工贸企业安全生产标准化记录表格清单128号文全版.doc

工贸企业安全生产标准化创建
记录表格清单

济南艾克斯博特安全技术咨询有限公司 编制

目 录
一、安全生产目标 1
1.1 目标 1
1.2监测与考核 1
二、组织机构和职责 2
2.1组织机构和人员 2
2.2 职责 2
三、安全投入 3
3.1安全生产费用 3
3.2相关保险 3
四、法律法规与安全管理制度 4
4.1法律法规、标准规范 4
4.2规章制度 4
4.3操作规程 4
4.4评估 5
4.5修订 5
4.6文件和档案管理 5
五、教育培训 7
5.1教育培训管理 7
5.2主要负责人和安全生产管理人员教育培训 7
5.5其他人员教育培训 8
5.6安全文化建设 8
六、生产设备设施 9
6.1生产设备设施建设 9
6.2设备设施运行管理 12
6.3设备设施验收及拆除、报废 15
七、作业安全 17
7.1 生产现场管理和生产过程控制 17
7.2 作业行为管理 18
7.3 警示标志和安全防护 19
7.4 相关方管理 19
7.5 变更 20
八、隐患排查 21
8.1隐患排查 21
8.2排查范围与方法 21
8.4预测预警 23
九、危险源监控 24
9.1辨识与评估 24
9.2 登记、建档与备案 24
9.3 监控与管理 25
十、职业健康 26
10.1职业健康管理 26
10.2职业危害告知和警示 27
10.3职业危害申报 28
十一、应急救援 29
11.1应急机构和队伍 29
11.2应急预案 29
11.3应急设施、装备、物资 30
11.4应急演练 30
11.5事故救援 31
十二、事故报告、调查和处理 32
12.1事故报告 32
12.3事故回顾 32
十三、绩效评定和持续改进 33
13.1绩效评定 33
13.2持续改进 33

一、安全生产目标
1.1 目标
1. 总体安全生产目标（中长期）
2. 文件化的年度安全生产目标与指标（公司级）
3. 文件化的年度安全生产目标与指标（部门、基层单位级）
4. 年度安全生产目标发布红头文件
5. 公司级年度安全生产目标实施计划、考核办法等（红头文件发布）
6. 总体安全生产目标发布红头文件
1.2监测与考核
7. 目标分解文件
8. 部门级年度安全生产目标实施计划
9. 部门级年度安全生产目标考核办法
10. 安全责任书
11. 安全生产目标执行情况（季度或月度）监测表（公司、部门级）
12. 安全生产目标完成效果评估记录（月度、季度、半年度、年度）
13. 安全生产目标完成效果考核记录（月度、季度、半年度、年度）
14. 安全生产目标完成效果定期评估报告（月度、季度、半年度、年度）
15. 有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要（如需调整）
16. 调整后的目标和实施计划的文件等（如需调整）

二、组织机构和职责
2.1组织机构和人员
1. 企业定岗定编文件（明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量）
2. 安全管理机构设置、安全管理人员配备发布文件
3. 安全管理人员、主要负责人资格证书（原件或复印件）
4. 安全管理组织网络图
5. 安委会或其他安全生产领导机构成立红头文件
6. 安委会成员名单（如有变动，应及时发文进行调整）
7. 安委会安全专题会议记录（季度）
8. 安委会安全专题会议纪要（季度）
2.2 职责
9. 责任制落实情况定期考核记录（半年）
10. 安全生产责任制培训计划（公司年度培训计划）
11. 安全生产责任制培训资料（记录、试卷、课件等）
12. 安全生产责任制培训抽查记录
13. 安全生产责任制定期评审表（半年/1年/变更）
14. 安全生产责任制更新发布红头文件（如需要）
15. 安全生产责任制更新主要负责人签发文件（如需要）

三、安全投入
3.1安全生产费用
1. 安全生产费用财务专项科目或报表
2. 年度安全生产费用使用计划
3. 主要负责人批准计划文件
4. 安全生产费用使用台账
5. 安全生产费用相关记录、票据、档案等
3.2相关保险
6. 工伤保险或安全生产责任保险缴费证明材料
7. 工伤认定书（如涉及）
8. 伤残等级鉴定书（如涉及）
9. 赔付证明材料（如涉及）
10. 保险相关记录、票据和档案等（如涉及）

四、法律法规与安全管理制度
4.1法律法规、标准规范
