中信建投经纪业务系统人力资源管理办法(试行).doc
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1、经纪业务系统人力资源管理办法(试行)第一章 总则第一条 目的。为促进中信建投证券有限责任公司(以下简称“公司”)经纪业务发展,吸引优秀人材,完善管理机制,防范和控制风险,根据中国证监会发布的证券公司管理办法、证券公司内部控制指引等政策法规,特制定经纪业务系统人力资源管理办法(以下简称“本办法”).第二条 适用范围。经纪业务系统包括:管理总部、营业部,以及区域交易中心。在上述范围内,各类岗位、各类员工均适用于本办法。第三条 管理原则。一、经纪业务系统人力资源管理必须坚持如下原则:(一)坚持风险控制优先。(二)坚持专业岗位垂直管理。(三)坚持经济效益最大化.(四)坚持市场化运作规则.二、公司经纪管
2、理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部作为业务主管部门,在人力资源部的协调、指导下,组织落实本办法对人力资源管理的各项要求。第二章 岗位设置及编制第四条 岗位设置的指导思想。一、岗位设置是经纪业务系统人力资源管理的基础环节.二、经纪业务系统岗位设置要做到精简、高效,科学设岗、按岗配人,避免岗位的重置和缺失,减少人员的闲置和浪费.三、岗位设置要与公司经纪业务中、长期发展目标相适应,既考虑公司经纪业务的历史渊源和现状,也要注意参照国际、国内证券行业的成功经验。第五条 经纪业务系统岗位设置。一、管理总部岗位设置。(一)管理总部的主要职能:1、对所辖地区的经纪业务进行协调指导,督促其完成年度绩效工作
3、目标,加强运营过程的中台控制;2、组织所辖营业部贯彻落实公司各项规章制度,保障信息传递及时通畅;3、为所辖营业部业务开发、客户维护及后勤保障提供支持和服务;4、配合公司开拓投行、债券、并购等其他证券业务。(二)管理总部的岗位设置分为办公运行、客户服务、市场开拓三个类别。三、营业部岗位设置。(一)营业部的主要职能:1、作为经纪业务产品及其他金融产品的运营销售平台,是经纪业务的利润中心;2、配合公司有关方面开拓投行、债券、并购等其他证券业务.(二)营业部的岗位设置,分为后台岗位和前台岗位两大类。其中,后台岗位包括:会计主管、会计、出纳,电脑主管、运行维护,开户管理、资金管理、综合管理;前台岗位包括
4、:客户服务和经纪业务销售。营业部下设的服务部岗位设置为:服务部经理、开户管理、运行维护三个岗位.三、区域交易中心岗位设置.(一)区域交易中心的主要职能是:为所在区域营业部经纪业务集中交易和清算提供服务。(二)区域交易中心岗位设置为:电脑主管、运行维护,清算主管、清算员.第六条 岗位设置的调整.经纪业务系统岗位统一设定以后,公司可以根据不同年度、不同时期经纪业务发展需要,由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部分别商人力资源部提出调整意见,并由人力资源部分别报送各业务线主管领导审批后,经人力资源部主管领导同意,报公司批准实施.第七条 岗位说明书。一、编制岗位说明书的目的是为了明确各岗位的
5、职责,便于落实绩效管理的各项要求,经纪业务系统每个工作岗位都要制定岗位说明书.二、岗位说明书的内容包括:岗位名称、所属部门、汇报关系、岗位目的、主要职责、任职资格(条件)等内容。三、岗位说明书的编制。(一)经纪业务岗位说明书由经纪管理部负责编制;财务人员、电脑人员、清算人员的岗位说明书分别由计划财务部、信息技术部、交易清算部负责编制(岗位说明书见附件一)。(二)岗位说明书编制完成以后,提交人力资源部审核,报各业务线主管领导同意,经人力资源部主管领导批准后实施。四、岗位说明书可以根据业务发展需要予以调整和完善,原则上每年年终修订一次。第八条 人员编制。根据公司经纪业务发展需要,本着有利于成本控制
6、和薪酬激励的原则,确定人员编制.一、管理总部人员编制。总经理人,副总经理人;办公运行:5家营业部以下(含5家)2人,5家营业部以上3人;客户服务:5家营业部以下(含5家)2人,每增加3家营业部增加1人,人数最多不超过6人;市场开拓:2人。以上人员编制上限为13人。二、营业部人员编制.营业部经理1人;后台岗位:开户管理1人,资金管理1人,综合管理1人,会计主管1人、出纳1人,电脑主管 1人、运行维护1人;前台岗位:客户服务、经纪业务销售7人(其中含:客户服务主管和销售主管各1人)。以上人员编制上限为15人.根据工作需要,可配备营业部副经理,原则上不额外增加人员编制。营业部下设一家服务部,可增加3
