安全风险管理清单1.doc

安徽省鸿盛建设工程有限公司 编辑 金棣
建筑工程安全风险管理清单 金棣编辑
序号
风险
事件
风险产生的原因

风险产生的后果
风险等级

风险控制对策

1.1
自然环境风险

工地地理位置、水文和地质条件、气象条件、资源和交通条件、工地外环境条件、自然灾害条件等。
1.自然灾害2。项目目标难以实现

1。严重风险2。一般风险

1.了解项目施工地的气象和自然灾害等情况，制定相应的预防措施及应急预案；
2。了解项目施工的地质和地理交通条件，要求施工单位制定施工措施。
1.2
工程总平面和功能分区

1。施工区、辅助生产区、办公管理区、生活区等）的布局；2。易燃易爆、有害物料及设施的布置,有害源的布置；3。施工生产流程线的布置;4.建筑物安全距离、卫生防护距离的留置；5。运输及道路布置等.
1。影响施工进度2。安全生产隐患

1.较大风险2.一般风险

1.了解施工地点地下管网情况，施工过程严格监控;2。审查施工组织设计中施工总平面图的合理性，检查实际施工中是否按总平面布置进行施工安排；3.检查车辆进入施工现场道路的安全情况.

1。3
临时设施

工程临时建筑、生活临时建筑、办公临时建筑、强度、采光、通风、防火、防风、防雨、防雷、防汛，建筑设备的防漏、防触电等。

1。员工职业健康影响2。安全生产隐患

1.较大风险2。一般风险

1。生产临时设施应与生活、办公临时设施分隔设置，办公室应与施工现场有一定的安全距离；2.办公区临时用电、消防和办公环境的设置应采光、通风、防火良好;3。员工住宿等临时设施不能在施工现场修建，临时设施配置应满足其配置要求。
1。4
机具设备

施工机械、起重机械、电气设备、运输车辆、弯钢机，断钢机等。
1。人身伤害2。交通事故3。安全生产事故

1。严重风险2。较大风险

1。施工机具配置满足现场施工需求；2。施工机具安装后经过检查验收（安全防护装置和防护罩、接电等）；3。使用情况检查（安全操作规程、设备操作人挂牌，无人操作时应切断电源等)。

1.5
施工过程

1、地基处理、基础、结构、装饰、设备安装等工程.
2、地下、高空、起重、运输、带电、明火、粉尘、噪声、辐射等作业。
3、急救、防暑降温、防冻防寒、生活卫生等设施。
4、孔洞盖板、安全防护栏、劳动防护用品、安全标识等。
1.安全生产事件/事故2。人身伤害3.职业健康影响4。坍塌、触电、高处坠落、物体打击、机械伤害

1.灾难风险 2。严重风险3。较大风险4。一般风险

1。严格审查施工方案和相关资质；2。按工序过程进行安全生产监督检查；2。组织召开安全生产会议并形成记录;3.及时下发安全监理指令，并跟踪检查落实情况； 4。重大问题及时处理或上报。

建筑施工安全风险的类型（重大危险源)
施工场所重大危险源（存在施工过程现场的活动；主要与分部工程、分项工程、检验批、施工工序，施工装置(设施、机械）及物质有关)

2。1
脚手架（包括落地架,悬挑架、爬架等)

1。脚手架设计不符合JGJ59—2011标准的要求,方案审核不符合规定；2。脚手架材料（管材、扣件）不符合规范要求；3。脚手架安装单位无资质、安装人员无证上岗；4.脚手架安装未按方案实施（安装尺寸、脚手板、安全网、防护栏杆、连接、承重、上下通道设置、防雷接地等）;5.未组织验收或验收未通过就使用.
1.垮塌2。高处坠落3。人身伤害

1。灾难风险2。较大风险

1.脚手架专项施工方案经有效审批；2。架子工是否经过专业的安全技术培训,并持证上岗；3。脚手架材料是否符合标准和方案要求（管材、扣件等）；4.脚手架安装跟踪检查（安装单位及人员资质审查、安全技术交底、是否按方案搭设等）;5。脚手架安装后的检查验收，是否有验收记录并挂牌；6.脚手架使用过程的监督检查;7.保存相关记录（方案审查、资质文件审查、过程监督检查、验收、监理指令等记录）。

