公司ISO9001质量管理体系培训教材样本.doc

***企业ISO9001:质量管理体系培训教材

序

企业本着以强盛民族工业为已任，努力打造世界一流品牌为目标，在连获“中国鞋王”和“中国名牌”等一系列殊荣之同时，为不停提升企业产品之品质，愈加强化全员品质意识，使企业管理愈加规范化、制度化、科学化和标准化，企业以“质量是企业生命”这一企业发展永恒专题为基点，于开始，全力推行GB/T19000-ISO9001：质量管理体系，以满足和超越用户要求为责任，尽力为用户提供最满意产品和服务，同时合理回报股东、职员和社会。
为此，以ISO9001:质量管理体系标准为根本，结合企业所建立和实施质量管理体系，编辑此册教材供大家学习参考，方便于全员对企业所运行质量管理体系有更多了解和掌握，使大家更能胜任本身之相关工作。

一、ISO9001：质量管理体系国际标准基础知识和标准了解

1、什么是ISO？它工作是什么？
ISO是国际标准化组织（International Organization for Standardization）英文缩写，是由各国家标准准化团体（ISO组员团体）组成，它是一个世界性联合会组织。
ISO工作是负责起草国际标准，通常由ISO技术委员会完成，技术委员会经过国际标准草案提交ISO各组员团体表决，最少75%参与表决组员团体同意，才能正式公布为国际标准，即ISO标准。

2、ISO-9000发展史：
十九世纪品质工作由操作者控制，既产出产品由操作自己来判定，一直到二十世纪，现代工厂理念出现，企业便有了任务分工形式。这么，品质判定权通常由工长决定。第二次世纪大战后，因为军工企业快速发展，市场竟争日益加剧，美国国防部率先强制推行相关统计方法，以控制军事武器质量，几年采取，取得了全方面质量管理效果，到了1947年，ISO组织在瑞士日内瓦成立，管理进入了一个全新时代，其标准化管理理论提出很快就被日本众多企业所接收，故日本五十年代就开始取得了令人瞩目标成就。1987年，国际标准化组织以英国BS-5750为蓝本，建立了ISO-9000质量确保体系，并于1994年作出了第一次修改。其全部标准体系已取得全世界167个国家认可。
进行了第二次修订，ISO9001：质量管理体系国际标准，它是由三个关键标准（ISO9000、ISO9001、ISO9004）、一个质量和环境管理体系审核指南（ISO19011）组成，其它标准作为技术汇报给予支持。它强化了促进用户和其它相关方满意概念；考虑了不一样组织需要；考虑了和其它管理体系（如环境管理体系）兼容性；使质量管理标准适用性得到了愈加好发展。

3、推行ISO9001：质量管理体系国际标准有什么好处：
推行ISO9001：质量管理体系国际标准好处有：
1.消除非关税贸易壁垒，促进国际贸易往来，推进世界经济发展；
2.消除技术障碍，促进国际间技术交流

4、标准组成：
ISO9001：94版质量确保体系标准结构是由20个独立要素组成；
ISO9001：质量管理体系是把这20个要素分别归类为“管理职责，资源管理，产品实现及测量，分析和改善”四大类，组成一个过程方法模式结构，符合PDCA循环规则。

5、八项管理标准：
为了成功地领导和动作一个组织，需要采取一个系统和透明方法进行管理。针对全部相关方需求，实施并保持连续改善其业绩管理体系，可使组织取得成功。质量管理是组织各项管理内容之一。最高管理者可利用以下这八项管理标准，领导组织进行业绩改善。以下八项质量管理标准形成了GB/T19000族质量管理体系基础。
1).以用户为关注焦点
组织依存于用户，所以，组织应该了解用户目前和未来需求，满足用户要求并争取超越用户期望。
2).领导作用
领导者确立组织统一宗旨和方向。她们应该发明并保持使职员能充足参与实现组织目标内部环境。
3).全员参与
各级人员全部是组织之本，只有她们充足参与，才能使她们才能为组织带来收益。
4).过程方法
将活动和相关资源作为过程进行管理，能够更高效地得到期望和结果。
5).管理系统方法
将相互关联过程作为系统加以说识别、了解和管理，有利于组织提升实现目标有效性和效率。
6).连续改善
连续改善总体业绩应该是组织一个永恒目标。
7).基于事实决议方法
有效决议是建立在数据和信息分析基础上。
8).和供方互利合作关系
组织和供方是相互依存，互利关系可增强双方发明价值能力。
其中：ISO9000：精神：以用户为关注焦点，连续不停改善。
改善是一条永无止境路，凡事全部会有一个好方法，这个好方法等着我们去寻求和开发。

