安全生产监管执法手册(2016年版).doc
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1、内部文件安全生产监管执法手册(2016年版)国家安全生产监督管理总局目录第一章一般规定2101。制定目的和依据2102.适用范围2103.基本要求2104。违反手册规定的责任4105。修订4106。施行时间4第一编执法信息来源6第二章安全生产监管执法计划7201。基本要求7202。 编制原则及考量因素82-03. 执法计划的内容9204。 编制程序11205. 其他12第三章安全生产举报投诉143-01. 基本要求14302。 举报投诉方式143-03.举报投诉处理程序15304。 举报投诉奖励183-05。其他19第四章交办报请移送21401.上级机关交办21402。下级机关报请214-03
2、。 相关部门移送214-04.其他21第二编现场检查23第五章检查前准备24501. 了解相关情况24502. 文书及证件准备24503。 装备准备245-04。 其他规定24第六章现场检查266-01。 编制现场检查方案266-02. 现场检查一般程序26603. 检查方式28604。 现场检查内容296-05。 现场检查记录53606. 现场处理措施54607。其他处理措施:56第三编行政处罚58第七章行政处罚一般规定59701。 行政处罚的种类59702。 行政处罚的管辖59第八章行政处罚简易程序62801。 适用范围62802. 处罚程序62第九章行政处罚一般程序659-01。 立案6
3、59-02。 调查取证65903. 填写案件处理呈批表67904. 作出行政处罚决定689-05。 文书及送达69906. 特殊情况应对71第十章行政处罚听证程序7310-01. 听证告知731002。 听证的组织7310-03。 听证基本程序75第十一章行政处罚的实施7711-01。行政处罚的裁量771102.行政处罚的执行801103。结案811104。 备案81第四编行政强制84第十二章行政强制851201. 行政强制概念851202。 行政强制原则及要求85第十三章行政强制措施871301。一般规定871302。 查封、扣押881303。 通知有关部门停止供电、停止供应民用爆炸物品90
4、1304。 封存造成职业病危害事故或者可能导致职业病危害事故发生的材料和设备92第十四章行政强制执行9314-01.一般程序9314-02. 对到期不缴纳罚款的加处罚款:951403。将查封、扣押的设施、设备、器材和危险物品拍卖所得价款抵缴罚款:951404。申请人民法院强制执行:97第五编行政许可100第十五章行政许可一般规定1011501。 一般概念1011502。 行政许可事项1011503。 其他规定102第十六章行政许可程序1031601。 一般程序1031602。听证1081603。 变更及延期1111604. 吊销、撤销及注销1121605。特别规定114第六编案件移送116第十
5、七章一般案件移送11717-01。一般概念11717-02。移送的情形11717-03。移送的提出11817-04。移送的批准实施118第十八章涉嫌犯罪案件移送1201801. 移送情形1201802。 移送标准.12118-03。 移送程序1291804. 移送处理130第七编行政复议、诉讼和国家赔偿133第十九章行政复议1341901。 行政复议一般规定1341902. 行政复议范围与管辖1351903。 行政复议的申请与受理13619-04. 行政复议的证据及材料要求1381904。 行政复议的审理和决定139第二十章行政诉讼14420-01. 应诉机关14420-02。 应诉准备145
6、2003。 出庭应诉1482004。 上诉和执行150第二十一章国家赔偿1522101. 赔偿义务机关和赔偿范围1522102. 申请受理15321-03. 审查决定1552104。 赔偿157第八编文书制作与案卷归档161第二十二章安全生产行政执法文书1622201立案审批表1622202 现场检查方案1692203 现场检查记录17222-04现场处理措施决定书1772205责令限期整改指令书1812206整改复查意见书18422-07行政强制措施审批表18822-08行政强制措施决定书1922209查封扣押(场所、设施、财物)清单1952210延长行政强制措施(查封扣押)期限决定书197