2。2
模板和支撑

1。模板和支撑工程无专项施工方案或未审核、深基坑和高支撑无专家审核意见；2。未严格依照经批准的专项施工方案和国家(省）有关规定进行组织施工；3。未对施工现场情况进行监测控制（结构变形、位移和沉降观测)；4.未组织基坑和模板及支撑系统验收；5。工程出现险情或发生安全事故时，未下达暂停令并向建设主管等有关部门报告等。

1。坍塌2.人身伤害(群死群伤）

1.灾难风险
2。严重风险
1。审查专项方案，根据工程实际提出监理意见，编写监理规划和实施细则。2.组织验收，总监参加深基坑和高大模板的验收，并在验收记录上签字.3.高大模板工程在浇灌混凝土时,总监委派专人全过程在现场监控支撑体系的安全；总监在正浇灌混凝土的楼面上带班检查，并形成检查记录.4。工程出现险情或发生安全事故时,及时下达暂停令,并向建设主管等有关部门报告；5。模板工程施工方案审查要点：①模板结构设计计算书的荷载取值是否符合工程实际,计算方法是否正确;②模板设计应包括支撑系统自身及支撑模板的楼、地面强度要求;③模板设计图中细部构造的大样图、材料规格、尺寸、连接件等是否齐全；④模板设计中安全措施是否周全;⑤模板施工方案是否经过审批；6。保存相关记录（检测记录：结构变形、位移和沉降观测、资质文件、检查验收、监理指令等记录）。
2。3
施工电梯安装与运行

1。设备本身不合格，无相关设备证明文件；
2。安装使用单位无资质（企业和人员)；
3.安拆方案未经审查或审查不到位;
4。安拆过程监督检查不到位，未进行安全技术交底，并组织验收（基础制作、架体垂直度、附墙距离、项端的自由高度、电气及安全装置的灵敏度检查测试结果、空载及额定货载的试验运行验证等）；
5.无当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》；
6.电梯的安全防护不到位（电梯底笼、防护棚搭设、电梯与与各层站过桥和运输通道设置、防护门构造、各层道运输通道和平台设置等不符合规定要求）；
7。电梯的使用监督检查不到位(电梯司机无证上岗、使用前未勘查、限重、限量等）。
1.垮塌2.人身伤害3.财产损失

1。灾难风险
2.较大风险
1。审查电梯生产厂的生产许可证和产品合格证；2.审查电梯安拆方案、安拆施工单位资质（企业资质、安全管理人员资质、特种作业人员资质、安全技术交底等）；3。电梯安拆过程监控（1）制动器、限位器、门联锁装置、上下限位装置检查试验；（2）安全防护设置检查(电梯底笼、防护棚搭设、电梯与与各层站过桥和运输通道设置、防护门构造、各层道运输通道和平台设置等）；(3)验收：（基础制作、架体垂直度、附墙距离、项端的自由高度、电气及安全装置的灵敏度检查测试结果、空载及额定货载的试验运行验证等）；（4）电梯挂牌和标识。4。使用监督：电梯司机持证上岗、使用前勘查、限重、限量使用、按信号操作等。5.保存相关记录.
2。4
起重塔吊

1。设备本身不合格；
2。安装使用单位无资质;
3.安拆方案未经审查或审查不到位；
4。安拆过程监督检查不到位，未经验收,无当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》；
5。未经使用许可就使用;
6。使用过程检查不到位，群塔使用限位和指挥不到位等.
1.垮塌2.人身伤害3。财产损失

1.灾难风险
2。较大风险
1。按中华人民共和国建设部令第116号进行管理；2.设备资料审查（生产许可证、产品验收合格证、制造监督检查证明、备案证等）；3。设备安装、拆卸、使用单位和人员资质证明文件；4。建筑起重机械安装、拆卸工程专项施工方案（多塔机起重作业安全技术措施）和合同审核、告知备案；5.安装过程监督检查；6.当地质量技术监督局《建筑起重机械监督检验合格报告》;7。使用许可《建筑起重机械使用登记证》；8。挂牌使用、过程监控、群塔限位和指挥检查；9。保存相关记录(塔吊证明文件、方案及资质审查、安拆过程监督检查、备案证、验收及使用许可、监理指令等记录。
2。5
人工挖孔桩