6、ISO9001：质量管理体系标准内容：（详见标准）
1. 范围（即适用范围）；
2. 引用标准；
3. 术语和定义；
4. 质量管理体系；
5. 管理职责；
6. 资源管理；
7. 产品实现；
8. 测量、分析和改善。
(以上各大条款说明参见标准内容)

7、在此标准中明确要求必需有程序文件地方有六处：
1）4.2.3——文件控制
2）4.2.4——统计控制
3）8.2.2——内部审核
4）8.3——不合格品控制
5）8.5.2——纠正方法
6）8.5.3——预防方法

8、以上文件要求在本企业所建立质量管理体系相对应文件有：
1）4.2.3和4.2.4之要求文件为共享文件：BLL/QP/401——《文件和统计管理程序》。
2）8.2.2之要求文件为：BLL/QP/802《内审和管理评审程序》。
3）8.3之要求文件为：BLL/QP/804《不合格品管理程序》。
4）8.5.2和8.5.3之要求文件为共享文件：BLL/QP/805《连续改善管理程序》。

9、ISO9001：质量管理体系总文件要求：
1. 形成文件质量方针和质量目标申明；
2. 质量手册；
3. 本标准所要求形成文件程序；
4. 组织为确保其过程有效策划、运作和控制所需要文件；
5. 本标准所需要质量统计（有标准中4.2.4之处）：
（1） 4.2.3文件控制要求要有统计；（4、质量管理体系）；
（2） 5.6.1管理评审要求要有统计；（5、管理职责）；
（3） 6.2.2.E组织对从事活感人员要求保持教育、培训、技能和经验合适统计；（6、资源管理）；
（4） 7.1.D组织为实现过程及其产品满足要求提供证据所需统计（7、产品实现）；
（5） 7.2.2应保持和产品相关要求评审结果及评审所引发方法统计（7、产品实现）；
（6） 7.3.2应保持设计和开发输入中确定和产品要求相关统计（7、产品实现）；
（7） 7.3.4应保持产品设计和开发评审结果及任何须需方法统计（7、产品实现）；
（8） 7.3.5应保持产品设计和开发验证结果及任何须需方法统计（7、产品实现）；
（9） 7.3.6应保持产品设计和开发确定结果及任何须需方法统计(7、产品实现)；
（10）7.3.7应保持设计和开发更改评审结果及任何须需方法统计（7、产品实现）；
（11）7.4.1应保持采购过程所需对供方评价结果及评价所引发任何须需方法统计（7、产品实现）；
（12）7.5.2应保持产品生产和服务提供过程确实定统计（7、产品实现，注：此条款在本企业不适用以删除）；
（13）7.5.3应保持识别产品状态和在有可追溯性要求场所产品唯一标识统计（7、产品实现）；
（14）7.5.4应保持组织控制下或组织使用用户财产统计（7、产品实现）；
（15）7.6应保持组织实现产品过程中所需监视和测量装置及为产品符合确定要求提供证据校准和验证结果统计（7、产品实现）；
（16）8.2.2应保持质量管理体系内部审核策划和实施审核和汇报结果统计（8、测量、分析和改善）；
（17）8.2.4应保持对产品实现过程监视和测量及符合产品接收准则证据统计（8、测量、分析和改善）；
（18）8.3应保持产品实现过程中不合格性质和随即所采取任何方法统计，包含所同意让步接收统计（8、测量、分析和改善）；
（19）8.5.2.E应保持组织对消除不合格原因和预防不合格再发生所采取方法结果统计（8、测量、分析和改善）；
（20）8.5.3应保持组织以消除潜在不合格原因和预防不合格发生所采取方法结果统计（8、测量、分析和改善）。

