变更签证管理办法.doc

陕西涌鑫矿业有限责任公司
工程变更签证管理办法
公司各部门、各监理及施工单位:
为维护涌鑫矿业公司为利益，控制工程造价和降低项目成本，规范工程变更和签证行为，提高经济效益，加强工程变更、现场签证及隐蔽工程验收管理，提高工程成本管理水平，确保变更签证的有效性、合理性，满足工程的质量、成本和进度等要求，对合同和施工图外的工程成本进行有效控制，特制定本管理办法。
签证应本着公平、公正和实事求是的原则，要求 “一项一签、一事一单、工完签完”。
一、适用范围及定义
1、本规定适用于涌鑫矿业公司所属工程中所有变更、增减及其他因素产生的需要签证的项目，望各执行部门、监理单位、施工单位严格按照执行，执行单位包括规划发展部、生产部、机电部、沙梁筹建处工程部。
2、变更签证的定义：变更签证包括设计变更、工程变更、现场签证、材料认价。
3、设计变更：设计变更是对原工程设计内容进行修改、完善、优化。设计变更应以图纸或设计变更通知单的形式发出。
4、工程变更：除设计变更以外的其他变更。
5、现场签证：现场签证是对施工管理中发生的零星事件的确认，例如：隐蔽工程、临时用工等。
6、材料认价：图纸等技术条件不齐备，在招投标及合同签定阶段暂时无法确定型号材质等技术标准的材料设备，后期按实调整、进行认价；据实结算合同，《榆林市建设工程材料价格信息》没有发布的或没有计价依据的材料。
二、职责、权限
涌鑫矿业公司规划发展部负责对变更签证费用的审核,并按权限上报公司领导及陕北矿业公司审批；负责现场复核签证内容的真实性和签证资料的完整性；负责对图纸设计变更的提案及变更方案的造价比选。
规划发展部负责变更签证内容的审核；执行部门负责具体工程量和工作内容把关，组织施工单位、监理对具体工程量（包括标高、土方等）现场丈量及变更签证各种相关资料的整理归档。
单项工程变更、现场签证费用5万元内在涌鑫矿业公司内部办理，超过5万元按程序上报陕北矿业公司审核。
三、变更、签证的处理原则
1、力求杜绝原则
要求事前控制，提高施工图质量，设计变更要尽量少发生，力求杜绝工程变更、现场签证。
2、权力限制原则
对设计变更、工程变更、现场签证的管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。
3、一事一单原则
每份变更（签证）应具备相应的《设计变更通知单》（见附表一）、《工程变更申请单、现场签证申请单》（见附表五、六）、《工程变更、现场签证单》（见附表三、四）。同一原因引起的不同专业的变更、签证须同时办理，避免重复计费和分拆签证。
4、完工确认原则
当设计变更、工程变更/现场签证完工后，建设单位执行部门必须在完工后3日内组织验收做好原始记录。属隐蔽工程，必须在其覆盖之前做好记录签字确认，完工后出具验收单。
5、原件结算原则
施工单位申报的设计变更、工程变更/现场签证的结算必须要有相应签章齐全的《设计变更通知单》、《工程变更申请单、现场签证申请单》、《工程变更、现场签证单》及相关附件的原件作为结算的必要条件。
6、标准表格原则
所有单据都必须使用涌鑫矿业公司统一下发的表格。
7、合同依据原则
所有《设计变更通知单》《工程变更、现场签证单》必须在建设单位执行部门、监理的有效签字人签署及加盖公章后方有效；变更、签证实施后，《变更/签证验收单》须具备执行部门、监理单位的检查验收合格的意见后，方可办理费用确认。
7、统一编号原则
所有变更单、签证单要求按类型统一编号，编号必须连续，不得重复，编号原则为：A+B。A部分为专业代码，如土建为TJ，水电为SD，园林为YL等；B部分为该专业签证单的顺序码，以三位阿拉伯数字表示。
四、变更、签证的办理流程
1、设计、施工、监理、等外部单位提出的变更报送规划发展部，由规划发展部估算变更费用，判断变更的必要性及可行性后，报主管领导同意后，安排设计单位进行设计。
2、建设单位执行部门填写《设计变更通知单》，附设计单位的变更文件及相应变更图纸，由主管领导签发、加盖公章后连同设计单位编制的加盖有效签章的设计变更文件及变更图纸等分发给监理和施工单位。
3、《设计变更通知单》应在完成有效签字及相应盖章后，通知施工单位开始实施。特急类（指如果不立即实施将造成更大损失的变更）设计变更，可以先实施，再在开始实施后5个工作日内，按正常程序补办手续并说明原因；如属隐蔽工程及事后不可复核的工程，施工单位、监理、建设单位执行部门共同对隐蔽部位覆盖之前或拆毁前留取测量数据、照片等证明材料并确认工程量。
4、施工单位按《设计变更通知单》内容施工，完成变更工作内容后申报验收，建设单位执行部门在接到验收申请后组织监理、施工单位相关人员在现场复核验收设计变更实施情况，并签字确认。
5、文件存档：《设计变更通知单》及其附件要求建设单位各执行部门存档。
五、工程变更/现场签证的办理流程
1、由各执行部门对现场客观发生的需签证事项或工程变更事项进行判断，执行工程变更/现场签证办理流程。工程变更/现场签证，由提起单位、部门填写《工程变更申请单》或《现场签证申请单》说明原因、事项，提起单位、部门经理报送规划发展部，按照流程办理。
2、规划发展部负责估算工程变更/签证费用，按权限划分，超出权限部分按陕北矿业公司流程办理。
3、权限内工程变更/现场签证由执行部门组织监理单位、施工单位对签证内容现场测量、签字确认。
4、《工程变更申请单、现场签证申请单》审批完成后，即可通知施工单位开始实施。特急类（指如果不立即实施将造成更大损失的签证）现场签证，可以先实施再在开始实施后5个工作日内，按正常程序补办手续并说明原因。如属隐蔽工程及事后不可复核的工程，施工单位、监理、建设单位执行部门共同对隐蔽部位覆盖之前或拆毁前留取测量数据、照片等证明材料并确认工程量。
5、施工单位按审批后的《工程变更申请单、现场签证申请单》内容施工，完成签证工作内容后申报验收。
6、建设单位执行部门在接到验收申请后组织主施工单位、监理单位现场复核验收现场实施情况，签字确认。
7、文件存档：《工程变更、签证单》及其附件要求在规划发展部存档。
六、材料认价的办理流程
1、施工单位在材料使用前提前30天填报《认价申请单》（见附表七）及《材料认价单》（见附表八），注明材料技术标准、材料用量及要求，上报规划发展部汇总后，按陕北矿业公司材料认价按流程办理。
2、规划发展部重点审核对材料技术标准及要求，协调组织参与相关部门、单位，进行市场询价并保留询价记录。
3、规划发展部对签章完毕的《材料认价单》进行统一编号。发放施工单位，并作为结算依据。
4、文件存档：《材料认价单》及其附件由规划发展部存档。
七、变更、签证办理的有关规定
1、因专业变更导致其它专业需要一同变更的，应发相关函件，同期办理。确保因变更所引起的连锁变更一次性完成，避免变更不同步、反复变更及返工。
2、对于不涉及造价增减的设计变更应在变更单上注明。
3、《设计变更通知单》须和设计单位签章的设计变更文件及图纸同步下发，设计单位签章的设计变更文件及变更图纸仅作为《设计变更通知单》的必要附件，不能单独作为结算依据。
4、当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，或者相应设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，各执行部门及监理应出具变更/签证验收单，确认完成的工程量。
八、工程变更/现场签证注意事项
1、合同以外的零星工程及施工图纸上没有而实际发生的少量工程：① 属于非隐蔽部位的，由施工单位报各执行部门组织相关单位进行核实。
②属隐蔽工程及事后不可复核的工程，必须要求施工单位在隐蔽部位覆盖之前或拆毁前报各执行部门组织相关单位进行核实。
2、执行部门及监理在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数等。
3、在合同中已经约定的内容，不允许以签证形式出现。
4、已通过审批的施工组织方案中的内容，不能做签证处理。
5、签证内容完成后，执行部门、监理单位不允许签署类似“同意”、“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，必须实测实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。
6、关于临时用工的签证事项，原则上按照合同约定人工单价执行，若合同没有约定，按照当期政府的信息价执行。
九、材料认价注意事项
1、材料认价前应依据市场询价，所认价格应在成本指标控制范围之内且符合当期同类产品的市场低价。
本办法自下发之日起执行。解释权归陕西涌鑫矿业有限责任公司。
十、附则
1、本办法自批准之日起执行。
2、本办法解释权属陕西涌鑫矿业有限责任公司。

