内审控制程序最终稿.doc

桐柏安棚碱矿有限责任公司
内部审核控制程序
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1 目的
确定按标准化体系要求开展的活动及其结果是否符合要求，以确保体系的有效运行。
2 范围
适用于公司内部标准化体系审核活动的控制。
3 职责
3.1 总经理
a) 批准内部体系审核年度计划;
b) 批准内部体系审核报告。
3.2 管理者代表
a) 负责组织策划公司内审计划的编制和实施;
b) 审核年度内审计划和内部审核报告；
c) 审查确定内审组长及小组成员。
3.3 企业管理部
a) 负责编制《年度内部审核计划》并负责计划的组织与实施；
b) 负责编制《内部审核计划》和日程安排表;
c) 负责组织、落实内部审核计划;
d) 负责编制内审报告，对内审过程中出现的不合格组织落实纠正、改进
措施。并组织验证。
3.4 其他部门
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企业管理部

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负责配合内审小组对本部门进行审核。并对审核中发现的不合格及时进行处理、整改。
4 程序
4.1 内审计划的编制
4.1.1 年度内审计划
4.1.1.1 企业管理部根据公司各部门或各体系要素的现状和重要性编制《年度内部审核计划》,经管理者代表审核，总经理批准后执行。
4.1.1.2 公司每年内审1～2次，管理者代表可视下列情况增加审核次数：
a) 公司方针、目标发生变更；
b) 组织机构发生重大变化；
c) 出现重大责任事故或顾客有严重投诉；
d) 体系运行中有较严重的异常情况；
e) 法律、法规及其他外部要求变更;
f) 出现其它必须进行内审的情况。
4.1.1.3 年度内审计划的内容：
a) 审核目的、范围、依据和方法；
b) 受审核部门和审核时间。
4.1.1.4 内审范围
根据需要公司每次内审工作可覆盖体系全部要求和全部部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审范围应覆盖体系要求的全部
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企业管理部