7、人,即:服务部经理、开户管理、运行维护各1人。三、区域交易中心人员编制.电脑主管1人、运行维护2人;清算主管1人、清算员1人(或设清算员2人,不设清算主管)。四、有下列情况之一者,可调整编制:(一)管理总部挂靠的营业部,可以增加12名会计岗位人员; (二)营业部资金管理岗位人员,在“第三方存管”完成后,视具体情况可转为前台经纪业务销售岗位;(三)挂靠在营业部的区域交易中心,设电脑人员4人(电脑主管1人,运行维护3人),所挂靠的营业部只设电脑主管1人.五、经纪业务系统各类人员编制,如因业务发展需要进行调整,由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部分别提出初步意见,提交人力资源部审核,报各
8、业务线主管领导同意后,经人力资源部主管领导批准实施。其中:计划财务部、信息技术部、交易清算部对编制的调整意见,需经纪管理部会签后履行上述审批程序.第三章 岗位聘任第九条 经纪业务系统岗位聘任,按照不同专业岗位、不同管理权限和风险控制的要求,分层次组织进行。一、管理总部总经理、副总经理、营业部经理的聘任,由人力资源部主管领导商经纪业务线主管领导提名,人力资源部会同经纪管理部进行任职能力专项考核,报公司审批后,由人力资源部办理聘任手续。其中:营业部经理任职能力考核吸收所在管理总部参与。二、财务人员、电脑人员、清算人员的聘任,分别由计划财务部、信息技术部、交易清算部总经理商人力资源部总经理提名,由经
9、纪管理部会签,由人力资源部办理聘任手续。其中:会计主管、电脑主管、清算主管的聘用,需由人力资源部报各业务线主管领导同意后,报人力资源部主管领导审批.三、经纪业务线其他人员的聘任.(一)管理总部其他员工聘任,由总经理提名,聘任结果报人力资源部、经纪管理部备案后,由管理总部办理聘任手续;(二)营业部其他员工聘任,由营业部经理提名,结果报所在管理总部备案后,由营业部办理聘任手续。其中:营业部副经理、服务部经理的聘任,须报经纪管理部、人力资源部审批。第十条 聘任期限及聘任形式。一、岗位聘任期限原则上不超过一年.劳动合同期限到期后不再续签劳动合同,或因故解除劳动合同的员工,其岗位聘任自行解除。二、岗位聘
10、任以岗位聘任通知(见附件二)的形式予以明确,内容应载明员工受聘的部门、岗位名称、聘任的起止日期。三、员工受聘上岗前,要详细了解所聘岗位岗位说明书的各项要求后签字确认。第十一条 岗位解聘与待岗。一、岗位解聘是指员工岗位聘任期限未满,由于各种原因,提前解除岗位聘任.(一)经纪业务系统员工解聘权限与聘任权限相对应,解聘后如离职,按照公司统一制定的员工离职管理办法办理。(二)对以下几种情况,公司采取岗位解聘方式处理:1、由于工作需要,在原岗位聘任期限尚未结束,因岗位调整变动,原岗位聘任自行解除;2、由于机构调整、变迁,原岗位取消,其岗位聘任自行解除;3、由于主观不努力,或出现工作过失,公司提前解除岗位
11、聘任;4、绩效评估结果不合格;5、公司规定明确的其他原因。二、待岗。对个别人员待岗,按照公司员工待岗规定办理。第四章 人员录用第十二条 经纪业务系统人员招聘录用,必须在人员编制内进行,不得突破人员编制数额。第十三条 招聘录用人员必须符合岗位说明书规定的上岗资格或专业条件.同时,要有良好的诚信记录,属于公司要求回避范围外的人员,且身体健康.第十四条 各岗位的招聘录用,依据不同管理权限实行不同要求。一、管理总部总经理、副总经理,营业部经理的招聘录用,由人力资源部主管领导和经纪业务线主管领导提名,经人力资源部组织面试考察后,报公司审批,人力资源部办理录用聘任手续.其中:营业部经理的面试考察,吸收管理
12、总部参与。二、财务人员、电脑人员、清算人员的招聘录用,由计划财务部、信息技术部、交易清算部分别提出人选,交经纪管理部会签,由人力资源部审核后办理录用聘任手续。其中:会计主管、电脑主管、清算主管的招聘录用,需由人力资源部报各业务线主管领导同意后,报人力资源部主管领导审批。三、经纪业务系统其他人员的招聘录用.管理总部其他员工的招聘录用,由所在机构组织面试,并向人力资源部、经纪管理部报备后,办理录用聘任手续。营业部其他人员的录用聘任,由营业部组织面试,报所在管理总部备案后,办理录用聘任手续。其中:营业部副经理、服务部经理的录用须报经纪管理部、人力资源部审批。第五章 风险管理第十五条 经纪业务系统实行
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