上海基金从业:指数化投资策略模拟试题.docx
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1、上海基金从业:指数化投资策略模拟试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映.A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 2、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_.A新闻媒介B股东C业内机构D客户3、证券法规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内,依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A1B3C6D12 4、债券是实际运用的_的证书。A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本5、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,_是比较有效的积
2、累投资的方式。A基金定期定投B以固定收益工具为主C以偏进取的平衡资产配置为主D以偏保守的平衡资产配置为主 6、关于定量分析和定性分析,下列说法不正确的是_。A定量分析更多基于客观数据B根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C在定量分析的过程中,都体现了某种定性的理论依据D在定性分析中,也离不开定量的统计和归纳 7、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A3B6C9D10 8、基金_是基金的出资人,基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_A:份额持有人B:管理人C:托管人D:注册登记机构 9、对非上市证券认识不正确的是_.A非上
3、市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 10、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_.A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导 1
4、2、_作为一种现金管理工具,其风险非常小。A货币市场基金B债券型基金C股票型基金D混合型基金 13、基金投资运作不包括_。A交易管理B绩效评估C基金估值D风险控制14、关于开放式基金描述不正确的有_.A某人因继承获得一定数额的开放式基金,这种过户属于非交易过户B非交易过户不包括“捐赠”的情形C符合条件的非交易过户申请按规定办理时,应按基金注册登记机构规定的标准收费D被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 15、证券投资基金销售管理办法规定“基金销售由_负责办理。A:证券登记结算公司B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构 16、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金
5、的场所,又称_A:证券交易市场B:二级市场C:初级市场D:次级市场 17、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 18、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要_ETF。A高于B低于C等于D不低于 19、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_A:人员推销B:营业推广C:广告促销D:公共关系 20、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A股票B基金C短期国债D高等级公司债券 21、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。A现场检查B随机抽查C非现场检查D重点检查 22、证券公司申请基金代销
6、业务资格,应当具备的条件有_。A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项23、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在_。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金投资人合法权益D活跃基金市场 24、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有_。A每年不得少于1次B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90C当年利润应先弥补上一年度亏损D利润分配后基金份额净值不能低于面值25、基金临时信息披露主要指
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