7、2211行政强制措施处理决定书20022-12停止供电(供应民用爆破物品)通知书2032213恢复供电(供应民用爆破物品)通知书20622-14 询问通知书20922-15 询问笔录21222-16 勘验笔录2182217 抽样取证凭证22422-18 现行登记保存证据审批表2272219 先行登记保存证据通知书2312220 先行登记保存证据处理审批表2362221 先行登记保存证据处理决定书2392222 鉴定委托书2422223行政处罚告知书2452224当事人陈述申辩笔录24922-25行政处罚听证告知书25422-26行政处罚听证会通知书25822-27听证笔录2612228听证会报
8、告书2672229案件处理呈批表2712230行政处罚集体讨论记录2742231行政(当场)处罚决定书(单位)27822-32行政(当场)处罚决定书(个人)2822233行政处罚决定书(单位)2852234 行政处罚决定书(个人)2882235 罚款催缴通知书29122-36 延期(分期)缴纳罚款审批表2942237 延期(分期)缴纳罚款批准书2972238 文书送达回执3002239行政强制执行事先催告书3032240 强制执行申请书3062241 案件移送审批表3102242 案件延期审批表3132243 案件移送书3162244 结案审批表32022-45案卷(首页)3242246 卷内
9、目录327第二十三章案卷归档3312401。 立卷归档3312402.移交登记33424-03。保密借阅3352404.保管销毁336第一章一般规定101.制定目的和依据为加强安全监管执法规范化建设,进一步统一执法程序,规范执法行为,保障安全生产监督管理部门依法履行职责,依照现行有关法律、行政法规、司法解释、部门规章和其他规范性文件规定,制定本手册。1-02.适用范围1。本手册是指引安全生产监督管理部门及其行政执法人员严格、规范、公正、文明执行法律、行政法规、司法解释、部门规章规定的内部规范,仅限安全生产监督管理部门内部适用,不得在任何法律文书中引用,不向外部单位、个人公开。2。本手册所称的安
10、全监管执法,是指安全生产监督管理部门及其行政执法人员依照法定的职权和程序,对生产经营单位遵守有关安全生产和职业卫生的法律、法规、规章等情况,进行的行政检查、行政许可、行政处罚、行政强制等影响行政相对人权利、义务的具体行政行为的总称。3.安全生产监督管理部门及其行政执法人员,应当遵守本手册规定.103。基本要求1。安全生产监督管理部门行政执法人员,应当坚守法治信仰,模范遵守宪法和法律,忠于职守,坚持原则,秉公执法.2.安全生产监督管理部门行政执法人员在开展安全监管执法过程中,应当符合下列基本要求:(1)按照规定的权限和程序,在法定职责范围内实施监督检查,不得影响被检查单位的正常生产经营活动;(2
11、)在执行监督检查任务时,应当出示有效的安全生产监管执法证;(3)调查取证合法、及时、客观、全面,案件事实清楚,证据确实充分,适用强制措施法律手续完备,程序合法;(4)行使行政处罚自由裁量权,应当遵循合法、公平、公正、公开的原则,依法维护公民、法人和其他组织的合法权益;(5)清正廉洁,公道正派,服从和执行上级依法作出的决定和命令;(6)对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密,应当为其保密;(7)执法文书规范、完备,案卷装订规范。3。安全生产监督管理部门行政执法人员开展监管执法,严禁下列行为:(1)推诿或者拒绝履行法定职责,越权执法,滥用职权;(2)在监督检查工作中,索取或者接受生产经营单位的财物或
12、者为自己、亲友或者他人谋求其他利益;(3)参加生产经营单位安排、组织或者支付费用的宴请、娱乐、旅游、出访等活动;(4)对涉及安全生产的事项进行审查、验收,收取费用;要求接受审查、验收的单位购买其指定品牌或者指定生产、销售单位的安全设备、器材或者其他产品;(5)以任何形式从事安全生产中介活动,或收取中介机构提供的钱物;(6)违反“收支两条线”规定,私自处理、留置罚没财产;(7)弄虚作假,隐瞒、包庇、纵容违法行为;(8)其他违法乱纪的行为。104。违反手册规定的责任安全生产监督管理部门及其行政执法人员违反本手册规定,应当对直接责任人员予以批评教育;情节较重或者屡次违反的,予以调离执法岗位,取消当年
