年街道开展廉政风险防控管理工作方案样本.doc

沙坪坝街道开展廉政风险防控管理工作方案
为扎实推进辖区机关、机关和小区惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，依据《中共沙坪坝区纪委 沙坪坝区监察局相关印发〈沙坪坝区开展廉政风险防控管理工作实施细则〉通知》（沙纪﹝）11号），结合我街道实际，特制订本方案。
一、廉政风险防控管理工作实施范围
街道机关和各小区。
二、关键内容
利用现代管理学理念和方法，关键围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合单位工作实际，突出包含人、财、物管理和含有行政许可、执法，关系人民群众切身利益关键部门、关键岗位和关键人员，认真开展以“五类风险、三道防线、四个步骤”为关键内容廉政风险防控管理工作。认真查找在思想道德、制度机制、岗位职责、业务步骤、外部环境等方面可能发生腐败行为和不作为、乱作为造成各类事故发生廉政风险点（即“五类风险”），并采取前期预防、中期监控、后期处理等防控方法（即“三道防线”），经过制订方案、落实实施、检验考评、调整修正等步骤（即“四个步骤”），对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。
三、方法步骤
（一）制订实施方案和动员布署阶段（2月-3月）
1、制订工作方案。照《中共沙坪坝区纪委 沙坪坝区监察局相关印发〈沙坪坝区开展廉政风险防控管理工作实施细则〉通知》（沙纪[]11号）要求，制订街道廉政风险防控管理工作方案。
2、成立“廉政风险防控管理工作”领导小组（以下简称领导小组）。
组 长：屈 红
副组长：张明安
成 员：郑满富 杨 雁 刘有琳
3、召开动员会。讲清开展此项工作目标、意义和要求，提升对开展廉政风险防控管理工作关键意义认识，增强党员干部和工作人员参与廉政风险防控管理工作主动性、主动性和自觉性。
（二）宣传培训和查找风险点阶段（4月一5月）
1、开展宣传发动。在领导班子办公会、干部职员大会上，组织广大党员干部认真学习文件精神和领导讲话。借助《民生月报》、《小区月报》、小区博客、小区万花筒等平台，加大对廉政风险防控管理工作基础内容、关键精神宣传，确保每位同志全部能知晓廉政风险防控管理工作，并对骨干人员进行关键培训。同时要注意加强信息报送。
2、认真查找风险点。各科室、小区要紧密结合岗位职责，采取多个方法，认真查找包含人、财、物管理，含有行政许可、执法权等关键步骤轻易出现不廉洁行为，造成违规违纪问题发生廉政风险点。经街道纪工委严格审核把关后，将风险点登记汇总，进行公告。
一是清权确权
认真梳理部门和岗位职责，对行政管理权力或业务处理权力进行全方面清理和确定。经过梳理行政管理事项和业务工作，明确拥有行政许可、行政处罚及人、财、物等业务处理权部门和岗位职责，并依据运行程序绘制每一项工作步骤图，进而细化工作步骤，认真分析工作步骤上各个节点是否存在廉政风险和监管风险，从中找出廉政风险可能存在部位和步骤。
二是找准风险
干部职员对照每个工作岗位、工作职责和工作步骤上推行职责、实施制度情况，全方面深入查找可能存在廉政风险和监管风险及其发生部位和步骤。
（1）查找岗位风险。机关、小区每位工作人员结合本身岗位职责，本着对组织、对工作、对自己负责态度，采取自己找、领导提、群众帮、组织审四个程序，认真查找和分析出个人在推行岗位职责等方面存在廉政风险点和监管风险点，经本科室、小区审定后，由本人填写《廉政风险点查找及防控方法记录表（个人）》（附件1）；同时，街道党政一把手要填写《廉政风险点查找及防控方法记录表（党政关键领导）》（附件2）并上报区开展廉政风险防控管理工作领导小组审批，班子其它组员查找风险点报党工委审核。
（2）查找科室风险。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等关键岗位，各科室对照职责定位等情况，分别查找出业务步骤、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在廉政风险，并认真细化、分析风险内容和表现形式，经分管领导审定后，填写《廉政风险点查找及防控方法记录表（科室）》（附件3），报党工委审核。
（3）查找单位风险。领导小组结合单位关键工作职责和政务业务工作，着重查找在“三重一大”（重大事项决议、关键人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面可能产生腐败行为风险内容和表现形式，填写《廉政风险点查找及防控方法记录表（单位）》（附件4），报区开展廉政风险防控管理工作领导小组审核立案。
三是确保质量
街道关键领导和分管领导要认真推行一岗双责职责，对个人、科室、单位申报廉政风险点和监管风险点，逐项逐条地认真进行审查把关，以确保质量。凡对工作步骤关键步骤和每个步骤风险性质定位不正确，或对每个风险岗位存在廉政风险点查找不深入、不全方面和表述不正确，一律给予退回并限期完善上报，确保风险点查找工作质量。
3、正确评定风险等级。领导小组要组织对每个岗位查找出风险点进行风险等级评定，方便有放矢地采取针对性方法进行有效防控，风险等级评定应依据可能发生风险高低程度进行评定。按风险发生几率和危害程度评定为三个等级：对发生可能性较大，后果严重（可能出现和滋生严重违纪违法犯罪行为），为一类风险；发生可能性较大，后果较严重（可能负担党纪、政纪责任或造成较大损失、不良影响），和后果严重不过发生可能性较低，为二类风险；发生可能性较小、后果较轻微(可能受到内部责任追究或被通报批评、诫勉、提醒谈话)为三类风险。