10、名词解释——ISO9001：质量管理体系国际标准相关术语和定义（部分选录）：
(1).质量（quality）——一一组固有特征满足要求程度。
(2).用户满意(customer satisfaction)——用户对其要求已被满足程度感受。
(3).体系（或系统system）——相互关联或相互作用一组要素。
(4).管理体系（management system）——建立方针和目标并实现这些目标体系。注：一个组织管理体系可包含若干个不一样管理体系，如质量管理质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系）。
(5).质量管理体系（quality management system）——在质量方面指挥和控制组织管理体系。
(6).质量方针（quality policy）——由组织最高管理者正式公布该组织总质量宗旨和方向。
(7).质量目标（quality objective）——在质量方面所追求目标。
(8).质量管理（quality management）——在质量方面指挥和控制组织协调活动。
(9).连续改善（continual improvement）——增强满足要求能力循环活动。
(10).有效性（effectiveness）——完成策划活动和达成策划结果程度。
(11).用户（customer）——接收产品组织或个人。
(12).供方（supplier）——提供产品组织或个人。
(13).过程（process）——一组将输入转化为输出相互关联或相互作用活动。
(14).产品（product）——过程结果。
(15).程序（procedure）——为进行某项活动或过程所要求路径。
(16).不合格(不符合 nonconformity)——未满足要求。
(17).预防方法(preventive action)——为消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采取方法。
(18).纠正方法(correction action)——为消除已发觉不合格或其它不期望情况原因所采取方法。
(19).纠正(correction)——为消除已发觉不合格所采取方法。
(20).统计(record)——说明所取得结果或提供所完成活动证据文件。

二、企业ISO9001：质量管理体系具体实施及注意事项

1、本企业质量管理体系运行之根本要求：
本企业所推行GB/T 19000-ISO9001﹕质量管理体系之全部文件，是根据ISO9001：质量管理体系国际标准要求﹐并结合本企业产品和实际情况编制而成﹐它叙述了本企业质量方针﹑质量目标和质量管理体系要素要求，明确了本企业组织架构﹑和部门职责职能及相关人员职责权限和相互关系﹐是本企业开展质量工作纲领性文件﹐适适用于本企业产品生产及服务全过程﹐企业全体人员必需严格遵照并认真维护。
（《质量手册》同意页）

2、企业推行ISO9001：质量管理体系之：
质量方针是：以用户满意为目标，不停开发新产品，连续改善产品质量和服务。
质量目标是：提供用户满意产品和服务，保持中国名牌领先地位，争创国际著名品牌。
质量承诺是：确保Belle系列品牌皮鞋舒适、时尚、耐用、卫生，对用户实施质量三包。

3、企业ISO9001：质量管理体系文件结构：
（企业组织架构、各部门步骤和接口、手册目录、程序目录、三级文件目录、统计表单目录）

4、本企业质量管理体系常见术语和定义：
1. 本企业常见定义和术语包含：
2.1 补水：在生产过程中产生了不合格品以后，需补领原材料重新生产产品过程，称为补水
2.2 次品鞋：成品经检验产生了不合格品以后，仍有使用价值产品称为次品鞋；
2.3 三包：依据企业制订“三包卡”内容定义；
2.4 返修鞋：在实施三包承诺中，用户退鞋经修理后，返回用户（消费者）再次使用鞋称为返修鞋；
2.5 原残鞋：因本企业原因最终产品交付用户后发觉质量问题而退返企业鞋称为原残鞋。

5、术语简称：
QM —质量手册 QP ——程序文件
QS —三级文件（如：管理措施、作业指导书、操作规程等） QR —表单及质量统计
BLL—代表“新百丽”、“丽港”
IQC—原材料检验 QC —品质（过程）检验
QA —品质（过程）控制 QT —外来文件
BELLE—代表“百丽”品牌 STACCATO—代表“思加图”品牌
Teenmix—代表“天美意”品牌 TATA—代表TATA（她她）品牌
Bata—代表Bata（芭她）品牌