1。 施工单位资质审核、专项施工方案审查不到位，应急预案的编写及应急设施的配置不到位;
2.未进行员工安全教育和安全技术交底；
3.现场的安全防护不到位；
4.施工过程的监督检查不到位，造成：
（1）高处坠落:地面作业人员或过往人员不慎坠入桩孔中；孔内作业人员在上下孔过程中失稳坠落孔底；
（2）物体打击：地面物体掉入桩孔中,孔中升降中的工器具掉下，活底吊桶或箩筐装载的弃土掉下，或绳索断裂、吊桶脱钩掉下击中孔底作业人员；
(3）淹溺：遇有流沙或涌泥,或地下水位高、压力大，孔内瞬间大量涌水,孔内作业人员被淹没、掩埋；
（4）坍塌：孔壁没有护壁设施，或未按土质情况采取防流沙、涌泥措施,孔壁坍塌，掩埋孔底作业人员；
(5) 触电:人工挖孔配备的施工机具中有部分电动机具和照明设施,因漏电造成作业人员触电；
（6)中毒和窒息:地下特殊地层中往往含有CO、SO2、H2S或其它有毒气体,造成施工人员中毒或窒息等。
1。坍塌2。触电3。高处坠落
4。中毒和窒息5。物体打击

1。严重风险
2。较大风险
执行《建筑桩基技术规范》（JGJ94－2008）规定.1。审查专项施工方案和应急预案，检查人工挖孔桩施工作业人员的名册表、健康检查证明、施工安全培训教育、安全技术交底、作业班组班前安全活动记录等有关资料;2.施工现场检查：孔口围护(安全防护围栏，高度不低于1。2m)；孔内作业时，孔口上面必须有人监护、土方及时运离孔口（不得堆放在孔口四周1m范围内)；吊桶运土时，必须采取相应的防范措施;电动葫芦运土应检验其安全起吊能力;施工中应随时检查垂直运输设备的完好情况和孔壁情况;暂停施工的桩孔，加盖板封闭孔口，并加围栏围蔽;3.人工挖孔桩深度超过5m时,每天开工前应进行有毒气体（CO、SO2、H2S很有成效）的检测；4。严禁井下抽水人员同时作业;5.爆破作业检查:专项方案经公安等有关部门审批、炸药库设置位置应符合安全规定、每次爆破作业前必须向周边居民作安民告示、爆破作业时爆破工程师和安全员必须到现场实施指导和检查,爆破震速应纳入第三方监测;6。每节护壁混凝土模板拆除前和持力层扩底前鉴定验收;7.保存相关记录。

2。6
基坑(槽)施工

1。施工人员缺乏安全意识和自我保护能力,冒险蛮干.
2。基坑施工未设置有效的排水措施.
3。在基坑（槽)、边坡和基础桩孔边不按规定随意堆放建筑材料.
4。模板支撑系统失稳,搭建不牢.
5。拆除作业未设置禁区围栏、警示标志等安全措施。
6.施工机械不按规定作业和停放，距基坑（槽）边坡和基础桩孔太近.
7。雨季和冬季解冻期施工缺乏对施工现场的检查和维护.
8.挖土作业时,有人员在挖土机施工半径内作业。
1.坍塌2.人身伤害(群死群伤)

1。灾难风险
2。严重风险
1.审查施工单位是否按照建筑施工安全技术标准、规范编制施工方案，制定专项安全技术措施;2.检查基坑开挖前是否做好降(排)水工作，并采取保护措施;3。检查基坑(槽)、边坡和基础桩孔边堆置各类建筑材料的，应按规定距离堆置；4。检查模板的稳定性，是否按照规定加设立柱外，还应沿立柱的纵向及横向加设水平支撑和剪刀撑；5。检查拆除作业现场周围是否设禁区围栏、警戒标志，派专人监护，禁止非拆除人员进入施工现场，拆除建筑物应该自上而下依次进行，禁止数层同时拆除，禁止掏挖;6。检查各类施工机械距基坑（槽)、边坡和基础桩孔的距离，是否根据设备重量、基坑(槽）、边坡和基础桩的支护、土质情况确定,并不得小于1。5m；7。检查雨季和冬季解冻期施工时，施工现场是否保证排水畅通和无异常情况后方可；8.机械开挖土方时，作业人员不得进入机械作业范围内进行清理和找坡作业。
2.7
高度大于2m的作业