4、公告监督。领导小组对已审定个人、科室和单位廉政风险点，进行登记造册，建立台账，按单位、岗位、等级、类别制作防控方法一览表，广泛征求意见，接收群众监督。公告期满后印发实施。
5、开展岗位廉政教育。依据排查廉政风险点和“三定”方案中各岗位职责，将岗位最基础廉政制度要求，最易模糊思想认识，最易发生腐败问题，作为岗位廉政教育关键，设计教育内容，编写本单位《岗位廉政教育读本》。要依据岗位分类、风险等级设计教育内容，开展一对一个性化岗位廉政教育，加大教育创新力度，探索有效教育方法，完善岗位教育模式。
（三）制订防控方法和监督实施阶段（7月一10月）
1、制订防控方法。领导小组根据查找出风险点情况，制订针对性和可操性较强有效管用方法，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防控方法得力，确保权力运行到哪里，风险防控方法就要跟进到哪里，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面廉政风险防控机制。
一是健全防控体系。风险岗位工作人员要从自我防控，各科室、小区要从内部防控，街道要从综合防控三方面分别制订防控方法和计划。防控方法既要有共性要求，有适合面上对策；又要有个性要求，针对岗位特点，具体到每个风险岗位。
（1）针对单位、科室、小区风险，由党政领导班子围绕决议、实施过程和监督、检验、考评等关键步骤，研究制订具体防控方法和相关工作程序，统一以步骤图或表格等形式在一定范围内给予公开。
（2）针对岗位风险，由单位职员本人对照和业务工作相关各项法规制度，提出防控控制风险具体方法和措施，报所在科室、小区党委立案。
二是加强制度建设。以正确行使权力为关键，预防为主，关口前移，加强规范和制约权力运行制度建设，把实施廉政风险防控管理同健全惩治和预防腐败体系、完善制度规范有机结合，从而依靠制度来防控风险。第一，依据“定岗、定职、定责”要求，梳理明确每个科室、岗位职权和职责，制订出“事有专管之人，人有专司之职”职权公开表，汇编成册，公开亮相。第二，要做到适度分权。为了对权力形成有效制约，在法律法规要求范围内，对一些权力在科室之间进行合适分权，把裁判员和运动员两个角色分离。第三，要认真整合制度。为使制度表现其应有实用性、现势性、实施性，对原有制度进行补充、废止、完善。第四，要努力优化步骤。根据“工作有程序，程序有控制，控制有标准”标准，对业务步骤进行优化，对每个步骤全部明确程序、时限、经办人，并突出最大程度方便办事人、降低办事步骤、缩短办结时限、降低办事成本要求，对掌握关键权力步骤，制订细化防控方法，加强检验监督，以防廉政风险发生。第五，要根据“严格要求、实事求是，权责一致、惩教结合，依靠群众、依法有序”标准，建立健全廉政风险防控制度建设问责制度。
三是要创新体制机制。要针对五类风险中查找出来风险点进行综合分析，对属于体制机制方面存在问题，要大胆进行改革创新，形成一套防控风险体制机制。
2、加强监督管理。依据权力运行风险内容和不相同级，实施分级管理，分级负责。对审定为“一类风险”，在分管领导直接管理基础上，由单位关键领导负责；对审定为“二类风险”，在科室领导直接管理基础上，由分管领导负责；对审定为“三类风险”，由科室领导直接管理和负责。为充足发挥多种监督力量作用，采取发放调查表、听取服务对象意见、定时自查等方法，调动社会多种监督主体主动性，开展有效监督。
（四）交流经验和总结完善阶段（11月一12月）
建立和完善廉政风险防控管理考评制度，经过信息监测、定时自查、上级检验、社会评议等方法，对廉政风险防控各项方法落实情况进行考评评定。同时，以年度为周期，依据考评评定结果，纠正存在问题，完善工作程序；并结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败新要求，对新出现风险点和多发易发问题，立即制订防控方法，加大防控力度。要不停总结完善廉政风险防控管理工作方法和工作机制，推进工作创新发展，确保在每一轮循环中实现改善提升，真正构筑起预防腐败长久有效机制。
四、相关要求
（一）统一思想，提升认识
各科室、小区要高度重视廉政风险防控管理工作，充足认识其重大意义，要经过廉政风险防控管理规范行政行为，建立长久有效管理机制，对新风险和数次发生问题，要立即制订防控化解方法，加大风险防控管理力度。
（二）加强领导，落实责任
要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，列入党政领导班子关键议事日程，加强组织领导，周密安排布署，严格根据本方案认真组织实施。风险点查找完成和防控方法制订后要将党政关键领导、单位查找风险点及防控方法报送区开展廉政风险防控管理工作领导小组办公室（区纪委教育研究室）；同时，每个月要按时报送《沙坪坝廉政风险防控管理工作月报表》（附件5）和工作信息一篇。
（三）强化监督，确保实效
一是要加强监督检验力度。要建立健全监督检验机制，根据分级管理标准，建立常常性上级监督下级制度；能够经过和业务工作检验相结合方法，经过定时自查和关键抽查，对风险是否出现、防控方法是否到位、制度是否完善等情况进行监督。二是要加强对工作推进检验指导。领导小组要定时或不定时以明查暗访、专题检验、听取汇报、查阅资料、召开座谈会等形式，对各科室、小区实施督察，切实了解、掌握各风险点情况。街道关键领导和纪工委要主动采取有效方法对这项工作全过程实施监督，督促各部门落实各项工作方法，立即防控风险点、化解风险点。要纳入党风政风巡查工作关键。三是要严格考评。要制订具体方案，每六个月和年底止合党风廉政建设责任制检验，对廉政风险防控管理工作进行考评评定，并把考评结果作为奖励、晋级、评先评优关键依据。