6、质量工作理念：
1.人人为下工序做到质量确保工作。
2.人人做到预防不良自我管理。
3.确实做到计划、实施、检讨、对策、管理循环。
4.从开始就把工作做好，并连续不停地改善。

7、产品生产中各工序提倡四不政策：
1.不做不良品是我责任。
2.不收不良品是我立场。
3.不制尾数是我精神。
4.不下不良品是我确保。

8、作业首件确定：
1.作业者对自己所生产第一件产品依据质量检验标准进行自己检验。
2.首件确定之时机：
1）每日开机之首件；2）换转后生产之首件；3）作业员更换之首件；4）作业条件重新设定之首件；5）质量问题对策之首件；6）机器故障修护后之首件；7）模具修护后之首件；8）更换工作环境后首件
3.自我检验之作业方法：自我检验若不合乎标准，应立即通知直接管理人员做合适处理，相关人员处理后填写相关表单。

9、设备保养：
1.检验：
a）操作机构限位机构，指示信号安全保险装置是否灵敏可靠。
b）设备轻易松动脱落位是否正常，附件是否齐全。
c）设备是否腐蚀，磕碰、拉伤、漏油、高低压、异音、异位、振动现象。
2.润滑：定时定点加入定量润滑油。
3.清洁清扫，搞好设备清洁卫生工作。
4.搞好设备交接工作。

10、ISO-9001推行现场日常作业会懂、会做、会写：
1. 产品规格 2.操作标准
3.工作质量基准 4.首件，自主检验
5.设备保养 6.标示
7.量测方法 8.不良品处理
9.统计 10.“5S”

11、ISO-9001推行办公室日常作业会懂、会做、会写：
1） 了解品质系统标准（品质手册、程序、措施、表单）； 2）落实实施；
3） 统计完整； 4）异常处理；
5）评审； 6）纠正和预防方法；
7）建立资料卷宗目录； 8）每个类别一个卷宗；
9）每个卷宗一个目录； 10）每个卷宗一个编号；
11）依月份装订，存档； 12）快速找到所需资料；

12、统计：
1.依要求填写（姓名、日期等）。
2.按时填写审核（检验时间、检验频率、数量、不良对策等）
3.落实填写（写做一致）。
4.审核正确（组长、班长、主任、经理署名认可）。
注:统计是指“说明所取得结果或提供所完成活动证据文件”。统计应保持清楚、易于识别和检索。
统计应保持清楚是指内容齐全、字迹清楚。栏目空白，填写错误，涂改，未署名，未填年、月、日或字迹不清楚等均属不清楚。易于识别是指应对统计进行合适标识。易于检索是指应对统计进行合适编目，登记归档，便于快速查询。统计保留期限应依据产品特点、法规要求及协议要求决定。
(实例或图表讲讲解明)

13、对量规仪器须了解：
1.会使用：
2.多长时间检验（检验周期）
3.检验单位或部门
4.须有检验标识

14、标识：
要求：现场每一件物品均须标识。
1.品名、规格标签。
2.步骤标识。
3.合格和不合格标识。
4.原物料半成品、成品（含样品、良品、不良品、呆滞品）均需标识。
5.设备（使用、维修、闲置、报废、安装）标识。
6.模具、工具、量规仪器标识。
7.区域标识、（不良区、待验区）路线及标牌。

对策 计划
（A） P)

