大工13秋工程项目管理辅导资料一.doc

工程项目管理辅导资料一

主 题：绪论、第一章“工程项目和项目管理”辅导资料
学习时间：2013年9月30日—10月6日
内 容：
我们这周主要学习绪论、第一章“工程项目和项目管理”的相关内容。希望通过下面的内容能使同学们加深对工程项目和项目管理基本概念的理解。

一、学习要求
1．掌握现代工程项目管理的特点；
2．了解工程项目管理的重要作用、历史发展、基本准则；
3．掌握项目、工程项目、项目管理的基本概念；
4．掌握工程项目全过程阶段的划分；
5．了解工程项目的组织使命、成功标准和条件
6．了解项目管理系统结构；

二、主要内容
绪论
一、工程项目管理在现代社会中的重要作用
1、现代社会中项目十分普遍
• 工作任务和工作对象越来越多的是项目
• 项目存在于社会的各个领域、各个地方
• 其中工程项目是当今社会最为普遍，也是最为重要的项目类型
• 在社会生活和经济发展中发挥着重要作用
工程项目是以工程技术系统的建设和运行为任务的过程。工程项目的范围广、种类多，包括：
• 房屋建筑工程项目
• 软件工程项目
• 军事工程项目
• 工业工程项目
• 基础设施建设工程项目等
工程项目对社会经济的发展，人民生活水平的提高起着越来越大的作用。
2、工程项目的过程和管理层次
(1)一个工程项目必须经过构思、决策、设计、招标、采购、施工和运行（使用）的全过程。
(2)工程项目管理工作的层次
1)战略管理
上层组织从战略的高度研究宏观的全局性的问题，以确定发展方向、战略目标和总体计划。
2)项目管理
把战略管理确定的工程项目的构思和计划付诸实施，用一整套项目管理方法、手段、措施，保证在预定的投资和工期范围内实现总目标。
项目管理是实现战略目标的手段，服从于战略目标。
战略管理和项目管理之间有着密不可分的联系。战略管理属于高层次的研究、决策和控制，是高层领导者的主要任务。
二、工程项目管理的历史发展（简单了解即可）
三、现代工程项目管理的特点
1、项目管理理论、方法、手段的科学化
具体表现在：
(1)现代管理理论的应用
现代项目管理理论是在信息论、控制论、系统论、行为科学等基础上产生和发展起来的。
(2)现代管理方法的应用
如预测技术、决策技术、数学分析方法、数理统计方法、模糊数学、线性规划、网络技术、图论、排队论等。
(3)现代管理手段的应用
计算机和现代通信技术，包括现代图文处理技术、通信技术、精密仪器、先进的测量定位技术、多媒体技术和互联网等。
(4)近十几年管理领域新的理论和方法
创新管理、以人为本、学习型组织、变革管理、危机管理、集成化管理、知识管理、虚拟组织、物流管理和并行工程等。
2、项目管理的社会化和专业化
现代对项目的要求越来越高，使得项目管理越来越复杂。
需要专业化的项目管理公司，专门承接项目管理业务，为业主和投资者提供全过程的专业咨询和管理服务。
专业化的工程项目管理成为一个新的职业，一个新的工程领域。
3、项目管理的标准化和规范化
体现在如下方面：
• 规范化的定义和名词解释
• 统一的工程费用(成本)的划分方法
• 统一的工程计量方法和结算方法
• 网络表达形式的标准化
《工程网络计划技术规程》(JGJ/T121-99)
标准的合同条件和招投标文件
《建设工程项目管理规范》(GB/T50326-2006)
4、工程项目管理国际化
(1)国际合作项目越来越多
(2)工程项目管理有可遵循的国际惯例
(3)项目管理知识体系(PMBOK)
(4)项目管理质量指南
四、工程项目管理工作的基本准则
• 有社会责任感和历史责任感，为工程项目提供客观、公正、诚实的专业服务。
• 遵守法律和法规，将公共利益、安全和健康放在第一位。
• 以应有的理性和良知工作，珍惜社会财富、节约资源、保护环境。
• 以科学的态度勤勉、慎重地工作，努力追求项目的成功，不追求不当利益。
五、本课程的角度
• 本课程并不局限于某一类工程项目，或某一个角度和层次。
• 而是从工程项目的总目标出发，着眼于工程完整的建设过程，即从工程项目构思产生到建设过程结束为止的全过程，探索和思考工程项目管理问题。
第一章 工程项目和项目管理
第一节 工程项目
