企业业务管理流程图样本.doc

业务管理组业务步骤图 处长副处长业务管理组处内各组技术组信息技术部交易组结算和资金组登记存管组发行上市组(1)综合处个人银行业务部(2)制度建设岗债券业务岗研究研发岗宣传信息岗业务推广岗文档综合岗组内岗位说明：(1) 和技术组进行工作联络业务协调(2) 和综合处进行工作联络发行上市组业务步骤图处长副处长资金部资金交易室发行上市组处内各组(1)结算和资金组业务管理组登记存管组交易组行外单位(2)证券发行主体(3)证券代销机构证券登记托管机构(4)组内岗位市场营销岗发行审核岗市场监管岗信息披露岗综合岗说明：(1) 和资金交易室进行债券业务日常协调(2) 经授权后，和发行主体进行日常业务协调(3) 经授权后，和代销机构进行日常业务协调(4) 经授权后，和行外登记托管机构进行日常业务协调交 易 组交易组业务步骤图处长副处长处内各组信息技术部技术组(1)发行上市组结算和资金组登记存管组资金部资金交易室(2)业务管理组组内岗位参数维护岗交易维护岗交易监管岗信息披露岗综合岗说明：(1) 和技术组随时协调，处理证券业务系统技术问题(2) 每日和资金交易室进行债券做市交易业务协调结算和资金组业务步骤图处长资金交易室资金部副处长(1)结算和资金组技术组信息技术部处内各组(2)发行上市组登记存管组交易组业务管理组营业部(3)结算处信息管理处(4)证券代销机构证券发行主体行外单位(5)会计主管岗综合岗会计员岗稽核员岗组内岗位综资合金会管计理岗说明：(1) 每日和资金交易室交换债券做市业务资金清算信息(2) 和技术组随时协调，处理会计核实系统技术问题(3) 每日和结算处、信息管理处进行证券资金清算和结算业务协调(3) 每日和发行主体交换证券资金清算信息(4) 每日和代销机构交换证券资金清算信息登记存管组业务步骤图处长副处长(1)信息技术部技术组登记存管组处内各组业务管理组交易组结算和资金组发行上市组资金部资金交易室(2)行外单位(3)证券代销机构(4)证券登记托管机构组内岗位档案管理岗信息交换岗综合岗证券登记岗说明：(1) 和技术组随时协调，处理证券登记系统技术问题(2) 每日和资金交易室进行债券余额查对(3) 每日和代销机构进行登记托管信息交换(4) 每日和行外登记托管机构进行证券托管信息交换