13、评优评先资格或者视情给予处分。同时违反有关法律、法规规定的,应当依法追究相应法律责任。105。修订本手册定期进行修订,必要时,随时修订。106。施行时间本手册自印发之日起施行。有关法律、法规、司法解释、规章及规范性文件:中华人民共和国安全生产法第61条、第64条中华人民共和国公务员法第12条、第53条、第55条安全生产许可证条例(2004年1月13日国务院令第397号)第15条安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定(2009年7月25日国家安全监管总局令第24号)第31条安全生产行政处罚自由裁量适用规则(试行)(2009年7月25日国家安全监管总局令第31号)第6条关于进一步加强安全
14、生产监管和煤矿安全监察队伍建设的若干意见(安监总党字200519号)关于印发安全生产执法人员履职行为“四个零”规定的通知(国家安全监管总局党组安监总党201327号)第一编执法信息来源第二章安全生产监管执法计划2-01。基本要求1。监管执法计划。执法计划是指安全生产监督管理部门依照安全生产法和其他有关法律、法规、规章和本级人民政府、上级安全监督管理部门规定的安全监管职责,根据各自的监管权限、行政执法人员数量、监管的生产经营单位状况、技术装备和经费保障等实际情况,实施安全生产监督检查工作预先拟定的行动指南。通过计划检查避免工作的盲目性和随意性,提高监督检查工作的针对性、有效性和规范性.2.年度监
15、管执法计划.安全生产监督管理部门应当按照分类分级监督管理的要求,制定年度执法计划,报送本级人民政府批准,并报上一级安全生产监督管理部门备案,按照年度执法计划进行监督检查。根据授权或者委托开展行政执法的组织或者机构编制的执法计划,应当报授权、委托的人民政府或者安全生产监督管理部门批准.各级安全生产监督管理部门编制的执法计划应当相互衔接,避免在监管对象、内容和时间上重复或者脱节。3。月度执法计划。月度执法计划应在年度执法计划的前提下制定。它既是对年度检查工作目标任务的进一步分解,也是具体实施监督检查工作的重要依据。制定月检查计划,应本着先主后次、先急后缓的原则确定工作的重点,安排检查的内容,一般应
16、先安排每月到期必须进行复查的企业。202。 编制原则及考量因素1. 编制原则.安全生产监督管理部门应当按照统筹兼顾、突出重点、量力而行、提高效能的原则,编制执法计划。2. 考量因素。安全生产监督管理部门编制执法计划,应当综合考虑下列因素:(1)行政执法人员的数量;(2)负责直接监管的生产经营单位的数量、分布、生产规模及其安全生产状况;(3)道路交通状况、执法车辆和技术装备配备情况;(4)必需的工作经费;(5)重点监督检查的地区、领域、行业和企业等事项;(6)影响执法计划执行的其他因素.3。总法定工作日。是指国家规定的法定工作日和本机关行政执法人员总数的乘积。纳入计算行政执法人员数量的比例,省级
17、安全生产监督管理部门不得低于在册人数的60,设区的市级安全生产监督管理部门不得低于在册人数的70,县级安全生产监督管理部门不得低于在册人数的80;授权、委托开展行政执法的组织或者机构不得低于在册人数的90%。4。执法检查工作日.是指安全生产监督管理部门依照安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定第八条规定,对直接监管的生产经营单位开展执法检查活动的工作日,其数额为总法定工作日减去其他执法工作日和非执法工作日所剩余的工作日。5。其他执法工作日。是指下列工作预计所占用的工作日:(1)实施行政许可;(2)生产安全事故调查和处理;(3)安全生产举报查处;(4)参与地方人民政府及有关部门、上级安