1. 法律法规标准规范及其他要求识别和获取递交单（各职能部门和基层单位）
2. 法律法规标准规范及其他要求符合性评价（各职能部门和基层单位）
3. 公司适用安全生产法律法规标准规范及其他要求目录清单（台账）（主管部门负责）
4. 适用安全生产法律法规标准规范及其他要求文本库（含电子版）（主管部门负责）
5. 适用安全生产法律法规标准规范及其他要求清单定期发布文件（文件、网络等）
6. 适用的法律法规标准规范及其他要求符合性评价报告（公司级）
7. 管理制度、安全生产责任制、操作规程符合性修订文件
8. 管理制度、安全生产责任制、操作规程符合性修订稿发布文件（如需要）
9. 适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求培训记录（从业人员和相关方）
10. 适用的安全生产法律法规、标准规范与其他要求考试（抽查）记录（从业人员和相关方）
4.2规章制度
11. 安全生产管理制度（汇编）文本
12. 安全生产管理制度（汇编）发布红头文件（或电子文件）
13. 安全生产规章制度培训记录
14. 安全生产规章制度培训考核记录
15. 安全生产规章制度执行记录（可分布于各要素记录中）
16. 安全生产规章制度发放记录（文件发放记录）
4.3操作规程
17. 岗位安全操作规程或作业指导书（作业标准）汇编文本
18. 岗位安全操作规程（汇编文本）发布红头文件（文件汇编或电子文件）
19. 岗位安全操作规程发放记录（下发各个岗位/文件发放记录）
20. 岗位安全操作规程培训记录
21. 岗位安全操作规程培训考核记录（如考试试卷等）
22. 岗位操作现场记录（按操作规程）
4.4评估
23. 安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况日常性检查记录（各部门和单位/分布于各检查记录中）
24. 安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况评估报告文件（主管部门、至少1次/年）
25. 安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程执行情况和适用情况检查评估问题整改记录（分布于各整改、更新记录中）
4.5修订
26. 安全生产标准化文件修订计划文件
27. 安全生产标准化文件修订记录（安全生产规章制度和操作规程）
28. 安全生产规章制度或安全操作规程修订文本（如需要）
29. 安全生产规章制度或安全操作规程修订后发布文件（如需要）
4.6文件和档案管理
30. 安全制度清单
31. 岗位安全操作规程清单
32. 安全生产规章制度和操作规程发放记录
33. 安全生产规章制度和操作规程符合性评审会议记录（主要负责人，1次/年）
34. 安全生产资料档案（分布于各要素记录中）
1) 主要安全生产文件
2) 事故与事件记录
3) 风险评价信息
4) 培训记录
5) 标准化系统评价报告
6) 事故调查报告
7) 检查与整改记录
8) 职业卫生检查与监护记录
9) 安全生产会议记录
10) 安全活动记录
11) 法定检测记录
12) 关键设备设施档案
13) 应急演习信息
14) 承包商和供应商信息
15) 维护和校验记录
16) 技术图纸等

五、教育培训
5.1教育培训管理
1. 明确安全教育培训主管部门的红头文件
2. 安全教育培训需求识别表
3. 年度安全教育培训计划
4. 安全教育培训教材
5. 安全教育培训记录
6. 安全教育培训签到表
7. 安全教育培训考核记录（如试卷）
8. 安全教育培训评估记录
9. 安全教育培训档案（包括培训计划和内容等）
1) 主要负责人安全管理人员教育培训
2) 新职工进厂三级教育培训
3) 特种作业人员培训、复训教育培训
4) 中层及中层以上干部教育培训
5) 班组长教育培训
6) 变换工作和“四新”教育培训
7) 职业健康教育培训
8) 全员教育培训
9) 复工教育培训
10) 相关方教育培训
11) 其他教育培训(危险性检修、临时性工作等)
10. 上岗证
5.2主要负责人和安全生产管理人员教育培训
11. 主要负责人资格证书
12. 安全管理人员资格证书
13. 主要负责人安全管理人员登记台账
14. 特种作业操作证
15. 特种设备作业人员资格证书
16. 特种（设备）作业人员台账
17. 特种（设备）作业人员档案
5.5其他人员教育培训
18. 外来参观、学习等人员安全教育和告知
