编制质量奖自评报告需准备材料清单.doc

编制自评报告需准备材料清单
0-1 企业简介、组织机构图
0-2 企业文化（包含价值观、使命、愿景等）的表述、图示、内涵阐释
0—3 企业市场分析(按区域、产品等不同特点描述）
0-4 企业主要顾客群划分（类别、需求、关注点、购买决策时主要考虑的内容、查询信息的方式、投诉的渠道、交易的方式）
0-5 企业主要产品及其交付方式
0—6 员工基本情况（年龄、学历、性别、工龄）
0-7 职业健康安全要求、控制目标、控制方法
0—8 环境因素识别及其对策
0—9 企业拥有的技术描述（与同行相比较的优势)
0—11 企业拥有的设备描述（关键设备的数量、技术水平、先进程度）
0-12 与企业经营管理有关的法律法规、政策要求,有关产品、服务认证/许可的要求
0—13 企业的法人治理结构介绍
0—14 供应商的情况介绍（数量、作用、合作方式、沟通方式)
0-15 经销商的情况介绍（数量、作用、合作方式、沟通方式）
0-16 企业在行业内的位置（用产值、产能、销售额、利税、产量等数据说明，要说明数据来源）
0-17 企业的标杆、竞争对手情况（用产值、产能、销售额、利税、产量等数据说明，要说明数据来源）
0-18 企业成功的关键因素说明
0—19 企业面临的机遇、挑战描述
0-20 企业所具有的优势、劣势说明
0-21 企业改进的方法及结果说明
0—22 企业知识管理的方法及结果说明
0—23 企业整体绩效改进的方法（并非员工个人绩效)
1—1 企业文化（使命、愿景、价值观等）形成的过程描述（包括企业发展历程各阶段的企业文化框架描述）
1-2 企业高层领导将企业文化在内部、外部进行推广的努力
1—3 企业高层领导在将企业文化落实过程中的示范作用
1-4 企业高层领导与员工进行沟通的情况
1—5 企业高层领导促进内部沟通环境建设的情况
1—6 企业高层领导鼓励员工参与企业管理的做法
1—7 企业高层领导在鼓励改进、创新、快速反应方面的做法
1-8 企业高层领导鼓励学习型组织建设的做法
1-9 企业高层领导在提高企业产品质量、整体安全方面的做法
1—10 企业高层领导在品牌建设方面的贡献
1—11 企业高层领导在提升全员风险意识、确保经营持续性方面的做法
1-12 企业高层领导日常评估企业经营、管理、发展绩效时的指标体系内容（是否包含在第六章的绩效测量系统中）以及由此引发的改进活动情况
1-12 企业法人治理结构的情况
1-13 股东大会、董事会、监事会、总经理等方面的责权利是如何规定的
1—14 企业内部审计制度、组织结构及审计结果情况（是否确保不受管理层的干扰）
1-15 外部审计机构的选择及其审计结果情况
1—16 企业的相关方都包括谁（如顾客、员工、供应商、经销商、股东/上级、社区、银行、地方政府等）
1—17 所有相关方的利益关注点是什么？企业保护其利益的方法、结果是什么?
1-18 董事会如何评价高层管理者的绩效以及由此引发的改进活动
1-19 董事会、监事会如何接受评价以及由此引发的改进活动
1—20 企业有关环境保护的制度、措施/过程、测量指标、测量方法及其结果
1—21 企业有关能源消耗的制度、措施/过程、测量指标、测量方法及其结果
1—22 企业有关资源综合利用的制度、措施/过程、测量指标、测量方法及其结果
1-23 企业有关安全生产的制度、措施/过程、测量指标、测量方法及其结果
1-24 企业有关产品安全的制度、措施/过程、测量指标、测量方法及其结果
1—25 企业有关公共卫生的制度、措施/过程、测量指标、测量方法及其结果
1-26 企业有关风险管理的制度、指标、管控过程、测量方法及其结果
1-27 企业的诚信规范是什么？如何确保执行?
