工程廉政风险点及其防控措施表.doc

工程廉政风险点及其防控措施
表1:计量管理
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
计量
管理
施工单位提出计量申请
项目经理部项目经理、计量工作人员
1、计量资料造假,利用隐蔽工程计量控制难度大等问题虚报、冒领工程量。
2、重复计量或计量错误
1、强化履约考核，与优质优价、劳动竞赛考核、信用评价相挂钩；
2、隐蔽工程和关键的分项工程由监理实行现场旁站监督;
3、隐蔽工程施工前进行施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方联测;
4、隐蔽工程施工时，留存影像资料，备查;
5、使用计量软件编制计量报表，对清单进行拆分，避免重复计量和计量错误。
工程科
质检科
计划科
监理复核
审核
总监办总监及其他监理人员
1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减
2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益；
3、对施工单位的虚报、多报计量不予核减；
4、不认真审核不合理的合同外工程单价
1、施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位代表对合同变更的分项工程实行现场核实确认计量;
2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的监理办，处罚监理办相关责任人，并与监理现场工作质量、费用支付挂钩；
3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标;
4、据施工图设计和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。
工程科
质检科
计划科
5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，务必以书面方式说明原因;
6、限时办结，规定每道审核环节必须完成的时间；
7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。
建设单位审核审批
建设单位工程、计划管理人员
1、对施工单位虚报多报的计量审核不严
2、故意拖延审批时间，实现不正当利益
1、实行多部门、多人联合计量核实;
2、对易虚报的隐蔽工程进行重点审查；
3、进行跟踪审计;
4、使用电子化计量支付程序,按规定的时限审批。
工程科
质检科
计划科

表2：设计变更
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
设计
变更
施工单位提出变更申请
项目经理部项目经理

1、虚报工程量、虚列隐蔽工程变更内容,骗取变更费用;
2、单价明显不合理;
3、低价中标，通过不合理变更增加工作量或替换新项目,从而获取利润;
4、用设计变更掩盖工程质量问题或解决因其违约而导致的进度滞后问题；
5、将重大变更肢解为一般变更。
1、将设计变更申报的真实性、准确性纳入履约考核，与考核奖惩和信用等级挂钩；
2、对施工单位设计变更中的虚报、造假、肢解行为进行经济惩罚。
工程科
计划科
监理单位
审查
总监办总监、专业监理工程师
1、对变更申报、工程量和单价审查把关不严；
2、接办施工单位提出不合理的变更要求；
3、对施工单位弄虚作假，骗取不正当利益行为作伪证。
1、签订廉政合同，加强对总监办从业人员的廉政教育；
2、对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩,实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任；
3、严格控制设计变更，对现场签证必须有施工单位、监理单位、跟踪审计单位、建设单位四方参加,并完善现场资料，留有影像资料。
工程科
计划科总监办
设计单位提出变更申请
设计单位设计人员、设计代表
1、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策,通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益;
2、出具理由不充分、不成立的变更申请；
3、通过设计变更，掩盖设计差、错、漏问题。
1、重大设计变更采用多方会审制；
2、加强设计服务管理，将设计单位对设计变更方案的合理性审查情况与设计费支付挂钩；
3、建立因设计质量问题引发的设计变更与设计费支付挂钩机制。
工程科计划科
建设单位审核、审批
建设单位工程、计划管理人员
1、对不符合变更立项要求的,准予立项;
2、与施工单位串通,对变更工程量、单价审核虚高,特别是对清淤回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程变更的审查把关不严；
3、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性，以及无法准确核实现场工作量（特别是隐蔽性工程)和现场施工工艺;
4、将设计变更纳入施工图工程量清单进行替换，规避设计变更立项及费用审查程序,以便暗中为与其有利害关系的施工单位谋取不正常利益;
5、擅自变更设计，弄虚作假,满足地方利益需求；
6、对设计变更办理时间和周期过长现象督办不力，给承办人和利害关系人暗箱操作留下隐患。