19. 相关方安全协议
20. 入场（厂）证
5.6安全文化建设
21. 安全文化建设方案
22. 安全文化创建考核细则
23. 宣传口号和标语
24. 安全活动记录
六、生产设备设施
6.1生产设备设施建设
1. 建设项目安全设施“三同时”审查验收手续（2007年1月1日,如涉及）
2. 安全生产条件论证报告（如涉及）
3. 安全预评价报告（如涉及）
4. 建设项目安全验收评价报告（如涉及）
5. 建设项目安全设施竣工验收报告（如涉及）
6. 安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告审查备案证明（如涉及）
7. 安全现状报告
8. 职业病危害预评价报告（12.6.1，一般：备案/较重、严重：审核）（如涉及）
9. 建设项目放射防护预评价报告（如涉及）
10. 职业病危害预评价报告备案审核手续证明（如涉及）
11. 职业病防护设施设计专篇（一般、较重：建设单评审位/严重：审查）（如涉及）
12. 职业病防护设施设计专篇审查批复（严重：审查）（如涉及）
13. 职业病危害控制效果评价报告（中介出具、专家评审）（如涉及）
14. 建设项目职业病防护设施竣工验收报告（一般：自验收、备案/较重、严重：申请验收）（如涉及）
15. 建设项目职业病防护设施竣工验收备案手续（如涉及）
16. 职业病危害现状评价报告及备案手续（1次/3年）（如涉及）
17. 项目立项审批手续（如涉及）
18. 设计、评价、施工单位资质（如涉及）
19. 项目概算（含安全投资）（如涉及）
（5）厂（车间）应位于居住区常年最小频率风向的上风侧，休息室、浴室、更衣室应设在安全区域。各车间及设施的位置应符合防火、防爆、防震和运输安全要求。
20. 气体（粉尘）报警仪管理台账
21. 气体（粉尘）报警仪定期检测报告
22. 气体（粉尘）报警仪日常检查记录（列入岗位巡检记录表等）
23. 岗位巡检记录表
（7） 主要生产场所的火灾危险性分类及建构筑物防火最小安全间距，应遵循《建筑设计防火规范》（GB50016）的规定。
24. 消防验收报告（如涉及）
（8） 厂区内的建构筑物，应按《建筑物防雷设计规范》（GB50057）的规定设置防雷设施，并定期检查，确保防雷设施完好。
25. 建筑物定期防雷检测报告
26. 防雷设施日常检查记录（列入岗位巡检记录或专项检查记录等）
27. 防雷设施管理台账
（9） 各种设备与建、构筑物之间，应留有满足生产、检修需要的安全距离。
28. 设备（车间）平面布置图
（11）供上料系统原、燃料装备及运输的扬尘点，应设有良好的通风除尘设施。
29. 扬尘点粉尘浓度检测记录
（12）动力、照明、通讯等线路，不应敷设在氧气、煤气、蒸汽管道上。
30. 动力、照明、通讯等线路设备定期检查记录
（14）主控室、电气间、可燃介质的液压站等易发生火灾的建、构筑物，应设自动火灾报警装置、消防设施与消防通道。
31. 火灾报警系统设置图
32. 火灾报警系统设施清单
33. 应急疏散示意图
34. 灭火设施管理台账（消火栓、灭火器等）
35. 消防设施定期检测报告
36. 消防设施检查记录
（15）平面布置应合理安排车流、人流、物流，保证安全顺行。
37. 工厂平面布置图
(16)直梯、斜梯、防护栏杆和工作平台应符合《固定式钢梯及平台安全要求》 GB4053.1-3的规定。
38. 工业梯子栏杆管理台账
（18）电气室（包括计算机房）、主电缆隧道和电缆夹层，应设有火灾自动报警器、烟雾火警信号装置、监视装置、灭火装置和防止小动物进入的措施；还应设防火墙和遇火能自动封闭的防火门，电缆穿线孔等应用防火材料进行封堵。
39. 电气设施管理台账（高压、配电箱柜板、电气线路等）
40. 电气设施安全检查记录
41. 电气设施定期检验报告
（20）电气设备（特别是手持式电动工具）的金属外壳和电线的金属保护管，应有良好的保护接零（或接地）装置。
42. 保护接零(或接地)装置安全检查记录
43. 保护接零(或接地)装置定期测试记录
44. 保护接零(或接地)装置定期检测报告
45. 保护接零(或接地)装置台账
46. 手持式电动工具、电焊机安全检查记录
47. 手持式电动工具管理台账
48. 移动电气设备（电焊机等）管理台账
49. 手持式电动工具定期测试记录
50. 移动电气设备（电焊机等）定期测试记录
（21）厂房的照明，应符合《工业企业采光设计标准》（GB50033）和《建筑照明设计标准》（GB50034）的规定。