一、项目的概念
1、项目的定义
“项目”是使用非常广泛的名词。经常用来表示一类事物。对项目的定义很多，有几十种。最典型的几种是：
《质量管理、项目管理质量指南(ISO10006)》的定义：
由一组有起止时间的、相互协调的受控活动所组成的特定过程，该过程要达到符合规定要求的目标，包括时间、成本和资源的约束条件。
项目管理知识体系(PMBOK)定义：
项目是为提供某项独特产品、服务或成果所做的临时性努力。
2、项目的广义性
社会上符合定义的项目非常多，常见的有：
• 各类开发项目
如资源开发项目、经济开发区项目、新产品研发项目等。
• 各种建设工程项目
如城市基础设施建设、住宅区建设、机场建设、港口建设、高速公路建设等项目。
• 各种科研项目
如高科技863计划、科技攻关项目、企业的研发项目等。
• 各种环保和规划项目
如城市环境规划、地区规划等。
• 各种社会项目
如星火计划、希望工程、申办和举办奥运会、人口普查、工业普查、扶贫工程、社会调查、选举活动等。
• 各种投资项目
如银行的贷款项目、政府及其企业的各种投资和合资项目等。
• 各种军事和国防工程项目
如新型武器的研制项目、“两弹一星”工程、航空母舰的制造、航天飞机计划等。
二、工程项目的特点（重点掌握）
1、工程项目的可交付成果——工程技术系统
(1)工程项目的最终交付的成果就是项目的对象。
(2)工程项目的对象是有着预定要求的工程系统，而“预定要求”可以用一定的功能、实物工程量、质量、技术标准等指标表达。
(3)该工程系统有明确的范围和系统结构形式，整个项目的实施和管理都是围绕着它进行的。
2、工程项目有特定的目标
(1)质量目标
要达到预定的工程系统的特性、使用功能、质量、技术标准等方面的要求。项目的总目标是通过提供符合预定质量和使用功能要求的产品或服务实现的。
(2)成本目标
以尽可能少的费用消耗完成预定的项目任务，达到预定的功能要求，提高项目的整体经济效益。
(3)时间目标
对工程项目的需求有一定的时间限制，希望尽快地实现工程项目的目标，发挥工程的效用，这一点有两方面的意义：
• 一个工程项目的持续时间是一定的，不可能无限期延长，否则这个项目是无意义的。
• 市场经济条件下工程项目的作用、功能、价值只能在一定历史阶段中体现出来，一个工程项目必须在一定的时间范围内进行。
3、工程项目的实施有约束条件
项目目标实质上也属于约束条件，工程项目的约束条件还可能包括：
(1)资金限制
• 必须按投资者(企业、国家、地方等)所具有的或能够提供的资金策划相应范围和规模的工程项目，编制工程项目的实施计划。
• 必须按项目实施计划编制资金计划，并保障资金供应。
(2)人力资源和其他资源的限制
(3)环境条件的限制，如：
• 自然条件的限制，包括气候、水文和地质条件，地理位置、地形和现场空间的制约。
• 社会条件的限制和法律的制约，如环境保护法对工程施工和运行过程中废弃物排放标准的规定，招标投标法的规定，劳动保护法的规定等。
4、工程与工程项目既有联系又有区别
(1)工程是项目最终交付的成果。
• 可能是实体的，如：道路、房屋。
• 也可能是抽象的，如：软件系统。
• 可以用功能、范围、技术指标等描述。
(2)项目是指完成工程系统的任务和工作的总和，是行为系统。
三、工程项目全过程（重点掌握）
项目构思
批准立项
开始施工
交付使用
项目结束
前期策划阶段
计划和
设计阶段
实施阶段
结束阶段
产生
消亡

1、项目的前期策划阶段
又称为概念阶段。从项目构思到批准立项为止。主要包括如下工作：
(1)工程项目构思的产生和选择。它是对项目机会的寻求、分析和初步选择。
(2)确定工程项目建设要达到的预期总体目标。
(3)项目的定义和总体方案策划。
(4)提出项目建议书。
(5)进行项目的可行性研究，对实施方案进行全面的技术经济论证。
(6)工程项目的评价和决策。在我国，可行性研究报告经批准后，项目即立项，经批准的可行性研究报告就作为工程项目的任务书，作为项目初步设计的依据。
2、项目的设计与计划阶段
即开发阶段，从批准立项到现场开工为止主要工作有：
(1)项目管理组织筹建
(2)土地的获得
(3)工程规划、勘察和设计工作