18、全监管执法机关组织的安全生产执法行动;(5)重大安全生产隐患排查报告的受理、登记建档、跟踪监控、督促整改等;(6)有关报告、制度、安全措施的备案;(7)开展机动执法;(8)听证、行政复议、行政应诉;(9)上级安全监管机关安排的工作任务.6.非执法工作日。是指下列工作预计所占用的工作日:(1)机关值班;(2)学习、培训、考核、会议;(3)病假、事假;(4)检查指导下级安全监管执法机关工作;(5)公务员法定年休假、探亲假、婚(丧)假;(6)参加党群活动。其他行政执法工作日、非行政执法工作日,按照本机关前3年实际统计平均数测算.2-03. 执法计划的内容1.执法计划应包含的内容:(1)指导思想、工作
19、目标和主要任务;(2)行政执法人员数量和执法工作日测算;(3)直接监管的生产经营单位;(4)执法检查;(5)行政许可;(6)安全生产宣传教育培训;(7)综合监管事项;(8)本级人民政府和上级安全生产监督管理部门规定的其他内容;(9)其他有关事项。2。执法计划内容的基本要求:(1)主要任务应当根据国家、本级人民政府及上级安全生产监督管理部门的安全生产工作总体部署,结合本区域安全生产特点确定,包括执法检查、专项整治、打击非法违法、法制宣传等.(2)直接监管的生产经营单位应当列出名称,并作为执法计划的附录。涉及中央企业的,应当列出中央企业的分公司、子公司以及下属企业名称。(3)执法检查除包括检查各类
20、生产经营单位落实安全生产法律法规的情况外,应当列出本年度执法检查的重点领域、重点区域、重点单位和重点事项。列为重点单位的,应当明确执法检查的次数及检查时间。(4)行政许可应当包括行政许可的种类、实施行政许可的内设机构名称和负责人等。(5)安全生产宣传教育培训应当包括安全生产万里行、安全生产月等重点宣传事项以及安全生产教育培训的安排、重点内容等。(6)执法计划内容应当明确、具体,具有可操作性,并落实到安全监管执法机关各内设机构及负责人。(7)安全监管执法机关应当根据执法检查工作日确定本年度需要开展执法检查的生产经营单位数量和次数.按照分级负责、属地监管的原则,对直接监管的重点行业(领域)生产经营
21、单位,应当每年至少覆盖1次;其他直接监管的生产经营单位,应当每两年至少覆盖1次。(8)除负责直接监管的生产经营单位外,安全监管执法机关还应当按照一定比例对下级安全生产监督管理部门所负责的生产经营单位进行抽查,抽查比例由省级安全生产监督管理部门确定.3。编制现场检查方案。安全生产监督管理部门对生产经营单位开展行政执法检查时,应当根据执法计划的要求编制具体的现场检查方案,明确检查的区域、内容、重点及方式等.204。 编制程序1。编制机构和时间要求.安全生产监督管理部门应当指定一个内设机构专门负责编制执法计划.各内设执法机构根据其职责提出具体执法计划,由负责编制执法计划的机构统一审核编制。负责编制执
22、法计划的机构应当充分收集相关资料,广泛听取本机关其他内设机构及其行政执法人员的意见和建议。2.审批和备案.市、县两级安全监管执法机关初步拟订执法计划后,应当分别抄报省、市两级安全监管执法机关征求意见。省级安全监管执法机关制定执法计划时,应当听取市、县级安全监管执法机关的意见。安全生产监督管理部门编制的执法计划,应当经本部门领导集体讨论通过后,于1月份报本级人民政府批准.执法计划经本级人民政府批准后,应当于每年3月31日前报上一级安全生产监督管理部门备案.授权或者委托开展行政执法的组织或者机构编制的执法计划,应当经本组织或者机构领导集体讨论通过后,报授权、委托的人民政府或者安全生产监督管理部门批
23、准。3。调整及变更。执法计划作出重大调整的,应当在作出决定之日起30日内按照本办法规定重新履行报批和备案手续。重大调整是指有下列情形之一的:(1)对执法检查的重点领域、重点区域、重点单位和重点事项作出变更;(2)执法检查的生产经营单位数量增减幅度超过原计划的20%以上;(3)本级人民政府、上级安全生产监督管理部门和编制执法计划的安全生产监督管理部门认为需要报批的其他情形.执法计划作出重大调整的,应当同时核定相应的工作量。执法计划进行部分调整或者变更的,安全监管执法机关应当及时制作有关文件,以存档备查。2-05。 其他乡、镇人民政府以及街道办事处、开发区管理机构等地方人民政府的派出机关编制执法计
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