高空、洞口、临边作业,因安全防护设施不符合要求或无防护设施、人员未配系防护绳(带）
高处坠落

1。严重风险2.较大风险
1。查施工单位对高处作业人员的控制{身体检查（岗前、定期）、持证上岗等.2。检查灾害天气高处作业的防控措施是否到位（六级以上强风、浓雾时不得高处作业，雨、雪天防护等）3。检查施工单位员工安全意识教育和安全技术交底情况；4.检查危险地段或坑井边，陡坎处的警示、警灯、维护栏杆设置情况，夜间施工的照明亮度情况 ；5.检查施工单位购进的“三宝”、围护杆、栅栏、架杆、扣件、梯材等是否符合规定,并按规定安装和使用。6。检查员工安全防护用品的穿戴、安全防护设施使用情况。
2.8
施工机具设备

1。焊接、金属切割、冲击钻孔（凿岩）等施工及各种施工电器设备的安全保护（如：漏电、绝缘、接地保护、一机一闸)不符合要求；
2。机械设备超负荷运作或带病工作；
3.传动带、砂轮、电锯以及接近地面的联轴节、皮带轮和飞轮等，未设安全防护装置;
4。平刨无护手安全装置，电锯无防护挡板，手持电动工无断电保安器等.
1.人员触电、局部火灾等意外；2。工程材料、构件及设备的堆放与搬（吊）运等发生高空坠落、堆放散落、撞击人员等意外
1。严重风险2。较大风险
1。审查施工单位提交的“施工单位设备一览表"；2.施工机具设备进场验收；3。检查施工单位施工机具安装后是否经过检查验收，是否有验收记录；4。检查现场施工机具是否有安全防护装置和防护罩；5。检查施工机具接电是否符合用电规定(保护接零、设漏电保护器等）；6。检查施工机具无人操作时是否切断电源等；7。检查机械设备是否挂牌（安全操作规程、设备操作人等）.

2。9
施工临时用电

1。电工不安规定穿戴劳保用品；
2。建筑物或脚手架与户外高压线距离太近,不设防护网；
3.电气设备、电气材料不符合规范要求,绝缘受到磨损破坏；
4。施工现场电线架设不当，拖地、与金属物接触、高度不够；
5。机电设备的电气开关无防雨、防潮设施；
6。电箱不装门、销，电箱门出线混乱，随意加保险丝，并一闸控制多机;
7。电动机械设备不按规定接地接零；
8.手持电动工具无漏电保护装置;
9。不按规定高度搭建设备和安装防。
1。触电事故
2.火灾事故
1。灾难风险
2。严重风险
1。审查施工单位提交的临时用电方案及人员,临时用电方案审查要点：①电源的进线、总配电箱的装设位置和线路走向是否合理；②负荷计算是否正确完整；③选择的导线截面和电气设备的类型规格是否正确;④电气平面图、接线系统图是否正确完整；⑤施工用电是否采用TN—S接零保护系统；⑥是否实行“一机一闸一漏一箱”制；是否满足分级分段漏电保护；⑦照明用电措施是否满足安全要求。⑧临时用电方案的审批。⑨电工电否进行安全教育培训，并持证上岗。2。检查施工临时用电是否采用TN—S接零保护系统，实行三级配电两级保护 ；3。检查总配电室、配电箱、电缆附设是符合规定要求;4.现场电气材料、设备是否符合安全要求；5.检查外电防护、保护接地、防雷设施是否符合要求;6。施工机具的安全使用情况（包括三级配电两级保护、漏电保护器、电锯、电刨、钢筋切断机、钢筋弯曲机、卷扬机、搅拌机等）等;7.临时用电元器件试验（接地电阻、漏电保护器等）；8。临时用电验收；9。相关记录保存。

工程安全监理风险
3.1
项目安全监理机构设置
机构不明确、无专或兼职安全监理员.
无法正常开展安全监理工作
严重风险
严格按《监理规范》、《监理合同》要求设置组织机构,配置安全监理专/兼职人员。

3。2
安全监理文件

1.未编写安全监理规划或安全监理方案/细则；
2。未进行安全风险识别（重大危险），并编写安全监理风险清单；
3.未编写应急预案；
1。行政法律责任2。民事法律责任（业主罚款)
严重风险
加强安全监理前期策划（项目安全危险源和风险识别、编写安全监理规划或细则、安全管理制度、应急预案等文件）。