51. 作业环境照度定期检测记录
（25）下列工作场所应设置应急照明：主要通道及主要出入口、通道楼梯、变配电室、中控室等。
52. 应急照明（指示灯）台账
6.2设备设施运行管理
（1） 应建立设备、设施的检修、维护、保养的管理制度。
53. 设备维护、保养计划
54. 设备维护、保养管理记录
55. 维修工作计划命令单（检修联络单）
56. 设备检修工单及（试车）验收单
57. 岗位巡检记录（设备设施点检记录）
（2）应建立设备设施运行台账，制定检维修计划。
58. 主要设备设施台账
59. 检维修计划（方案）
60. 设备设施检修记录
61. 计量器具管理台账
62. 计量器具定期检验报告
63. 安全防护设施管理台账（可与其他合并、归类）
（3）应按检维修计划定期对安全设备设施进行检修。
64. 设备检修或技术改造技术方案(含安全技术措施)
（5）设备检修或技术改造，应制定相应的安全技术措施。多单位、多工种在同一现场施工时，应建立现场指挥机构，协调作业。
65. 设备检修或技术改造施工现场指挥机构文件
66. 设备检修或技术改造现场作业日常调度会记录
（7）涉及高压场所的维护检修，应配备并使用绝缘棒、绝缘手套、绝缘鞋、绝缘垫、高压验电器、安全接地用具等。
67. 高压安全工具台账
68. 高压安全工具定期检定报告
69. 安全工具检查记录表
70. 高压电气设备运行记录
71. 避雷器和接地网接地电阻检测记录（2次/年，电阻值不大于10Ω）
72. 高压电气设备管理台账
（8）设备检修、清理工作，应进行安全交底，严格执行工作票制、安全确认制度、挂牌制、监护制、锁具制，做好现场的安全措施和现场的安全交底。
73. 电工第一种工作票（高压变、配电室设备）
74. 电工第二种工作票（低压配电设备）
75. 电工操作记录薄（交接班记录本）
（11）通讯、信号和仪表：
1）水、水蒸汽及煤气、氮气、氧气等的计量，应通过变送器，才能引入值班室。
2）经常检查和定期校验各仪表信号和联锁信号装置，并做好记录。
76. 仪器仪表运行台账
77. 仪器仪表定期检查校验记录
（13）各机组的机、电、操控设备应有安全连锁、快停、急停等本质安全设计与装置。
78. 急停装置管理台账
79. 急停装置检查测试记录
（14）使用表压超过0.1MPa的油、水、煤气、蒸汽、空气和其他气体的设备和管道系统，应安装压力表、安全阀等安全装置，并标明各种阀门处于开或闭的状态；各类能源介质管道阀门的末端应挂牌标明介质名称。
80. 管道平面布置图
81. 压力表台账
82. 压力表巡检记录
83. 压力表检验报告
84. 煤气（燃气）系统切断阀、遮断阀管理台账
85. 安全阀台账
86. 安全阀巡检记录
87. 安全阀定期检验报告
（16）涉及人身与设备安全或工艺要求的相关设备之间或单一设备内部的动作程序，应设置程序联锁，前一程序未完成，后一程序不能启动，无论手动还是自动操作都应遵守程序联锁，但单体试运转时可以切除联锁。
88. 设备或工艺安全联锁程序清单
89. 安全联锁程序切除审批单
（17）起重机应标明起重吨位，并应设有下列安全装置：
90. 机电类特种设备安全管理台账（起重机械等，可分类）
91. 机电类特种设备（单机）管理档案
1) 出厂随机文件
2) 产品合格证书
3) 安装资料
4) 注册登记证
5) 定期检验报告
6) 定期检验合格证
7) 日常点检记录
8) 定期自检记录
9) 日常维护保养记录
（19）起重吊物不应从人员和重要设备上方越过；吊物上不应有人，也不应用起重设备载人。
92. 吊车安全行走路线图
（23）吊具应在其安全系数允许范围内使用。钢丝绳和链条的安全系数和钢丝绳的报废标准，应符合《起重机械安全规程》（GB6067）的有关规定。
93. 吊索具（钢丝绳、吊带和链条等）登记清单
94. 吊索具检验标准
95. 吊索具定期检验记录
96. 吊索具专项检验记录
97. 吊索具合格证
98. 吊索具日常检查记录
99. 吊索具报废标准
（24）带式输送机应有防打滑、防跑偏和防纵向撕裂的措施以及能随时停机的事故开关和事故警铃。
100. 带式输送机监测保护装置清单
101. 带式输送机事故开关定期检查测试记录
102. 带式输送机日常巡检记录
（26）低压电气设备非带电的金属外壳和电动工具的接地电阻，不应大于4Ω。
103. 固定低压电气设备（箱柜板等）明细台账
104. 低压电气线路（固定线路）定期预防性实验记录
6.3设备设施验收及拆除、报废
