险情况
申请转让

违约处理
确定延期，签署延期审批书

申请指定分包

设计依据变更申请书出修改设计修改
没有保险风险自负
是否申请仲裁
确定索赔数额

业主审定
审批

监理签署
索赔审批书
有友好调解
监理工程师费用评估

签署批准单
提供证据，作证

业主签署索赔审批书
颁发工程变更令

工程全面管理
执行仲裁裁决

确定费用

依据合同解决技术、进度、经济问题

七、施工安全监理工作流程

营业执照

审查承包人的安全资质
招标阶段
安全资质证书

安全资质证书

安全生产管理机构的设置，安全专业人员的配备

安全生产责任制，安全生产规章制度，安全生产操作规程

特种作业人员的管理情况

主要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件

建筑安全监督机构对企业的安全业绩考评情况

安 全 监 理 程 序

对各工序制定安全监理细则

调查可能导致意外伤害的其它原因
施工准备阶段

掌握新技术、新材料的工艺和标准

审查安全技术措施

审查承包人的安全自检系统

承包人的安全设施和设备进场前的检验

审查有关安全生产的文件

审查进入施工现场的各分包人的安全资质和证明文件

施工阶段
审查承包人提交的施工方案和施工组织设计中的安全措施

施工现场的安全组织体系和安全人员的配备

审查新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施

审查承包人提交的关于工序交接检查，分部分项工程安全检查报告

审查并签署现场安全技术签证文件

现场监督与检查，发现不安全因素及时发出整改指令

八、竣工验收监理工作流程图
合格？
承包人
工程竣工资料
（含竣工图）
质量
签证文件

工程确实建成，检验合格现场清理完毕
签发交接证书
评估报告
申请竣工申请，现场检查与评估
成立有政府主管，质量监督、设计等部门及业主代表，监理工程师代表参加的竣工验收委员会
承包人
监理工程师对工程及资料组织初验

九、保修期监理工作流程图

组建保修监理班子

指示承包人按计划完成剩余工程修复已完工程的工程缺陷督促 承包人完成竣工资料

审查承包人提交的
保修责任终止证书申请报告

否
是否签发
保修责任终止证书？

签发保修责任终止证书
最终检查和评估

评估报告