1、实行跟踪审计、提前介入；
2、严格执行设计变更管理办法，多部门层层把关；
3、严格审查变更材料，控制变更规模；
4、重大变更立项须集体研究,按规范程序办理。
5、建立设计变更办理流转台帐、定期核对,严格变更管理；
6、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限。

工程科
计划科

表3:质量检查和分项工程验收评定
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
质量
检查
现场检查、检测
建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员
1、现场取样不规范，导致取样没有代表性；
2、不进行独立试验检测，由施工单位代做试验;或记录、编制假数据;3、有倾向性地选择检查内容、检查段落;
4、对施工现场问题不记录、不汇报、隐瞒质量问题。
1、建立、完善检测人员、工地试验室信用评价和考核制度；
2、对违规者通报批评,造成严重后果的予以清退，并对检测单位进行经济处罚；
3、严格执行独立检测制度，规范取样程序；保存检查时的影像和文字等原始数据；
4、实行随机、突击检测制度，检查点根据试验台帐临时确定，确定后不得任意更改；
5、多人参与现场检查、检测；
6、加强中间抽查检测.
工程科
质检科
中心试验室
总监办

复查整改情况
建设单位工程现场管理人员、中心试验室检测人员、总监办相关人员
1、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关;
2、复验流于形式，无视施工单位整改不合格,帮其隐瞒过关。
1、建立检测单位、监理单位信用档案，对有违规行为的视情节降低信用等级。
2、随机检查检测单位、监理单位工作质量，工作质量与合同费用挂钩.
3、对出现明显争议的,请第三方检测机构复检.
4、制定严格的验收制度和措施，并确保执行.
工程科
质检科
中心试验室
总监办

分项工程验收评定
施工单位提出申请交工意向
项目经理、项目总工
不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。
建立完善的施工单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩.
工程科
质检科
监理单位评定验收
总监办总监、专业监理工程师
1、虚报工程质量合格率；
2、降低评判标准；3、提高评定分数；4、对发现的问题不及时要求施工单位整改或帮施工单位隐瞒过关。
1、加强抽检频率，定期检查监理单位检测数据，对照监理台账与检测记录进行比对；
2、对弄虚作假的监理人员清退出场；
3、对弄虚作假的监理单位将其纳入省厅信用管理系统的不诚信记录中，降低监理单位信用等级
工程科
质检科
表4：安全管理
流 程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施及责任主体
所涉对象
廉政风险点
防控措施
责任主体
现场安全管理
复核安全资质
建设单位安全管理人员
对相关人员的安全资质复核时降低标准或不予复核。
1、严格复核程序;
2、对复核不严者进行批评教育，造成严重后果的调离岗位，直至追究连带责任.
工程科
进行安全检查
对存在的明显隐患或发现安全生产措施使用不规范、安全措施不到位的，不提出整改要求。

1、明确检查重点，分解细化检查内容；
2、检查组由多人组成，检查评分由多人分项进行，最后汇总;
3、及时公布检查结果，对整改情况进行复查；
4、适时开展安全管理专项检查。

工程科

通报检查情况
故意隐瞒检查中发现的安全隐患,不要求施工单位整改。
1、对检查组所有成员的检查结果进行核对、汇总;
2、及时公布检查结果，并对整改结果进行复查;
3、严格按照安全生产管理制度实施。
工程科
复查
复查流于形式,对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。
1、对相关责任人进行经济处罚；
2、严格按照安全生产管理制度实施。
工程科
安全监督检查
组织现场检查
建设单位安全管理人员
1、有倾向性的选择检查内容；
2、对存在的明显隐患不提出整改要求,或检查时降低检查标准。
1、实行随机、突击检查制度.事先不通知检查地点，检查点由检查小组现场后临时确定；
2、检查人员与被检查单位存在利益（利害）关系的,须回避；
3、保存检查时的影像和文字等原始资料;
4、多人参与现场检查；
5、能现场得出的检查结果须现场公布.
质监站
安监科