(4)计划
(5)工程招标
(6)完成各种审批手续
(7)现场准备。
3、施工阶段
从现场开工直到工程竣工并通过验收为止。
• 在这个阶段，工程施工单位、供应商、项目管理(咨询、监理)公司、设计单位按照合同规定完成各自的项目任务，并通力合作，按照实施计划将项目的设计经过施工过程逐步形成符合要求的工程。
• 当工程完成规定的全部内容，即可组织竣工检验和移交。
• 整个工程经过竣工检验，则标志着工程施工阶段的结束。
• 在工程移交，投入试运营前应有工程的运营准备工作。
4、建设过程的结束阶段
(1)工程移交运营单位，或进入运营阶段，标志着工程建设阶段结束。
(2)工程项目竣工后需要完成竣工决算，竣工资料的总结、交付、存档等工作。
(3)工程的保修(缺陷通知期)和回访。
(4)工程项目的后评价，即对工程项目的目标、实施过程、运营效益、作用和影响等进行系统而客观的总结、分析和评价。
第二节 工程项目的目的、使命和成功的标准
一、工程项目的目的
工程项目的根本目的，是通过工程的建设和运行为社会提供合格的产品或服务，促进社会的可持续发展。
1、改善生存环境，提高物质生活水平。
2、提供认识自然，科学研究，探索未知世界的平台。
3、改造自然，改变自然的特性，降低自然的负面影响。
4、提供社会文化生活，特别是精神生活所需要的场所。
5、作为社会经济发展的动力。
二、工程项目的使命
工程项目承担很大的社会责任和历史责任，包括：
1、为社会、为上层组织(如国家、地方、企业、部门)提供符合要求的产品或服务，以解决上层系统问题，或满足上层系统的需要，或实现上层组织的战略目标和计划。这是工程项目存在的价值。
2、承担社会责任，满足社会各方面对项目的要求，必须与环境协调。
3、承担历史责任，不仅要满足当代人的需求，而且能够持续地符合将来人们对工程的需求。
三、工程项目成功的标准
1、能够满足预定的使用功能要求，达到预定的生产能力或能提供预定要求的产品或服务，确保经济、安全、高效率地运行，并提供完备的运行条件，项目产品或服务能够为社会、为市场接受。
2、在预算费用范围内完成，尽可能地降低费用消耗，减少资金占用，满足项目的经济性要求。
3、在预定的时间内按计划、有秩序、顺利地完成工程的建设，不拖延，不发生事故或其他损失，较好地解决项目过程中出现的风险、困难和干扰，及时地实现投资目标。
4、项目相关者各方面都感到满意。
5、与环境协调，包括：
(1)与自然环境的协调，没有破坏生态或恶化自然环境。
(2)与人文环境的协调，没有破坏或恶化优良的文化氛围和风俗习惯，具有良好的审美效果。
(3)工程的建设和运行与社会环境有良好的接口，为法律所允许，有助于社会就业、经济发展。
(4)合理、充分、有效地利用各种自然资源等。
6、工程具有可持续发展的能力和前景。
第三节 工程项目系统的总体描述
一、概述--系统观念的体现
项目管理者必须确立基本的系统观念，体现在：
1、全局的观念，系统地观察问题，解决问题，做全面的整体的计划和安排，减少系统失误，同时要考虑各方面的联系和影响。
2、追求项目整体目标的最优化，强调项目的总目标和总体效益。
3、强调集成化管理，例如：
• 将项目的目标系统设计、可行性研究、决策、设计和计划、采购、施工和运行管理等集成起来，形成一体化的管理过程。
• 把项目的目标、工程系统、资源、信息、工程活动及组织单位结合起来，按照计划使之形成一个协调运行的综合体。
• 将项目管理的各个职能，如成本管理、进度管理、质量管理、合同管理、信息管理等综合起来，形成一个集成化的管理系统。
• 将业主、承包商、设计单位、项目管理公司的管理集成为一个一体化的管理过程 。
二、工程项目系统的总体框架
工程项目自身是一个复杂的系统，是技术、物质、组织、行为和信息系统的综合体，通常有：
• 环境系统
• 目标系统
• 工程技术系统
• 行为系统
• 组织系统
• 管理系统等
工程项目的各系统之间存在着错综复杂的内在联系，它们构成了一个完整的项目系统（如下图所示）。

第四节 工程项目管理系统
• 项目管理系统是由项目管理的组织、方法、措施、信息和工作过程形成的系统，是由一整套过程和有关的管理职能组成的有机整体。
