企业业务管理流程图样本.doc

业务管理组业务步骤图
处长

副处长

业务管理组

处内各组
技术组
信息技术部
交易组
结算和资金组
登记存管组
发行上市组

(1)

综合处
个人银行业务部

(2)

制度建设岗
债券业务岗
研究研发岗
宣传信息岗
业务推广岗
文档综合岗

组内岗位

说明：

(1) 和技术组进行工作联络业务协调
(2) 和综合处进行工作联络

发行上市组业务步骤图
处长

副处长

资金部
资金交易室

发行上市组

处内各组

(1)

结算和资金组
业务管理组
登记存管组
交易组
行外单位
(2)

证券发行主体

(3)

证券代销机构

证券登记托管机构
(4)

组内岗位

市场营销岗
发行审核岗
市场监管岗
信息披露岗
综

合

岗

说明：

(1) 和资金交易室进行债券业务日常协调
(2) 经授权后，和发行主体进行日常业务协调
(3) 经授权后，和代销机构进行日常业务协调
(4) 经授权后，和行外登记托管机构进行日常业务协调
交 易 组
交易组业务步骤图
处长

副处长

处内各组
信息技术部
技术组

(1)

发行上市组

结算和资金组

登记存管组
资金部
资金交易室

(2)

业务管理组

组内岗位
参数维护岗
交易维护岗
交易监管岗
信息披露岗
综

合

岗

说明：

(1) 和技术组随时协调，处理证券业务系统技术问题
(2) 每日和资金交易室进行债券做市交易业务协调
结算和资金组业务步骤图
处长

资金交易室
资金部
副处长

(1)

结算和资金组

技术组
信息技术部

处内各组
(2)

发行上市组
登记存管组
交易组
业务管理组

营业部

(3)

结算处
信息管理处

(4)

证券代销机构
证券发行主体

行外单位

(5)

会计主管岗
综

合

岗
会计员岗
稽核员岗

组内岗位

综资
合金
会管
计理
岗

说明：

(1) 每日和资金交易室交换债券做市业务资金清算信息
(2) 和技术组随时协调，处理会计核实系统技术问题
(3) 每日和结算处、信息管理处进行证券资金清算和结算业务协调
(3) 每日和发行主体交换证券资金清算信息
(4) 每日和代销机构交换证券资金清算信息
登记存管组业务步骤图

处长

副处长

(1)

信息技术部
技术组

登记存管组

处内各组

业务管理组
交易组
结算和资金组
发行上市组
资金部

资金交易室
(2)

行外单位
(3)

证券代销机构

(4)

证券登记托管机构

组内岗位

档案管理岗
信息交换岗
综

合

岗
证券登记岗

说明：

(1) 和技术组随时协调，处理证券登记系统技术问题
(2) 每日和资金交易室进行债券余额查对
(3) 每日和代销机构进行登记托管信息交换
(4) 每日和行外登记托管机构进行证券托管信息交换