105. 设备设施拆除计划或方案
106. 设备设施拆除交接手续（单）
107. 待拆容器、设备和管道危害因素分析验收合格记录
108. 设备设施拆除过程记录
109. 资产处置审核流程单
（2）应按规定对新设备设施进行验收，确保使用质量合格、设计符合要求的设备设施。
110. 新设备设施开箱验收记录
111. 新设备设施调试验收记录
112. 新设备设施调试验收技术方案
（3）应按规定对不符合要求的设备设施进行报废或拆除。
113. 设备设施拆除、报废申请手续
七、作业安全
7.1 生产现场管理和生产过程控制
（1）应建立至少包括下列危险作业的安全管理制度，明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等：
1. 危险作业清单
2. 危险作业审批手续单据（工作票）
1）危险区域动火作业
2）进入受限空间作业
3）能源介质作业
4）高处作业
5）大型吊装作业
6）交叉作业
7）其他危险作业等
（2）生产现场应实行定置管理，物品摆放整齐、有序，区域划分科学合理。
3. 生产现场定置示意图（看板式）（车间平面布置图）
（5）应对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分级，并制定相应的控制措施。
4. 职业健康安全危害辨识与风险评价表（生产现场和生产过程、环境）
（7）应根据《建筑设计防火规范》（GB50016）、《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》（GB50058）规定，结合生产实际，确定具体的危险场所，设置危险标志牌或警告标志牌，并严格管理其区域内的作业。
5. 爆炸和火灾危险场所清单
（8）应禁止与生产无关人员进入生产操作现场。应划出非岗位操作人员行走的安全路线，其宽度一般不小于1.5m。
6. 生产操作现场出入口门禁系统或警示牌
（9）表面高温设备应设置相应的外部保温层或防护隔离设施，防止造成人员烫伤事故。
7. 表面高温设备台账
（10）高噪声的设备应设置警告标识，附近作业人员应佩戴护耳器。
8. 高噪声设备台账
（11）空气压缩机及储气罐内的高压气体、锅炉中的高温高压水蒸气部位，应设置警告标识，避免当容器、管道缺陷或人员操作失误时有可能引发物理爆炸造成财产损失、人员伤亡等。
9. 承压类特种设备安全管理台账（压力容器、锅炉等分类台账）
10. 承压类特种设备（压力容器、锅炉等单机）管理档案
1) 出厂随机文件
2) 产品合格证书
3) 安装资料
4) 注册登记证
5) 定期检验报告
6) 定期检验合格证
7) 日常点检记录
8) 定期自检记录
9) 日常维护保养记录
7.2 作业行为管理
11. 安全生产奖励记录台账
12. 违章处理记录台账
13. 安全违章行为通知单
（4）应当为从业人员配备与工作岗位相适应的符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。
14. 职业安全卫士防护用品配备标准
15. 职业安全卫士防护用品发放记录
16. 职业安全卫士防护用品产品合格证
（7）对现场出现的不安全行为进行严肃的处理，并定期进行分类、汇总和分析，制定针对性控制措施。
17. 不安全行为危害辨识与风险评价表
18. 不安全行为登记台账
19. 不安全行为统计分析报告
20. 不安全行为考核记录（安全奖惩记录）
（8）在易燃易爆区不宜动火，设备需要动火检修时，应尽量移到动火区进行。
21. 易燃易爆区动火作业方案
7.3 警示标志和安全防护
（1） 应建立警示标志和安全防护的管理制度。
22. 安全警示标志台账
23. 安全防护设施台账
（5）放射源和射线装置，应有明显的标志和防护措施，并定期检测。
24. 放射物品使用许可证
25. 放射物品公安机关登记证
26. 放射源和射线装置定期检验报告
27. 放射源和射线装置管理台账
28. 放射源和射线装置日常检查记录
29. 放射作业场所定期职业危害因素检测报告
30. 射线监测报警装置（仪表）管理台账（运行记录、检验报告等）
31. 个人专用防护器具（剂量仪）管理台账（运行记录、检验报告等）
7.4 相关方管理
（2）对承包商、供应商等相关方的资格预审、选择、服务前准备、作业过程监督、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理，建立相关方的名录和档案。
