上海证券交易所公司债券预审核指南二申请文件的签章0915剖析.doc
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1、上海证券交易所公司债券预审核指南(二)申请文件的签章上海证券交易所(2015年09月15日)版本及修订说明 修改日期版本及主要修改内容2015/09/15首次发布引 言为规范公司债券预审核的受理工作,便利发行人和中介机构提交申请文件,提高受理效率,本所根据相关法律法规规定并结合实际情况,制定本指南。本指南适用于面向合格投资者公开发行公司债券申请文件的签章。本指南未尽事宜,按中国证监会和本所相关要求执行。非公开发行公司债券的签章经本指南第21条调整后,参照适用本指南。请发行人、中介机构和相关机构在提交申请文件前,认真核对申请文件是否符合本指南要求。申请文件符合本指南要求的,本所将予以受理;不符合
2、本指南要求的,本所将要求予以补正。本指南为开放性指南,本所将不定期进行修订并发布更新版本。本所对本指南保留最终解释权。若对本指南有任何疑义,发行人、中介机构和相关机构可与本所联系。1. 签章原则1.1 申请文件中所有需要自然人签名的,均应为签名人亲笔签名。法律法规、中国证监会、本所和出具申请文件的单位规定可以由授权代表签字的,应当提供授权委托书。1.2 申请文件中所有需要加盖公章处,均应为公司总部或总所公章。除法律法规、本所另有规定或认可外,不得以分支机构公章代替。1.3 境外机构或人员的签名、盖章,可按照公司内部规定或国际惯例办理。2. 募集说明书 2.1 封面:加盖发行人公章。 2.2 发
3、行人声明(尾页):应由发行人法定代表人签名并由发行人加盖公章。 2.3 发行人全体董事、监事及高级管理人员声明:应由发行人全体董事、监事及高级管理人员签名,并由发行人加盖公章。 2.4 主承销商声明:应由项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名,并由公司加盖公章。2.5 发行人律师声明:应由签字的律师、律师事务所负责人签名,并由律师事务所加盖公章。2.6 会计师事务所声明:应由签字注册会计师及会计师事务所负责人签名,并由会计师事务所加盖公章。如报告期内由不同的会计师事务所出具年度审计报告,则会计师事务所声明应由提供审计服务的会计师事务所分别出具,并按前款要求签名、盖章。2.7 资信评级机构声
4、明:应由签字的资信评级人员及单位负责人签名,并由资信评级机构加盖公章。 2.8 受托管理人声明:应由受托管理项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名,并由公司加盖公章。 2.9 资产评估机构声明(如有):应由签字的资产评估人员及单位负责人签名,并由资产评估机构加盖公章。3. 募集说明书摘要 募集说明书摘要封面应加盖发行人公章。4发行人关于本次公司债券发行的申请申请文件名称为XX公司关于面向合格投资者公开发行公司债券的申请,抬头为中国证券监督管理委员会,落款处由发行人加盖公章。5 发行人关于本次公司债券上市的申请申请文件名称为XX公司关于面向合格投资者公开发行公司债券上市的申请,抬头为上海证券
5、交易所,落款处由发行人加盖公章。6 发行人有权机构关于本次公开发行公司债券发行事项的决议6.1 发行人有权机构为董事会的,相关董事会决议应由出席会议的董事签名,并加盖发行人公章。6.2 发行人有权机构为股东(大)会的,相关股东(大)会决议应由出席会议的股东代表签名或盖章,并加盖发行人公章。6.3总经理办公会议或其他有权机构作出的决议,应加盖发行人公章。6.4 按照法律法规、公司章程或发行人的规定,发行人有权机构为其他机构的,相应有权机构的决议按规定或约定签字或盖章。同时,发行人应出具关于本次公开发行公司债券决议有效性的说明,并加盖发行人公章或由有权人员签名。6.5 发行人有权机构关于本次公开发
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