• 项目管理系统总体上应完成如下工作：
(1)对项目的目标系统进行策划、论证、控制，通过项目和项目管理过程保证项目目标的实现。
(2)对项目的对象系统(工程系统)进行策划、评价和质量的控制。
(3)对项目的行为系统进行计划和控制。
(4)对项目组织系统进行沟通、协调和指挥。
一、项目管理的概念
项目管理的定义很多，可以从许多角度对它进行描述：
1、管理学中管理定义的拓展：项目管理就是以项目作为对象的管理，即通过计划、组织、人事、领导和控制等职能，设计和保持一种良好的环境，使项目参加者在项目组织中高效率地完成既定的项目任务。
2、按照一般管理工作的过程：项目管理可分为对项目的预测、决策、计划、控制、反馈等工作。
3、按照系统工程方法：项目管理可分为确定项目目标、制定方案、实施方案、跟踪检查等工作。
4、项目管理就是以项目为对象的系统管理方法，通过一个临时性的、专门的柔性组织，对项目进行全过程的计划、组织、监督和控制，以保证项目目标的实现。
5、ISO 10006《项目管理质量指南》定义：项目管理包括在项目连续过程中对项目的各方面进行策划、组织、监测和控制等活动，以达到项目目标。
二、工程项目管理的基本目标，主要包括三个方面：
(1)质量目标(生产能力、功能、技术标准等)
(2)工期目标
(3)费用(成本、投资)目标
工程项目管理三大基本目标的特征
(1)项目管理作为工程项目工作的一部分，它的目标应反映工程全寿命期总目标。
(2)三大目标之间互相联系，互相影响，共同构成项目管理的目标系统。
• 但这三重制约是矛盾的，某一方面的变化必然引起另两个方面的变化。所以项目管理应追求它们三者之间的均衡性和合理性，任何强调最短工期、最高质量、最低成本都是片面的。
• 三者的均衡性和合理性不仅体现在项目总体上，而且体现在项目的各个单元上，构成项目管理目标的基本逻辑关系。
(3)这三个目标在项目的策划、设计、计划过程中经历由总体到具体，由概念到实施，由简单到详细的过程。
• 项目管理的三大目标必须分解落实到具体的各个项目单元(子项目、活动)和项目组织单元上，这样才能保证总目标的实现，形成一个控制体系，所以项目管理又是目标管理。
三、工程项目管理系统结构
工程项目管理系统是由管理项目所包含的过程、技术、方法和工具等组成的整体，为了实现项目管理目标必须对项目进行全过程的、多方面的管理。所以，工程项目管理是一个多维的体系，如图1-6所示：

(一)整个工程系统范围
• 工程本身是一个非常复杂的系统，它由许多工程子系统(功能区和专业工程系统）构成，项目管理必须包括由工程范围定义的所有工程子系统。
• 工程范围定义确定了项目管理对象的范围。
(二)项目全过程各阶段
按项目实施过程，项目管理工作可分为:
1、前期策划阶段的管理工作
在该阶段，项目管理工作包括为投资决策提供信息、咨询意见和建议，如：
• 对上层系统的问题、条件进行调查研究，收集数据。
• 项目目标系统的建立、分析和优化。
• 提出总体实施方案的建议，编制项目建议书。
• 进行可行性研究，做项目评价报告等。
2、设计和计划阶段的管理工作
（1）项目管理系统构建
• 项目的范围管理，包括确定工程范围、项目范围，进行项目结构分解(WBS)。
• 对项目的环境进行调查和分析。
• 协助制定项目的实施方针、策略。
• 编制项目的实施计划，包括实施方案、实施程序、工期计划、成本(投资)计划、资源计划和优化、资金需求计划等。
• 项目管理组织设置，包括建立项目管理系统，项目管理组织机构，选择项目管理组织人员，管理工作与职责的分配，编制项目手册。
• 项目的信息管理，包括构建项目的报告系统和文档管理系统等。
(2)对勘察设计的管理
• 提出勘察设计要求，确定项目质量标准和编制勘察设计招标文件(或任务书)。
• 对勘察设计工作的管理，包括勘察设计工作的控制和协调，勘察设计文件的审查。
• 设计文件的审批工作等。
(3)招标投标管理
• 包括协助业主进行合同策划，提出分标建议和项目管理模式的建议。
• 在业主授权范围内起草各种文件，召集各种会议，组织开标、评标、做评标报告。
• 分析合同风险并制定风险应对策略，安排各种保险和担保等。