检讨 实施
(C) (D)
15、管理循环：
实施PDCA管理循环，使品质、效率提升。
计划：制订管理所必需之目标。
实施：依据计划实施作业，达成给基准。
检讨：实施和目标比较，若有异常发生需要跟随跟踪追查原因。
对策：采取消除异常原因再发生方法，使其永不再发生一样错误。
改善手法：鱼骨图、柱状图、折线图……
16、“5S”管理：
定义： “5S”即整理（SHIRI）整理（SHITON）清扫（SEISO）清洁（SEIKETSCI）素养（SHITSUK），因为它们英语发音均以“S”开头，故称之为“5S”。
1.整理：把要和不要东西分开，然后把不要东西果断处理掉，这是提升工作效益前提条件。
2.整理：把不要东西处理掉后，要东西定点定位安置，并实施目视管理，这是免去寻求方法。
3.清扫：把工作场所、环境、设备、材料等附着灰尘、污垢，清扫抹试洁净，这是提升品质基础。
4.清洁：是继前三点以后日常维持工作，这是确保安全第一步。
5.素养：培养个人良好工作习惯和遵守企业全部规章制度，而且含有做人做事道德操守。

17、“5S”管理七字歌：
一S管理是整理， 物品存放要归类， 无用料件清除掉， 空间宽大不浪费。
二S管理是整理， 有用物品要定位， 摆放整齐做标识， 随用随取人不累。
三S管理是清扫， 场所卫生很关键， 细微之处注意到， 环境优美心情好。
四S管理是清洁， 洁净整齐大家保， 整理整理加清扫， 天天坚持不可少。
五S管理是素养， 行为规范要记牢， 良好习惯素质高， 贡献百丽最自豪。

18、工作安全：
1.身体不碰到设备任何活动部位。
2.设备故障及停电应立即关闭电源。
3.按操作标准、规程作业。
4.精神饱满，工作用心。
5.不会操作时，无技术人员指导不上机操作。
6.按要求带防护设备。
7.操作前作常规性检验。
8.做好“5S“工作。
9.做好设备保养工作。

19、干部工作信条：
1.有困难就是能力不足，有麻烦就是努力不够。
2.没有竞争便意味着没有市场。
3.要为理想寻方法，勿为错误找借口。
4.以对家庭负责心态对企业负责，以善待自己标准善待职员。
5.视天地为课堂，将一生当学期。务实严谨，勤恳认真。
6.成功秘决就是比她人多努力一点。
7.知人善任，公正廉洁。
8.视方便为随便，即以方便开始，化主动为消极。
9.肯吃苦人，永远不吃亏。
10.尊重上级，尊重时间，留住人格，留住尊严。

20：质量管理体系（内外部）审核注意事项：
1）、审核前准备事项：
（1）、 熟悉并能背诵企业制订质量方针、质量目标和质量承诺；
（2）、 做好日常“五S”工作，清理死角，使环境更为美化；
（3）、 各部门对应各自相关程序文件和三级文件检验本身工作完成情况；
（4）、 清理工作场所全部不符合要求文件，确定全部文件和统计之保留为有效版本；
（5）、 确定工作场全部符合标准要求客观证据，如文件、统计和标识等；
（6）、 确定作业现场人员确知其作业内容及操作程序、检验项目和标准等；
（7）、 确定全部测量工具、仪器设备均按要求检验和标识，质监部须检验；
（8）、 确定全部材料和产品均按要求摆放、标识且数量正确；
（9）、 质量统计任何修改和涂改要有署名或盖章；
（10）、涂改过多统计（多于三处以上）应给予撤换或重写；
（11）、多种（包含电脑打印）质量统计应加以署名和确定，不可漏签；
（12）、统计表单内容空白处要划“/”或盖“以下空白”章；
（13）、文件或统计，禁用铅笔填写；不能剪帖或用涂改液；
（14）、确保统计完整性，尤其是需要后续追踪统计；
（15）、证据不在多少，但证据需要为有效证据；
（16）、尽可能地将审核员可能会问到问题、资料事先准备好或随身携带；
（17）、确保各部门所需要资料能够随时找到；
（18）、对自己本职员作应熟悉和能描述清楚，掌握相关参数和数据；
（19）、审核当日，各部门要安排一位主陪审员在审核时进行主答，陪审人员、主答人员、现场回复问题；
（20）、对审核员所提及之缺点或提议事项要有专员随时统计下来（记清楚），在审核完后对问题立即加以改善；
（21）、各生产部对现场操作人员进行筛选，要安排班组长在场，不熟练人员可安排调班；其它部门亦如此；
（22）、生产计划应提前做合适调整，合理安排使生产更为顺畅有序；
（23）、全部些人员要讲文明礼貌，厂服、厂牌要穿戴整齐，表现企业精神面貌，
（24）、审核工作配合，如到下班时，审核未结束必需按时间要求给予配合；
（25）、现场一定要按文件要求准备好当月统计，并尽可能准备好三个月以内之统计，方便追溯时查询；
（26）、 把无法识别材料或物件应在审核前妥善处理掉；
（27）、各部门不合格品、报废品在审核前一天要全部清理掉，留在现场只能是当初，不合格品处理一定要有统计；
（28）、审核首次会议和未次会议要求各部门责任人按计划按时参与；
（29）、审核时要求各部门责任人在审核该部门时全程陪同并安排陪审员陪同审核。
（30）、企业全部些人员有义务也有责任做好审核前准备工作，如在审核时出现有碍审核顺利进行之人或事者，企业将视影响程度对当事人或主管人员给予必需处罚。

