环境管理体系内部审核检查表(DOC).doc

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环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26-01 第 页
标准要求
检 查 要 点
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4.2环境方针
1、是否建立了文件化的环境管理方针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架
5、方针是否可为相关方所获取
6、是否对方针进行了定期评审

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公司领导
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4。3。3目标和指标
1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标
2、建立目标时是否考虑了法规的要求
3、建立目标时是否考虑了重要环境因素
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况

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4.4。1组织机构和职责
1、是否确定了与环境有关人员的职责　和权限
2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通
3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于环境管理的需要
4、实际运作与规定的职责是否一致
5、管理者为环境管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）
6、是否指定管理者代表
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况

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4。4.3信息交流
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）

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4.6管理评审

1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了环境管理体系的内容
2、是否评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性
3、是否作出了环境方面的改进决定并予以实施和验证
4、其他要求同质量管理体系

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4。3.1环境因素
1、是否对办公区域环境因素进行了识别,并进行了评价
2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面
3、是否确定了办公区域重要环境因素
4、是否建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单
5、环境因素的识别是否全面
6、重要环境因素的评价是否合理

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人事行政部
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4。3.3目标和指标
1、是否建立和保持了文件化的环境目标和指标
2、建立目标时是否考虑了法规的要求
3、建立目标时是否考虑了重要环境因素
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合分解了公司的环境目标
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核和实现情况

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4。3.4环境管理方案
1、是否针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案
2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限
3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表
4、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订
5、方案的实施情况和记录

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人事行政部
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4.4.2培训意识和能力
1、是否规定了相关人员的能力要求
2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求
3、是否进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训
4、培训计划
5、培训记录
6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求
7、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）
8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况
9、培训效果

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4.4.3信息交流
1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
2、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
3、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
4、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立,职责是否明确
6、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等)

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4.4.6运行控制
1、办公区域的环境因素控制情况
a、办公垃圾的处理是否分类
b、废水排放情况
c、有害废物的处理
d、厕所的管理
e、食堂的管理
f、洗车池
g、办公区室内污染情况
h、能源资源的消耗情况
2、控制效果

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人事行政部
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4。4。7应急准备和响应
1、是否制定办公区域应急预案，其内容是否合理可行
2、预案是否包括了可能出现的各种紧急情况
3、应急人员准备（消防、抢救人员名单）
4、应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）
5、应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）
6、应急设施定期检查记录
7、对应急人员的救护培训记录应急预案演习记录应急事故事件记录
8、相关人员的应急训练情况
9、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识

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4.5.2不符合、纠正和预防措施

1、不符合发生的记录及其报告
2、是否分析其原因并采取纠正措施
3、是否有潜在的不符合存在
4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施
5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控
6、对纠正和预防措施有效性的验证

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人事行政部
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4.3。1环境因素
1、是否建立并保持环境因素识别和控制程序
2、是否对环境因素进行了识别,并进行了评价
3、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面
4、是否确定了重要环境因素
5、是否建立了环境因素清单和重要环境因素清单
6、环境因素的识别是否全面
7、重要环境因素的评价是否合理

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质量安全部
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4.3。3目标和指标
1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标
2、建立目标时是否考虑了法规的要求
3、建立目标时是否考虑了重要环境因素
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况

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4.3。4环境管理方案
1、是否建立了文件化的环境管理方案
2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限
3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表
4、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素
5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订
6、方案的实施情况和记录

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4.4。4环境管理文件

1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作业文件目录、管理方案目录）
2、是否规定了环境管理体系的范围
3、是否描述了环境管理体系的有关要素及其相互关系
4、相关文件是否便于查询

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4.4。5文件控制
1、是否建立了符合要求的程序
2、环境管理体系文件实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚
3、文件质量(字迹清楚、易于识别、保存完好）
4、有关的岗位是否得到了相关的文件(文件发放记录、受控文件清单、文件实物)
5、作废文件的管理
6、新文件和修订文件的审批情况
7、是否对文件进行定期评审

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4。4。6运行控制
1、是否建立了有关的运行控制程序
2、程序是否覆盖了以下方面的内容：
a、噪声控制
b、扬尘控制
c、污水控制
d、机械废气排放控制
e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒有害、可回收、不可回收)
f、资源能源消耗（水电和材料）
g、油品化学品泄漏控制
h、供方管理
I、分包方管理
J、其他

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4。4.6运行控制
3、有关规定是否符合法规的要求
4、有关规定是否得到实施：
a、对供方进行环境管理的有关文件
b、发放给相关方的环境宣传资料
c、对施工现场环境管理进行监督检查的记录
d、办公区域环境管理控制情况
e、居民的投诉及处理结果
f、固体废物消纳许可证(准运证）
g、垃圾消纳厂的营业证
h、有毒有害垃圾处理厂的准营证

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4。4。7应急准备和响应
1、是否建立应急准备和响应控制程序
2、是否制定应急预案，其内容是否合理可行
3、程序和预案是否包括了可能出现的各种紧急情况
4、各项目部和办公区域应急人员准备（消防、抢救人员名单)备案和审核批准记录
5、各项目部和办公区域应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）备案和审核批准记录
6、各项目部和办公区域应急物资准备(消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）备案记录

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4.4。7应急准备和响应
7、各项目部和办公区域应急设施定期检查记录
8、应急预案演习记录
9、应急事故事件记录
10、对应急人员的救护培训记录
11、应急事故事件发生后对程序文件的修改记录
12、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识(相关考核记录）