32. 相关方名录
33. 相关方档案（一户一档）
1) 资质条件
2) 安全作业（服务、供货）协议（合同）
3) 相关方服务过程监测记录表
4) 相关方安全绩效评价表
7.5 变更
（2）对变更的实施进行审批和验收管理，并对变更过程及变更后所产生的风险和隐患进行辨识、评估和控制。
34. 变更实施计划（方案）
35. 变更审批单
36. 变更危害辨识与风险评价表（职业健康安全危害辨识与风险评价表）
37. 变更验收单（报告）
（3）变更安全设施，在建设阶段应经设计单位书面同意，在投用后应经安全管理部门书面同意。重大变更的，还应报安全生产监督管理部门备案。
38. 安全设施变更意见书（设计单位）
39. 安全设施变更意见书（安全管理部门）（可合并）
40. 重大安全设施变更备案证明（安监局）

八、隐患排查
8.1隐患排查
（2）制定隐患排查工作方案，明确排查的目的、范围、方法和要求等。
1. 中长期隐患排查工作方案
2. 年度隐患排查工作方案
3. 年度安全检查计划
4. 年度隐患排查工作计划
5. 综合（全面）隐患排查工作方案
6. 临时性隐患排查工作方案
7. 专项（专业）隐患排查工作方案
（4）应对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档。
8. 安全隐患汇总登记台帐
9. 事故隐患信息档案
8.2排查范围与方法
（2）应采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。
10. 综合检查表
11. 专业检查表
1) 特种设备
2) 电气设施
3) 机械设备
4) 安全防护设施
5) 危险物品
6) 运输车辆
7) 避雷设施
8) 仪器仪表
9) 自动控制设施
10) 装置开、停机前
11) 新装置竣工及试运行等
12. 季节性检查表
13. 节假日检查表
14. 日常检查表
1) 班组交接班检查记录（交接班记录）
2) 岗位交接班检查记录（交接班记录）
3) 班中巡回检查记录（岗位巡检记录）
4) 基层单位领导经常性检查记录
5) 专业（生产工艺、设备、电气、安全）技术人员经常性检查记录
8.3隐患治理
（1）应根据隐患排查的结果，及时进行整改。不能立即整改的，制定隐患治理方案，对隐患进行治理。方案内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施，并制定应急预案。隐患治理措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施、应急措施等。
15. 隐患整改指令单（通知书）
16. 重大事故隐患治理方案
17. 重大事故隐患治理临时控制措施（方案）
（2）应在隐患治理完成后对治理情况进行验证和效果评估。
18. 事故隐患治理评估报告
19. 重大事故隐患治理评估（验收）报告（安监/有关部门主导、内外专家评估、备案）
（3）应按规定对隐患排查和治理情况进行统计分析，并向安全监管部门和有关部门报送书面统计分析表。
20. 事故隐患排查治理统计分析表（季度）
21. 事故隐患排查治理汇总情况表（年度）
22. 重大事故隐患报告（安监局、上级部门、主管部门）
8.4预测预警
企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，采用技术手段、仪器仪表及管理方法等，建立安全预警指数系统，每月进行1次安全生产风险分析。
23. 安全生产预警指标清单
24. 安全生产预警模型
25. 安全预警指数系统
26. 安全生产风险分析（月度、季度、年度）
九、危险源监控
9.1辨识与评估
（2）应按相关规定对本单位的生产设施或场所进行危险源辨识、评估，确定重大危险源（包括企业确定的重大危险源）。
1. 危险源辨识评估表（台账）
2. 重大危险源辨识文件
3. 重大危险源管理台账
4. 重大危险源安全评估报告及备案文件
9.2 登记、建档与备案
（1）对确认的危险源及时登记建档。
5. 危险源管理档案
6. 重大危险源档案
1) 单位名称
2) 法人代表
3) 单位地址
4) 联系人
5) 联系方式
6) 重大危险源种类及基本特征
7) 重大危险源相关图纸和图片
8) 重大危险源安全管理责任制
9) 安全管理规章制度及安全操作规程
10) 重大危险源监控措施及检测报告
11) 事故应急预案
12) 重大危险源安全评估报告