(4)实施前准备工作的管理
• 进行施工准备，为现场准备、技术准备、资源准备等拟定各种计划，与各方面进行协调。
3、施工阶段的项目管理工作
• 包括监督、跟踪、诊断项目实施过程，协调设计单位、施工承包商、供应商的工作完成项目的范围控制、进度控制、成本(投资)控制、质量控制、风险控制、材料和设备管理、现场和环境管理、信息管理等工作。
• 本阶段是项目管理最为活跃的阶段，资源投入量最大，管理难度也最大、最复杂。
(三)项目管理的职能分解
• 项目管理的主要工作可以分为许多管理职能，这是项目管理专业化的表现，在项目经理部中一般都是按照管理职能落实部门责任。
• 通常工程项目管理职能有：
1、工期管理
是在工程量计算、实施方案选择、施工准备等工作基础上进行的，包括：
(1)工期计划
确定工程活动的持续时间、明确活动之间的逻辑关系，按照总工期目标安排各工程活动的工期。
(2)进度控制
审核实施方案和进度计划，监督项目参加者各方按计划开始和完成工作，预测进度状况，调整(修改)进度计划等。
2、成本(投资)管理
(1)成本(投资)的预测和计划，包括工程成本(投资)的估算、概算和预算。
(2)编制工程标底或报价，以及在工程施工中对工程变更进行估价。
(3)编制工程项目的支付计划、收款计划、资金计划和融资计划。
(4)成本(投资)控制，包括对已完工程进行量方，指令各种形式的工程变更，处理费用索赔，审查、批准进度付款，审查监督成本支出，成本跟踪和诊断。
(5)编制和审核竣工结算以及最终结算，提出结算报告。
3、资源管理
包括制定资源供应计划，控制资源采购和供应过程。
4、质量、健康、安全和环境管理
5、组织和信息管理
(1)建立项目管理机构和安排人事，培训项目职能人员，促进团队建设。
(2)落实各方面责权利关系，制定项目管理工作流程和工作规则。
(3)领导项目经理部工作，解决出现的各种问题和争执。
(4)信息管理，包括建立管理信息系统，确定组织成员(部门)之间的信息流，收集工程管理过程中的各种信息，并予以保存；起草各种文件，向承包商提供图纸、发布指令，向业主、企业和其他相关各方提交各种报告。
(5)组织协调，包括协调各参加者的利益和工作，举行协调会议，调解争执等。
6、合同管理
(1)工程合同策划。
(2)招标投标管理，包括招标准备工作、起草招标文件、合同审查、主持各种会议等。
(3)合同实施控制。
(4)合同变更管理。
(5)索赔管理，解决合同争执等。
7、风险管理
包括风险识别、风险分析、风险对策计划和风险控制。
8、其他管理
如项目的范围管理等。
一个完整的项目管理系统应将上述各方面融合成一个完整的有序的整体。

三、重要考点
（一）单项选择题
1、一个工程项目必须经过（ ）和运行（使用）全过程。
A.构思、决策、施工
B.构思、招标、采购、施工
C.构思、设计、招标、采购、施工
D.构思、决策、设计、招标、采购、施工
答案：D
2、（ ）属于高层次的研究、决策和控制，是高层领导者的主要任务。
A.构思
B.决策
C.项目管理
D.战略管理
答案：D
3、工程项目有特定的目标，其中（ ）指以尽可能少的费用消耗完成预定的项目任务，达到预定的功能要求，提高项目的整体经济效益。
A.质量目标
B.成本目标
C.时间目标
答案：B
4、（ ）又称为概念阶段。从项目构思到批准立项为止。
A.项目的前期策划阶段
B.项目的设计与计划阶段
C.施工阶段
D.建设过程的结束阶段
答案：A
（二）多项选择题
1、下列关于工程项目的特点的叙述中，正确的为（ ）。
A.工程项目的最终交付的成果就是项目的对象
B.工程项目有特定的目标
C.一个工程项目的持续时间是一定的，但也可无限期延长
D.成本目标指工程项目要达到预定的工程系统的特性、使用功能、质量、技术标准等方面的要求
答案：A B
2、工程项目的全过程包括（ ）。
A.项目的前期策划阶段
B.项目的设计与计划阶段
C.施工阶段
D.建设过程的结束阶段
答案：A B C D
3、合同管理的内容包括（ ）。
A.工程合同策划
B.招标投标管理
C.合同实施控制
D.合同变更管理
E.索赔管理，解决合同争执等
答案：A B C D E