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范围。
4.1.2 内部审核计划的编制
4.1.2.1 管理者代表根据内审范围、内审重点内容等情况确定内审组长。
4.1.2.2 内审组长根据《年度内部审核计划》编制本次《内部审核计划》。为确保审核过程中的客观性和公正性，编制审核计划时必须遵循“审核员不能审核自己的工作”的原则。
4.1.2.3 内审组长编制本次《内部审核计划》交管理者代表审核批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a) 审核目的、范围、依据、方法；
b) 内部审核的日程安排；
c) 审核时间、地点；
d) 受审部门及审核要点；
e) 预定时间、持续时间；
f) 首、未次会议时间；
g) 审核组成员；
4.1.2.4 内审组长编制的《内部审核计划》获得批准后，应提前7天将内审时间通知有关受审部门，受审部门对审核时间如有异议，应提前2天通知内审组长，以便进行必要的调整。
4.2 内审的实施
4.2.1 召开首次会议
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首次会议审核组长主持，受审核部门的领导、内审员及有关人员参加。向与会人员说明审核目的、范围、依据和方法并确认审核计划等。
4.2.2 现场审核
审核采用按部门审核要求的方法。
4.2.2.1选择样本
现场审核是一个随机抽样的过程。抽样应做到：
a) 样本要有一定的数量；
b) 做到分层抽样。可按产品、人员、岗位等分层；
c) 要适度均衡。各部门的样本数量不可相差太悬殊。
4.2.2.2 审核前审核员要按照审核分工编写检查表，审核时尽量按检查表的提示进行审核。但可根据现场情况作必要的调整。如实记录审核过程中的客观发现。
4.2.2.3 编写不合格报告
对审核中发现的不合格项审核员应做详细记录，并经审核组会议，编写不合格报告。不合格报告的内容主要有：不合格事实的描述，不符合标准的条款，不合格类型、采取纠正措施计划及完成日期，纠正措施完成情况及验证。不合格事实应得到受审核部门的认可。
不合格分二类：
a) 严重不合格。出现下列情况之一，即出现严重不合格:
·体系运行出现系统性失效。如某一过程要求在它所涉及的各部门都出现失效现象，即多次重复发生不合格现象，而又未能采取有效纠正措施加以消除；
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·体系运行出现区域性失效。如某一被审核部门所涉及的过程要求全面失效。
b）一般不合格。出现下列情况之一，即构成一般不合格：
·虽然没有满足标准要求、体系文件要求，但只是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题；
·就体系的有效性而言，是次要的问题。
4.2.2 召开末次会议
末次会议由审核组长主持。参加首次会议的人员应出席。
审核组长报告审核结果，全面评价分析体系运行情况，就体系的符合性、有效性做出审核结论。并说明不合格项的数量、类型及分布情况。
受审核部门负责人应在不合格报告上签字认可，对有争议的问题，提交管理者代表仲裁。受审核部门事后应针对不合格制定纠正措施计划并组织实施。
4.3 审核报告的编写
在按计划完成了现场审核后，内审组长根据内审员的审核记录，对在审核中发现的不合格进行汇总、分析，并对本公司的质量体系进行总体评价，写出审核报告（草案），交管理者代表审核。内审报告内容应包括：
a) 审核目的、范围、依据、方法；
b) 审核组成员、受审核部门；
c) 审核计划的实施情况；
d) 不合格项分布情况，不合格数量及严重程度分析；
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e) 存在的主要问题分析；
f) 体系有效性、符合性结论及今后应改进的措施。
正式审核报告可在末次会以三天内编写，由管理者代表审核，经总经理批准，企业管理部归档保存
4.4 纠正措施的跟踪与验证
4.4.1 纠正措施建议的提出
受审核部门要对不合格项产生的原因进行分析，有针对性的提出纠正措施的建议。
4.4.2 纠正措施建议的批准
审核员要对受审核部门提出的纠正措施的针对性、可行性进行确认。纠正措施的计划要经审核组长确认。
4.4.3 纠正措施的实施
经批准的纠正措施计划，受审核部门应积极组织实施，并在规定的时间内完成。纠正措施的实施审核员应进行验证，做记录并保存。
4.4.4 纠正措施的跟踪
审核组派员应对严重不符合的纠正措施计划的实施进行跟踪、验证。
验证的主要内容：
a）是否按纠正方案进行了纠正；
b）计划中的各项措施是否按期完成，发现问题及时报告管理者代表；
c）实施记录是否保存。
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5 相关文件
5.1 Q/AJ GL06-2004《纠正措施控制程序》
5.2 Q/AJ GL07-2004《预防措施控制程序》
5.3 Q/AJ GL03-2004《记录控制程序》
6 记录
6.1 Q/AJ GL04-2004-JL01《内部审核计划》
6.2 Q/AJ GL04-2004-JL02《内部审核检查表》
6.3 Q/AJ GL04-2004-JL03《首/末次会议签到表》
6.4 Q/AJ GL04-2004-JL04《不合格报告》
6.5 Q/AJ GL04-2004-JL05《不合格分布表》
6.6 Q/AJ GL04-2004-JL06《内部审核报告》
6.7 Q/AJ GL04-2004-JL07《年度内部审核计划》
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执行主体
企业管理部

内部审核计划
表号： 编号：Q/AJ GL04-2004-JL01
审 核 目 的
确定QMS是否符合ISO9001∶2000标准要求，评价对法律法规要求的符合性，确认QMS实现所规定目标的有效性。
审 核 范 围

审 核 依 据
a.ISO9001∶2000标准 b.公司质量管理体系文件
c.国家、行业、地方有关法律、法规
审 核 日 期
年 月 日 至 年 月 日
审核组成员
组长：A-
组员：B- C- D- E- F-
日期
时 间
受 审 核 部 门 及 标 准 条 款
审核员

编制： 日期： 批准： 日期：

内部审核检查表
表号: 编号: Q/AJ GL04-2004-JL02
受审核部门及人员

审核员

陪同人员

审核内容

审核日期

标准条款
检查内容及方法
审 核 记 录
不符合

不合格报告
编号：Q/AJ GL04-2004-JL04 序号：
受审核部门

审核日期

不合格事实陈述：

不符合标准条款： 不合格类型:□一般 □ 严重
审核员： 日期： 部门负责人： 日期：
不合格处置方案（预计完成日期：　　　　　　　　　　负责人：　　　　）
不合格原因分析：

部门负责人： 日期：
纠正措施计划(预定完成日期： 部门负责人： )

审核员认可： 日期：
纠正措施的验证：
·处置方案是否完成：□是　□否　　　·实施记录是否保存：□是　□否
·纠正措施是否完成：□是　□否
审核员： 日期：
注：验证时需指出实施记录的存放处，否则验证结果无效。

首/末次会议签到表
编号：Q/AJ GL04-2004-JL03 序号：
会议时间

会议地点

姓名
部门
职务
姓名
部门
职务

内部审核报告
编号：Q/AJ GL04-2004-JL06
审核目的：
审核范围：
审核依据：
受审核部门：
审核组组长： 审核员：
审核综述：

编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：