3。3
施工过程的安全监理

1。未按工序过程检查承包单位的安全技术交底，并保存记录;
2.安全检查:未组织施工现场进行定期和专项安全检查,并做好安全检查记录。
3.日常检查：未对重要施工环节和安全事故易发工序进行巡查和记录；
4。安全监理指令下发不及时（发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工）;
5.重大安全事项未上报(施工单位拒不整改或者不停止施工未及时向有关主管部门报告）；
6。发现安全隐患后，跟踪检查和落实不到位；
7.安全防护用品、设施、设备验收不到位。
1.施工安全事故 2.公司员工安全事故 3.行政法律责任(罚款、停止执行、吊销执业资格证书) 3。民事法律责任（业主罚款） 4。刑事法律责任

1.灾难风险
2。严重风险
1.安全防护检查：1。1 建筑工程脚手架外侧应采用密目式安全网全封闭，施工现场安全立网及其它安全网搭设必须符合规定.防护栏，安全门和踢脚板及其他用于防护的杆件必须刷上红、白相间的警示色标；1。2“三宝”使用规范到位,“四口"、“五边”等有防护措施；1。3。模板、 脚手架、井字架、塔吊、外用电梯、卸料平台等应有设计、验收、检查资料，并挂验收合格牌、限载牌。2。安全隐患控制2。1发现安全隐患要求施工单位立即整改,并及时下发监理指令,跟踪整改落实情况；2。2施工单位不按规定要求整改,及时上报业主，重大事项向政府主管部门报告。3。安全事故处理 出现安全事故及时上报，并按事故处理规定和四不放过原则，协助相关部门处理，并上报事故处理报告.4。安全监理过程资料收集整理。
3。4
承包单位资质审查

1。施工单位（分包单位）资质审查不到位
2。施工单位管理人员资质审查不到位
3。施工单位特种作业人员资质审查不到位
1.承担刑事法律责任2。安全生产无法保证

严重风险
1。严格按《建设工程安全生产管理条例》及释义、《安全生产许可条例》等进行资质审查及现场实际到位人员持证情况检查;2.及时签署资质文件审查指示、重大问题上报业主；3。保存相关资质证明材料。
3.5
承包单位施工技术文件审查

1。施工组织设计审查不到位（无安全控制措施）;
2.专项施工方案不到位（不全或无专家审核意见）；
3.文件签署不符合规定（签字、批复意见等）.
1。承担刑事法律责任2.方案及措施不当造成安全生产隐患或事故
严重风险
1.严格按《建设工程安全生产管理条例》及《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》(建质[2009］87号)等进行专项施工方案审查和施工组织设计审查;2。及时签署施工技术文件批复;3。保存相关施工技术文件资料，包括书面的专家论证审查报告。
3。6
安全监理资料

1。承包商资质文件收集不全或有过期、资质不够等情况；
2。承包部施工技术文件的收集不全或文件签署不符合规定要求;
3.安全监理文件的编写和审批不符合规定、未保存；
4.现场安全监理日志、安全检查记录、安全监理月报、安全监理指令、安全监理会议记录等编写、收集、保存不全；
5。安全防护设施、设备无验收:
设备验收:井架物料提升机、外用电梯、塔吊等验收；
设施验收:脚手架、模板、临边洞口、临时用电等验收。
6。涉及施工安全的检验和试验报告的审查不够、意见签署有误，报告收集不全;
7.未保存业主前期报批手续（施工许可证、安全生产监督检查备案）;
8。未保存地方相关部门验收使用（塔员检验验收报告、使用许可证等);
9.业主、项目总承包单位项目安全生产管理文件，安全生产检查及会议记录;地方安检部门安全生产抽查记录及整改回复记录等
1。承担安全事故的责任2。无法免责

1。较大风险
2.严重风险
1。施工方审查记录（资质、施工安全技术文件、安全交底、培训教育等）;2。监理文件（安全监理规划/细则、安全监理方案等);3.安全监督检查记录（现场安全巡视、定期或不定期检查记录、安全监理台帐、安全监理指令、安全会议记要等）;4。安全培训教育（项目监理部员工安全生产教育培训记录、安全技术交底记录）；5.各类设备、设施验收及检测记录（脚手架、模板工程、基坑支护、安全防护设施、临时用电、起重机构设备等验收等记录,施工临时用电测试（漏电保护器检测、接地电阻检测、绝缘电阻检测等)记录）;6.业主提供的项目基础文件（施工许可证、规划许可证、安全生产监督检查备案手续等）;7。安全监理日志、日记。

宜秀蓝湾项目1、2、5、6、10#楼及人防地下室、地库工程
建筑工程安全风险管理清单
编 制：安徽省鸿盛建设工程有限公司
编制日期: 二O一七年二月
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