岗位廉洁风险防控表--某某财务部.doc

岗位廉洁风险防控表
单位：某某有限公司
岗位名称
部长
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录)
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中;
2、理想信念动摇,政治素质低，背离社会主义荣辱观;
3、放松自我约束,弄虚作假,个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄，学习意识不强,违反廉洁从业有关规定.
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险
1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生
2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险,为他人谋取利益
3、利用职权变相收受或索取他人财物,为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生
6、财务数据不真实,出现“小金库"风险
严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺;严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度,并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与,加强监督检查.
外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响,导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕,放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观,正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击;严格执行制度,坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友
岗位廉洁风险防控表
单位：某某有限公司
岗位名称
部长助理
部门或单位
财务部
岗位职责
(见职权目录)
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识,不能将热情投入到工作中;
2、理想信念动摇,政治素质低,背离社会主义荣辱观;
3、放松自我约束,弄虚作假，个人私欲膨胀等风险;
4、法制意识淡薄，学习意识不强,违反廉洁从业有关规定.
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险
1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生
2、授意部门人员放宽、放松制度要求的风险，为他人谋取利益
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料,谋取不正当利益
5、财务数据不真实,出现“小金库"风险
严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度,并根据实际情况及时修订;加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响,导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响,容易沾染讲义气、讲关系的不良风气,放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误,以权谋私现象发生的风险
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观,正确处理好工作与个人之间的关系,自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度,坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友
岗位廉洁风险防控表
单位：某某有限公司
岗位名称
会计
部门或单位
财务部
岗位职责
(见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识，不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇,政治素质低，背离社会主义荣辱观；
3、放松自我约束，弄虚作假,个人私欲膨胀等风险;
4、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险
1、原始凭证审核不严格,出现原始凭证不真实、不合法风险；
2、因工作失误，对单据审核不严格,出现违反财务管理规定的风险
3、利用职权变相收受或索取他人财物,为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料,谋取不正当利益
5、不坚持原则，对违反财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险
6、记帐不规范，出现财务数据不准确风险
严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺；严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度，并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为;分管领导参与，加强监督检查.
外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督,致使工作失误，以权谋私现象发生的风险
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观,正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度，坚持大事讲原则，小事讲风格.正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友
岗位廉洁风险防控表
单位：某某有限公司
岗位名称
出纳
部门或单位
财务部
岗位职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
思想道德风险
1、对本职工作的重要性、关键性没有充分认识,不能将热情投入到工作中；
2、理想信念动摇,政治素质低，背离社会主义荣辱观;
3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；
4、法制意识淡薄,学习意识不强，违反廉洁从业有关规定。
加强政治理论学习和党性修养提高政策理论水平和政治素质增强责任感、自信心和意志力积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育增强拒腐防变能力筑牢反腐倡廉思想防线。
岗位职责风险
1、出现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、现金账实不符
2、印章保管不力，私自出具空白收据、空白支票等
3、利用职权变相收受或索取他人财物，为他人谋取私利
4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不正当利益
5、利用职务之便，随意套取现金，挪用、占用公款等
严格践行个人本职岗位上的廉政风险防范承诺;严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度,并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境风险
1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利
2、利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员行为失范
3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督,致使工作失误，以权谋私现象发生的风险
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观,正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击;严格执行制度，坚持大事讲原则,小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法，不优亲厚友
部门廉洁风险防控表
单位:某某有限公司
部门(单位）
财务部
工作职责
（见职权目录）
风险类别
风 险 点 及 风 险 事 件
主要防控措施
业务流程风险
1、资金审批计划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生
2、违规改变资金用途，扩大使用范围,导致不廉洁行为发生
3、人为制造结算障碍,谋取个人利益等不廉洁行为
4、原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险
5、不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失
6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位
7、现金管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条"抵库
8、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，计划和控制的严谨性不强
公司各项支出严格按照费用报销管理规定执行；重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究批准;加强成本费用和公务消费的控制管理；严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
制度机制
风险
1、制度的制订不够科学、严谨,缺乏时效性，造成部分制度可操作性不强；
2、管理不到位、检查指导不力，使子公司对规章制度不能严格落实，不能形成有效的常规化工作措施;
3、一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充,修订和完善。
严格执行国家法律法规、财经纪律及集团财务核算、资金管理等相关制度,并根据实际情况及时修订；加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查。
外部环境
风险
1、不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；
2、原则立场不坚定,对基层检察、指导工作时接受宴请,把关不严；
3、受亲属、朋友鼓动,不坚持原则或者降低标准办事。
树立正确的价值观、地位观、权力观、财富观,正确处理好工作与个人之间的关系，自觉抵御市场经济和人为因素冲击；严格执行制度,坚持大事讲原则，小事讲风格。正确对待工作和人情之间的关系，不循私枉法,不优亲厚友