宁夏省期货基础知识:价格发现的功能考试试卷.doc
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1、宁夏省期货基础知识:价格发现的功能考试试卷一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的A:知情权B:经营权C:报告权D:决策权2、受我国现行法规约束,目前期货公司不能_.A从事经纪业务B充当客户的交易顾问C根据客户指令代理买卖期货合约D从事自营业务3、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处()万元以下罚款。A1B3C5D104、国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员,索取他人财物,为他人谋取利益
2、,个人受贿数额在五万元以上不满十万元的,处()年以上有期徒刑,可以并处没收财产。A3B5C7D105、()是会员制期货交易所的权力机构。A会员大会B股东大会C董事会D理事会6、美国长期国债的英文缩写为.A:TBillsB:T-NotesC:TBondsD:Gilts7、在浮动汇率制度下,扩张性财政政策A:本国倾向将面临升值压力B:扩张性财政政策国内利率暂时降低C:导致国际资本流出D:将刺激商品的进口并抑制出口,净出口减少8、美国对期货基金的信息披露有严格的要求,其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有_.A风险B交易项目介绍C顾问费用D商品交易顾问的背景资料9、中金所对期货公司执行投资者适当性制
3、度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报_。A中国证监会B相关派出机构C中国期货业协会D中国证券业协会10、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚,由()决定;涉及其他有关部门法定职权的,其应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的,其应当移交其他有关部门处理。A中国证监会B人民法院C中国期货业协会D国务院期货监督管理机构11、大连商品交易所对黄大豆1号、黄大豆2号、豆粕、豆油、玉米合约采用_交割方式,对棕榈油和线型低密度聚乙烯合约采用_交割方式._A集中;滚动B集中;集中C滚动;集中D滚动;滚动12、下列属于芝加哥期货交易所最先
4、引进的有_A远期合同B标准化合约C金属期货交易D利率期货交易13、期货合约是指由_统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约.A证券交易所B期货交易所C期货行业协会D期货经纪公司14、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。A1B5C10D2015、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当_申请从业资格。A:自行直接向中国期货业协会B:自行直接向中国证监会C:事先通过其所在机构向中国期货业协会D:事先通过其所在机构向中国证监会16、中国证监会及其派出机构依法履行职责进
5、行检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查通知书,不得泄露所知悉的商业秘密。A2B3C5D717、在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为,是_.A现货交易B期货交易C期权交易D套期保值交易18、期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立,专户存储期货投资者保障基金。A:准备金账户B:保障金专用账户C:资金专用账户D:投资者专用账户19、基本分析法的理论基础是。A:供求法则B:需求法则C:供求原理D:需求原理20、波浪理论是以_为基础的。AK线理论B指标C切线D周期21、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,下列关于责任承担方式的说法,正确的是_。A根据无
6、效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B应当由期货公司承担责任C根据期货公司和客户的约定承担责任D应当由期货公司和客户承担同等责任22、在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有_.A1933年证券法B1934年证券交易法C商品交易法D1940年投资顾问法23、下列关于利率期货套期保值交易的说法,正确的有_。A分为多头套期保值和空头套期保值B空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险C多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险D持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值24、商品期货行业中的参与者包括_。A期货佣金商(FCM)B商品交易顾问(CTA)C交易经
7、理(TM)D商品基金经理(CPO)25、执行价格为1080美分蒲式耳的大豆看涨期权。若此时市场价格为ll00美分蒲式耳,则该期权属于_A:欧式期权B:平值期权C:虚值期权D:实值期权二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项.错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0。5 分)1、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线2、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后,可以采取的措施包括A:依法裁定不得转让该会员资格B:依法裁定转让该会员资格C:依法停止该会员交易席位的使用D:在
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