2）、陪审人员、现场回复问题人员注意事项：
（1）、 陪审人员应熟悉向导领域范围内工作步骤、程序文件及相关部门接口，要善于讲解；
（2）、 应正确引导审核员进入审核地点；并向审核员提供必需帮助；
（3）、 向双方作出必需介绍和讲解；
（4）、 在陪审时做好对应统计；
（5）、 守时，了解审核时间地点且按时将审核员带入审核现场；
（6）、 对审核员提问，要确定了解了审核员问题真正意思后再回复；
（7）、 有问必答，答其所问，眼见为凭，尽可能简练回复；
（8）、 回复问题要有依据，审核员认可所答问题后，不要延伸和发展该问题，更不能向其它关联部门推诿；
（9）、 简明扼要，合适回复审核员问题，若不知道或不是职责范围内，婉转回复；
（10）、审核员若未问到相关内容，无须主动提供资讯；
（11）、尽可能避免闲聊，若有需要时，应尽可能避免谈及和质量作业内容相关事项；
（12）、要礼貌，即要表现出热情、不傲慢，也无须过分谦卑，不能冷落审核员；不要催促审核员；
（13）、针对我们和审核员对标准及企业体系文件认识和了解不一样，切忌和审核员发生冲突，避免强辩，显著错误要虚心接收；
（14）、一个区域审核快完成前，要立即通知下一个区域作准备。