13) 重大危险源其他相关情况（如备案、日常检查记录、防护配置）等
（3）计量检测用的放射源应当按照有关规定取得放射物品使用许可证。
7. 放射物品使用许可证
8. 放射物品公安部门登记证
9.3 监控与管理
（1）应对重大危险源（包括企业确定的重大危险源）采取措施进行监控，包括技术措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。
9. 重大危险源岗位操作人员安全教育培训记录
10. 重大危险源现场安全告知牌
11. 重大危险源安全监控运行记录
12. 重大危险源安全检查记录
（3）相关人员应按规定对危险源进行检查，并在检查记录本上签字。
13. 各危险源安全检查记录（列入安全检查记录、隐患排查记录）
十、职业健康
10.1职业健康管理
（2）应按有关要求，为员工提供符合职业健康要求的工作环境和条件。
1. 职业危害作业点清单（分布图）
2. 职业危害作业岗位清单
3. 职业危害防护设施管理台账
4. 职业危害防护设施维护记录
5. 职业危害防护设施运行记录
（3）应建立健全职业卫生档案和员工健康监护档案。
6. 职业卫生档案
7. 员工职业健康监护档案（一人一档）
（4）应对职业病患者按规定给予及时的治疗、疗养。对患有职业禁忌症的，应及时调整到合适岗位。
8. 职业危害作业人员查体表（岗前、岗中、离岗）
9. 职业病患者管理台帐（如涉及）
10. 职业禁忌患者工作调动通知（如涉及）
11. 职业病患者相关原始记录（如涉及）
（5）应定期对职业危害场所进行检测，并将检测结果公布、存入档案。
12. 职业危害因素定期检测报告
13. 职业危害因素定期检测结果公告
14. 中介技术服务机构资质复印件
15. 职业危害现状评价报告
16. 职业危害防治档案（职业病危害因素监测与检测评价档案）
（6）对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应当设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品和必要的泄险区。
17. 职业危害防护设施管理台账（含报警装置）
18. 急性职业危害应急预案
19. 现场急救用品管理台账
20. 职业危害报警装置定期检验报告
（7）应指定专人负责保管、定期校验和维护各种防护用具，确保其处于正常状态。
21. 职业安全卫士防护用品管理台账
22. 职业安全卫士防护用品定期校验（报告）和维护记录
（8）应指定专人负责职业健康的日常监测及维护监测系统处于正常运行状态。
23. 职业危害因素日常检测记录
24. 职业危害因素监测仪器台账
25. 职业危害因素监测仪器定期校验记录
10.2职业危害告知和警示
26. 劳动合同（含聘用合同）（含文本）
27. 职业危害因素告知书
（2）应对员工及相关方宣传和培训生产过程中的职业危害、预防和应急处理措施。
28. 职业健康教育培训记录
29. 职业健康培训档案
1) 培训方案
2) 培训讲义
3) 人员签到表
4) 考试卷
5) 成绩表
6) 培训小结等资料
（3）应对存在严重职业危害的作业岗位，按照《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158）要求，在醒目位置设置警示标志和警示说明。
30. 职业危害告知卡台账
31. 高度物品职业危害告知卡台账（可合并）
10.3职业危害申报
（1）应按规定及时、如实地向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素。
32. 作业场所职业危害申报表（纸质、电子版）
33. 作业场所职业危害申报回执

十一、应急救援
11.1应急机构和队伍
（2）按相关规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。
1. 安全生产应急管理机构或应急管理专员
2. 安全生产应急管理机构或应急管理专员设立红头文件
（3）应建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍或指定专兼职应急救援人员。
3. 应急救援队伍（专兼职）或应急救援人员（专兼职）
4. 应急救援队伍或应急救援人员设立红头文件
5. 应急救援协作服务协议
（4） 定期组织专兼职应急救援队伍和人员进行训练。
6. 应急救援教育培训记录
7. 应急演练记录
