中小金融机构案件风险防控测试题(二).doc
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1、辽宁省农村信用社中小金融机构案件风险防控测试题(二)单位: 姓名: 成绩: 一、 填空题(每题1分、共10分)1、我国( )点多、面广、线长、管理体制特殊。2、案件防范必须始终坚持预防为主、( )、统筹推进、常抓不懈的原则。3、银监会决定从( )年第四季度开始,用一年时间对县(市)级以下农村中小金融机构从业人员全面开展一轮风险防控培训。4、有效识别风险、管理风险、防范风险、化解风险,特别是( ),已成为银行业务管理的主要任务之一.5、银行风险是指银行在经营活动中,由于各种( )而导致其损失或盈利能力下降的可能性。6、信用风险是指银行借款人或交易对手无法按照( )偿还债务的可能性.7、操作风险是
2、由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统及( )导致损失的风险。8、( )银行业案件专项治理工作第五次会议,提出了建立案件综合治理长效机制的“十项措施”.9、对新发案件和重大责任案件实行( )、 “上追两级和“一案四问”制度。10、农村中小金融机构三年的( )取得了阶段性的成效.二、判断题(每题1分、共10分)1、农村中小金融机构案件数量一直高居银行业首位.( )2、案件专项治理工作进展平衡.( )3、所谓长效机制,指工作系统中各子系统工作之间长期有效的相互影响、相互作用的过程和方式。( )4、农村中小金融机构案件责任追究指导意见属宏观指引性文件,中小金融机构可以直接将其作为案件责任追究
3、的依据。( )5、把维护银行内部稳定,保障银行员工人身安全和财产安全作为应急处置工作的出发点和落脚点。()6、突发事件的报告坚持及时性、完整性、规范性和保密原则。( )7、对长期在同一网点、同一关键岗位工作的人员,进行定期岗位交流。( )8、实行风险报告制度,建议对开户单位开通电话对账业务.( )9、金库是银行的要害部位,其集中保管的大量现钞、贵重物品等是银行资产的重要组成部分。( )10、金库钥匙必须双人保管、按时交接、不得交叉及横传使用、交接时严格办理登记手续。( )三、单选 (每题1分,共10分)1、风险评估包括( )A、风险识别B、风险管理C、风险排查D、风险落实2、银行全面风险管理包
4、括( )A、检查定位B、组织定位C、制度定位 D、战略定位3、银行三大主要风险( )A、利率风险B、信用风险C、素质风险4、风险管理内容包括( )A、识别B、检查C、考核D、监督5、银行内部控制应当贯彻()A、积极B、高效C、稳妥D、有效6、2005年4月银监会案件专项治理工作第五次会议提出( )A、十项措施5B、十三条意见C、六个重点环节D、十个联动7、存款工作主要风险点( )A、柜台服务B、三优服务C、收款记账D、制度落实8、存款支取与销户的主要风险点( )A、凭证要素审核B、账户检查C、利息结算D、实时记账9、同城票据清算的主要风险点( )A、集中交换B、票据要素审核C、实时清算D、相互
5、代收10、行(社)内往来的风险点( )A、单边记账B、套取资金C、错账冲正或抹账D、编制假账四、多选题(每题1分、满分10分)1、营业场所安全风险包括( )A、监控B、报警C、联动门D、柜台E、消防2、解款押运的风险包括( )A、押运人员与车辆B、押运计划C、装车途中交接D、押运监控E、防弹背心3、银行风险的主要特征( )A、客观性B、隐蔽性C、扩散性D、加速性E、可控性4、全面风险管理包括( )A、风险识别B、风险评估C、风险评价与决策D、风险管理E、风险处理5、操作风险的主要特征( )A、内生性B、具体性C、规范性D、不对称性E、多样性6、操作风险的管理包括( )A、识别B、评估C、监测D
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