质监局岗位廉政风险点一览表.doc

质监XX分局廉政风险点及防控措施一览表

（一）行政决策风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防范措施
责任人
1-1
对上级决定不执行
领导班子
对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变。
执行力不强。
一级
对上级党组作出的重大决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿。
班子成员
1-2
对上级决策消极执行
领导班子
对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正。
没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位。
一级
严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职，科学决策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任。
班子成员
1-3
对重大问题不按规定处置
班子成员及有关单位负责人
对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
没有严格执行重大事项报告制度。
二级
班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报。
班子成员
1-4
有可能接受馈赠或宴请
班子成员及有关单位负责人
在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法律法规和纪律规定不廉洁行为。
没有严格严格执行质监系统“十不准”规定。
三级
牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力
班子成员

 （二）政务管理风险点4个

序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
2-1
机密文件泄密。
办公室主任及文件收发人员
收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息。
保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位。
一级
加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行。

2-2
车辆管理不善
车辆管理员
车辆维修、调派不及时造成工作延误，车辆使用记录差错造成用油超支。
制度不健全、管理不到位，责任意识差，贪图公家便宜。
二级
严格执行车辆管理规定，做到节油保养，确保行车安全。

2-3
文件收发不及时。
文件收发人员
收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报材料，传达领导指示不及时。
未严格按照收发文程序办理，责任意识差。
三级
强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行。

（三）财务管理风险点4个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
3-1
不能做到帐款、票款相符
财务人员
各项费用支出，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为。
不遵守财务管理规定，监管力度不够。
一级
对各项规费收取，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，做到日清月结。

3-2
不按规定购置资产。
分管领导及财务人员
购置资产时，违反政府及本系统采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
工作责任心不强，没严格执行政府采购制度。
二级
加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性。

3-3
不认真执行会计制度。
局长、分管领导及财务人员
不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流向不清，可能出现贪污、挪用等现象或造成上级部门或物价、审计部门检查被罚。
不严格执行财经制度。
二级
认真贯彻执行《会计法》及相关财务管理制度等规定，加强财务监督管理，加强对财务人员的业务培训，树立依法理财的思想。

3-4
固定资产管理不到位。
财务人员及资产管理员
固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。
工作责任心不强。
三级
  加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。

（五）稽查执法风险点5个
序号
廉政风险
源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
5-1
行政乱作为。
案审委及执法人员
没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，擅自设立处罚种类或者改变处罚额度。
法律法规不熟,个人素质差。
一级
查办案件坚持证据穷尽原则，按照法定程序依法取证，所查案件必须事实清楚，案件定性裁量准确。

5-2
玩忽职守。
执法人员
在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政处罚出现畸轻畸重现象。
不遵守办案纪律,廉政意识差。
一级
加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚。

5-3
程序不当
执法人员
在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确。
办案水平不高,工作责任心不强。
二级
加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神。

5-4
违反办案纪律
分管领导及执法人员
不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和有关人员泄露举报人信息，或泄漏案情，或为当事人开脱、说情，以求减轻行政处罚，以图为个人或小团体谋取私利，贪赃枉法，充当“保护伞”。
个人政治思想党性不高，不遵章守纪。
二级
加强对执法办案人员的纪律教育、保密教育、责任教育，忠于职守，尽职尽责；并严格责任追究制度，所队及局领导要定期不定期的进行检查，或明查暗访，对发现的问题要敢于纠正。

5-5
案卷保管
执法人员
丢失、损毁案卷材料给单位造成损失或不良影响。
不熟悉业务，责任心差
三级
建立健全档案管理制度，做好案件档案的整理归档工作，定期不定期的进行抽查，确保档案整齐、真实、有效。

（六）食品监管风险点1个
序号
廉政风险源    点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
6-1
落实食品生产加工企业监管制度不力
相关领导及食品监管岗位
1、 对食品生产领域执法监管不到位，检查落实不力、把关不严或者未及时作为，使不安全的食品流入市场。
2、 对按照规定应当公示、上报或者通报的食品安全事故和食品安全监管信息不及时公示或者瞒报、谎报、缓报、漏报；未按规定，未经批准擅自发布食品安全信息造成不良影响。
食品监管人员责任不落实。
一级
强化食品监管人员的监管责任，认真落实食品安全监管工作制度，加强对食品生产加工企业的检查，切实将食品安全事故阻止在萌芽状态。

（七）特种设备监管风险点3个
序号
廉政风险源点
岗位
表现形式
形成原因
风险
级别
防控措施
责任人
7-1
安全监管不到位。
分管领导及安全巡查
对辖区内设备情况不清楚，监管有盲点，造成安全隐患的存在。
家底不清，辖区内特种设备档案建立不完善。
一级
明确责任落实专人，摸清家底，建立完善辖区内特种设备安全技术档案。

7-2
安全隐患排查整治不到位。
安全监察员
对企业存在问题是否及时整改，未及时进行复查；对设备检验过程中发现的问题是否进行整改，未及时进行督查；对巡查企业回访不及时。
工作有效性差，效率低。
一级
建立完善相应机制，提高工作效率和工作有效性，及时消除潜在的安全隐患

7-3
企业安全主体责任落实不到位。
安全巡查及安全监察员
企业安全管理制度不健全；安全技术档案不完善；应急救援措施不健全。
相关法律法规宣传不到位，组织企业安全培训学习不到家。
二级
加强相关法律法规的宣传教育工作。加强对企业的安全教育培训工作