8. 应急演练科目清单
11.2应急预案
（1） 企业应按规定制定安全生产事故应急预案，重点作业岗位有应急处置方案或措施。
9. 应急组织指挥体系（机构）
10. 应急组织指挥体系（机构）文件
11. 应急预案体系
综合应急预案
专项应急预案
现场处置方案
预案支持附件
应急预案清单
12. 应急预案发布红头文件
13. 应急预案发布主要负责人签署文件
（2）应根据有关规定将应急预案报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。
14. 应急预案安监局备案证明
15. 应急预案主管部门备案证明
16. 有关应急协作单位预案备忘文件
（3）应定期评审应急预案、进行修订和完善。
17. 应急预案内部评审记录
18. 应急预案外部评审记录
19. 应急预案修订文本与发布文件（如需要）
11.3应急设施、装备、物资
（1）应按应急预案的要求，建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资。
20. 应急物资及装备管理台账（可分门别类）
21. 应急物资及装备管理档案
（2）应对应急设施、装备和物资进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好可靠。
22. 应急物资及装备定期检测报告（具体项目）
23. 应急物资及装备日常检查记录
24. 应急物资及装备维保记录
11.4应急演练
（1）企业应按规定组织安全生产事故应急演练。
25. 年度应急预案演练计划
26. 综合应急预案演练（1次/年）
27. 现场处置方案演练（2次/年）
（2）应对应急演练的效果进行评估，根据评估结果，修订、完善应急预案，改进应急管理工作。
28. 应急演练方案
29. 应急演练记录（含影视资料等）
30. 应急演练评估报告
31. 应急预案修订文本与发布文件（如需要）
32. 应急演练档案（一练一档）
11.5事故救援
（1）发生事故后，企业应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。
33. 事故上报记录
34. 事故现场应急指挥部设立文件
35. 事故救援相关记录资料
（2） 应急救援结束后应分析总结应急救援经验教训，并提出改进应急救援工作的建议、编制应急救援报告。
36. 事故应急救援报告

十二、事故报告、调查和处理
12.1事故报告
（4）对事故进行登记建档管理。
1. 事故登记表
2. 事故档案（一故一档）
12.2事故调查和处理
（1）应按照相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查组或配合有关政府部门对事故、事件进行调查。
3. 事故调查报告
（2）应按照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441）和《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442）定期对事故、事件进行统计、分析。
4. 生产安全事故统计表（月报、季报和年报）
12.3事故回顾
应对本单位的事故及其他单位的有关事故进行回顾、学习。
5. 事故案例（报告、影视等资料课件）
6. 事故警示教育记录

十三、绩效评定和持续改进
13.1绩效评定
（1）企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。
1. 标准化自主评定工作小组设立红头文件
2. 标准化自主评定工作计划
3. 部门级自评报告
4. 评定会议纪要（安委会）
5. 标准化自主评定工作记录
6. 安全生产标准化工作评定报告
（3）应将安全生产标准化工作评定报告向所有部门、所属单位和从业人员通报。
7. 安全生产标准化工作评定报告通报文件
（4）应将安全生产标准化实施情况的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评。
8. 安全生产标准化实施情况考核记录或安全绩效考评记录
9. 安全绩效监测系统相关记录
13.2持续改进
（1）应根据安全生产标准化的评定结果和安全预警指数系统，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，制定完善安全生产标准化的工作计划和措施，实施PDCA循环，不断提高安全绩效。