设 计 变 更 通 知 单 附表一
编号：TJ+000
工程名称

合同名称

合同编号

主送单位

抄送单位

附属文件及说明

变更事项：

主管领导：

日 期：

盖 章：
工作联系单 附表二
编号：TJ+000
工程名称

合同名称

合同编号

主送单位

抄送单位

事 由

经理：（签字）

日期：
工 程 变 更 单 附表三
编号：TJ+000

工程名称

时间
年 月 日
内容概括：
工作内容：
建设单位（盖章）：
公司领导：
总工程师（技术负责）：
执行部门：
专业工程师：

年 月 日
设计院（盖章）：

项目负责人：

年 月 日
监理单位（盖章）：

项目负责人：

年 月 日
施工单位（盖章）：

项目负责人：

年 月 日

现 场 签 证 单 附表四
时间： 年 月 日 编号：TJ+000

工程名称：
建设单位：
监理单位：
施工单位：
工程内容：
建设单位（盖章）：
公司领导：
总工程师（技术负责）：
执行部门：
专业工程师：

年 月 日
监理单位（盖章）：

项目负责人：

年 月 日
施工单位（盖章）：

项目负责人：

年 月 日
工程变更申请单 附表五
编号: TJ+000
工程名称：
合同名称:
合同编号：
施工单位:
申请日期：
提出单位：

变更原因：

变更内容：
（附函件及图纸）

变更估算：

规划发展部：

日期:
主管领导意见:

日期:
公司领导意见:

日期:
现场签证申请单 附表六
编号: TJ+000
工程名称：
合同名称:
合同编号：
施工单位:
申请日期：
提出单位：

原因：

内容：

价格估算：

规划发展部：

日期:
主管领导意见:

日期:
公司领导意见:

日期:
认价申请单 附表七

工程名称

施工单位

合同名称

合同编号

材料认价单编号

原因

内容

审核意见
材料价格：

规划发展部意见

主管领导意见

公司领导意见

注：附材料认价单

附表八
材料认价单
编号：
工程名称

施工单位

合同名称

合同编号

序号
申请批价的材料说明
施工单位申报情况
审定情况
是否需封样
材料名称
规格型号及技术标准
使用数量
使用部位
使用时间
品牌、厂家
价格
联系电话
品牌、厂家
价格

数量
单位
1

2

3

4

5

6

7

8

建设单位
施工单位
参与人员签字：

主管领导签字：

日期：
盖章：

签字：

盖章：