质量管理体系运行、维护管理条例

为确保企业建立ISO9001：质量管理体系在企业内得以充足、有效、顺利落实实施，达成企业所制订质量方针、质量目标及提升企业整体管理水平。现针对企业ISO9001：质量管理体系运行现实状况，特制订ISO9001：质量管理体系运行、维护管理条例：
第一条：企业制订ISO9001：质量管理体系文件属于企业管理信息资产，任何人不得以任何理由向外泄露。
第二条：企业质量体系文件发放至各部门后，由部门责任人或由部门责任人指定专员管理，部门责任人应将质量体系文件责任人名单报文控中心立案。
（一） 、各部门质量管理体系文件管理责任人应确保本部门质量管理体系文件有效性和正确性。
（二） 、各部门质量管理体系文件只许可在本部门使用，严禁外借；如确有特殊情况需借用别部门文件，应按QP401文件和统计管理程序到文控中心借用。
（三） 、严禁非受控体系文件在企业内使用（严禁将盖有红色受控章质量管理体系文件、技术资料等复印后在部门内部使用）。
（四） 、严禁在质量管理体系文件上乱写乱画或随意更改，文件确需更改，应按QP401文件和统计管理程序进行。
（五） 、作废体系文件、资料标准上应销毁，严禁作废文件、资料不做任何标识就加以废物利用（技术性、保密性较强作废文件资料必需销毁）。
（六） 、各部门体系文件管理人员离职或调离工作岗位，在离职或调离工作岗位前，必需以书面形式做好体系文件及相关资料交接统计，并将工作交接统计交文控中心立案。
（七） 、质量管理体系文件发放后，各部门责任人必需组织本部门职员认真学习体系文件， 并在日常工作中监督本部门全部些人员是否按体系文件要求认落实实施。
第三条：质量管理体系所包含全部部门在质量管理体系运行过程中，必需严格按摄影应程序文件及相关管理制度、作业指导书、操作规程进行工作，并做好对应质量统计。
（一） 、各部门由部门责任人或部门责任人指定专员负责本部门质量管理体系运行工作。
（二） 、各部门在日常运作中，有程序文件及相关管理制度、作业指导书、操作规程应严格按摄影关文件作业，没有对应文件，应按常规方法进行操作。
（三） 、在体系运行过程中所做统计、表单要填写完整、规范，严禁缺项漏项，并按时完成，尤其是和企业所制订质量目标（含内控目标）现关联统计表单，要严格按文件所要求时间和内容要求实施和完成。
（四） 、企业所属范围内，包含生产现场和办公场所必需严格根据5S要求进行管理。
（五） 、各部门必需按体系文件要求时限对本部门质量目标进行统计分析，对体系运行过程中出现问题按相关文件要求立即采取对应纠正预防方法并跟踪其落实情况，本部门无法独立处理需相关部门帮助处理，应立即报文控中心，由文控中心协调相关部门处理处理。
（六） 、各部门每个月应将体系进行过程中产生质量统计、表单分类搜集，并由专员于下月10日前交保留部门存档，档案袋封面应注明袋内资料名称、数量、送交部门、送交人、送交时间等项；若要求以电子文档交文控中心存档，要做好对应备份工作及统计，以免数据遗失；文件接收部门应做好对应接收登记。
第四条：质量管理体系（内、外部）审核前及审核中应注意事项。
（一） 、每次质量管理体系审核前，各部门应确保本部门质量管理体系文件完整性及有效性（是否缺乏内容、是否有效版本）。
（二） 、各部门应确保本部门职员熟记企业质量方针、质量目标及应知应会操作规程，作业指导书等。
（三） 、各部门应确保本部门物料、设备标识完好、有效。
（四） 、各部门应确保质量管理体系运行过程所做质量统计、表单完整、有效及可追溯性。
（五） 、应确保上次审核、管理评审中发觉不合格项纠正预防方法行之有效并得到验证。
（六） 、应确保各岗位工作人员含有对应上岗条件（学识、经验、体能、技能等）。
（七） 、各部门应确保质量管理体系在本部门运行是充足、有效和适宜（无严重不符合项）。
（八） 、在进行质量管理体系审核时，被审核人员要如实回复审核人员提出问题，对审核人员提出问题不清楚或知之不多时，应委婉告之或请相关人员进行回复，不能凭自己想象回复，被审核人员回复问题时严禁借题发挥，说和审核人员所提问题无关话或提供和所提问题无关资料。
第五条：处罚要求：
（一） 、任何人违反本条例第一条之要求，除要求追回泄露之文件资料外，责任人及对应部门责任人将记大过一次，并扣除当月奖金，情节尤其严重，造成企业重大经济损失，将作开除处理，必需时追究当事人法律责任。
（二） 、任何部门违反本条例第二条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）款，第三条第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）款之要求，对应责任人扣除当月奖金20%，部门责任人负领导责任，扣除当月奖金30%。
（三） 任何部门违返本条例第三条第（四）款之要求，对应责任人按5S处罚条例进行处罚。
（四） 任何部门违反本条例第四条各条款之要求，将视情节轻重给不一样处罚：（1）因本部门工作不到位，在审核中发觉了不符合项，但不影响ISO9001：质量管理体系证书继续使用，视不符合项多少扣除责任人及部门责任人当月奖金5-10%；（2）因本部门工作不到位，在审核中发觉严重不符合项，影响ISO9001：质量管理体系证书继续使用，关键责任人由管理部作出处理决定，部门责任人扣除当月奖金。
本条例自公布之日起开始实施

文控中心:罗洪伟 /4/2