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4。5.1监测和测量
1、是否建立了相应的程序
2、环境方针和目标实现情况的监测（环境方针评审记录、目标考核报告）
3、环境管理方案的实施情况的监测(检查测评报告或记录）
4、环境管理运行情况的监测(水、气、声检测记录或报告）
5、环境业绩的监测（环境管理投资、节能降耗、垃圾减量、污染降低、社会认可）
6、法律法规执行情况的监测(法律法规执行情况报告、排污达标证明或守法证明）
7、环境监测计划
8、施工工程的环境监测情况：
a、工地扬尘污染情况检查记录

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4.5.1监测和测量
4.5.2合规性评价
b、施工现场噪声污染情况检查记录
c、施工现场废水排放情况检查记录
d、建筑垃圾和施工过程的固体忘我排放情况检查记录
e、施工现场化学危险品使用管理情况检查记录
f、施工现场能源资源消耗情况检查记录
g、施工现场厨厕管理情况检查记录
h、室内装饰人造板有害物质释放量检测报告及其他室内环境污染情况
i、施工现场其他环境污染情况的检查控制记录
9、自有房产环境评价报告
1、 是否按文件规定对适用环境法律、法规的遵守情况进行评价
2、 是否保存评价记录

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4。5.3不符合、纠正和预防措施
4。5。4记录
1、 是否建立了符合要求的程序
2、不符合发生的记录及其报告
3、是否分析其原因并采取纠正措施
4、是否有潜在的不符合存在
5、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施
6、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控
7、对纠正和预防措施有效性的验证
1、是否建立并保存了所需的环境管理体系记录
2、其他要求同质量管理体系要求

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4。5.5审核

1、是否有环境管理体系内部审核员
2、审核计划中是否包括了环境管理体系的全部要求
3、检查表中是否记录了环境管理体系的审核记录
4、对环境管理体系的不符合是否出具了不符合报告
5、对不符合原因是否进行了分析整改并验证
6、是否编制了环境管理体系审核报告并提交管理评审
7、其他要求同质量管理体系

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质量安全部
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4.3。2法律与其他要求
1、是否建立了识别、获取、更新有关法律法规和其他要求的程序文件
2、是否建立了相应的渠道收集法律法规和其他要求
3、是否建立了法律法规和其他要求清单，并传达到相关员工
4、是否收集了相应的法律法规和其他要求（书面文件或电子文件）
5、是否识别了法规和其他要求对本企业的适用性
6、是否收集新的法规和其他要求
7、是否及时更新法律法规和其他要求清单
8、对法律法规和其他要求的遵循情况是否进行了监控评价

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工程技术部
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4.3。4环境管理方案
1、是否制定或协助项目部、人事行政部制定了文件化的环境管理方案
2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限
3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表
4、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素
5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订
6、方案的实施情况检查记录

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工程技术部
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4.4。4环境管理文件
4。4.5文件控制
1、与环境控制有关的工程技术类文件是否完备
2、文件的发放、更新管理情况
3、相关文件是否便于查询
1、环境管理体系标准、法规实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚
2、文件质量(字迹清楚、易于识别、保存完好)
3、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）
4、作废文件的管理
5、新文件和修订文件的审批情况
6、是否对文件进行定期评审

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工程技术部
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4.4。6运行控制
1、协助质量安全部进行运行控制的情况
2、对施工现场的运行控制的监督检查记录
a、噪声控制
b、扬尘控制
c、污水控制
d、机械废气排放控制
e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒有害、可回收、不可回收）
f、资源能源消耗（水电和材料)
g、油品化学品泄漏控制
3、对施工现场环境管理体系运行提供的技术支持或采取的技术措施

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工程技术部
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4。4.7应急准备和响应
4.5.2不符合、纠正和预防措施

1、审核批准应急预案的记录
2、应急预案的实施监督检查记录
3、参与评审修订应急预案的记录
4、协助人事行政部组织应急技能培训的记录
参与处理、评审事故事件和不符合的记录

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工程技术部
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4。3.1环境因素
4。3.3目标和指标
1、是否对本部门的环境因素进行了识别，并进行了评价
2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面
3、是否识别和评价了与供方有关的环境因素
1、是否制定了本部门的环境目标和指标
2、目标是否与本部门的职能和业务相联系
3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标
4、目标在财务运行上是否可行
5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容
6、目标指标是否可测量
7、目标指标的考核和完成情况

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建设物资采购租赁中心
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4.4.6运行控制
1、办公垃圾的处理
2、能源的消耗控制
3、重要环境因素的控制
4、与供方有关的环境因素的控制
5、就环境管理要求与供沟通的记录

受审核部门/负责人
建设物资采购租赁中心
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4.4.7应急准备和响应
1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施
2、是否参加应急救护培训和应急预案演习
3、应急事故事件记录
4、本部门是否有应急准备人员（消防、抢救人员）
5、是否了解应急信息线路和与外部机构的联系准备(报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）
6、是否清楚应急物资（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具）的存放地点和使用方法
7、是否掌握有关的应急自救或救援的技能

受审核部门/负责人
建设物资采购租赁中心
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4.5。1监测和测量
1、环境监测器具（声级计、pH值测量仪等）的配置情况
2、环境监测器具的校准计划
3、环境监测器具的校准记录

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建设物资采购租赁中心
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4。3。1环境因素
4。3。3目标和指标
1、是否对本部门的环境因素进行了识别，并进行了评价
2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面
3、是否确定了与本部门有关的重要环境因素
1、是否制定了本部门的环境目标和指标
2、目标是否与本部门的职能和业务相联系
3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标
4、目标在财务运行上是否可行
5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容
6、目