1-28 企业的信用体系的方针、目标、职责、资源、过程、测量指标是什么？
1-29 企业的道德规范内容是什么？如何确保执行？
1—30 企业重点支持的公益领域是什么?如何确定的？
1-31 企业有关公益事业支持的制度、决定、资源提供及其实施结果
2—1 企业有关战略管理的制度
2-2 企业上一战略规划期及当前实施的战略文本
2-3 当前实施的战略的制定过程、参与者、制定时参考的信息资料的清单
2-4 企业战略目标及其实现步骤说明
2-5 分解企业战略目标的子战略/职能战略文本
2-6 企业战略、子战略对资源的要求及其满足情况
2-7 在战略规划期内,企业在产品、服务、顾客、市场、运营等方面可能发生的关键变化描述
2-8 未来的战略规划期内标杆企业、竞争对手的可能的绩效数据预测
3-1 企业细分市场的过程描述及其结果
3—2 企业确定顾客群的过程描述及其结果
3—3 企业对竞争者顾客、潜在顾客的研究结果及对策
3-4 企业了解不同顾客的方法及其结果
3-5 企业利用顾客信息实施创新、改进的情况
3-6 来自顾客的信息在企业内部传递的渠道描述
3-7 企业顾客投诉受理的过程、指标及其结果
3—8 企业利用顾客投诉实施改进的制度、过程、结果
3—9 企业测量顾客满意程度的制度
3—10 企业针对不同顾客群实施顾客满意程度测量的方法及其结果
3-11 企业利用顾客满意程度测量结果实施改进的过程和结果
3-12 企业进行产品、服务质量跟踪的方法和结果
3—13 企业获取有关标杆、竞争对手顾客满意程度信息的方法和结果
4-1 企业当前的组织结构与企业文化、企业战略的关系描述
4—2 企业内部沟通过的方法和结果
4-3 企业对员工数量、质量（包括能力）方面的要求是如何确定的
4—4 企业聘用新员工的方法、测量指标及其结果
4-5 企业留住新员工的方法、测量指标及其结果
4-6 企业员工绩效管理系统描述（是绩效管理而非绩效考核）
4—7 企业绩效管理系统与企业战略的关系描述
4-8 企业有关绩效管理制度的文本
4-9 企业有关员工绩效激励的制度及其实施结果
4—10 企业教育工作和培训工作各自承担什么任务
4-11 企业教育工作的对象、目标、计划、资源、实施、测量、结果以及效果评价
4-12 企业培训工作的对象、目标、计划、资源、实施、测量、结果以及效果评价
4-13 企业员工(含高层领导）职业发展规划的制定、实施情况及其结果
4-14 企业有关群众性质量活动的制度、指标及其结果
4—15 企业有关员工满意程度测量的制度、指标及其结果
4—16 企业有关对员工提供个性化支持的方法及其结果
4—17 企业资金需求计划形成的过程
4—18 企业保障资金供给的措施及其结果
4-19 企业有关全面预算管理的制度、措施及其结果
4-20 企业有关资金利用、周转的制度、措施及其结果
4—21 企业经营管理活动中需要的信息（种类、内容、形成方式、传递方式、主要使用者及其获取方式）描述
4—22 企业信息管理系统介绍、管理指标及其结果
4—23 企业知识管理的目标、方法、过程、结果
4—24 企业所具有的基础设施与企业战略规划的关系
4—25 企业所具有的基础设施与过程要求的关系
4-26 企业有关基础设施的制度、测量指标、测量方法及其结果
4—27 企业有关基础设施更新改造的计划及其实施情况
4-28 企业有关技术管理的制度、措施、测量指标、测量方法及其结果
4—29 企业开展技术对标的依据、方法、结果
4-30 企业引进先进技术、先进标准的方法及结果
4-31 企业有关技术创新能力评价的方法及其结果
4—32 企业专利管理的目标、方法、过程、结果
4.33 企业商业秘密（诀窍）管理的目标、方法、过程、结果
4—34 企业技术开发与改造的制度、计划及其实施情况
4—35 企业相关方在实现企业战略目标过程中的作用描述
4—36 企业与相关方共同成长的措施及其结果
5—1 企业有哪些过程
5—2 企业识别关键过程的依据和方法
5-3 企业对各过程要求的识别（含对过程价值的判断、对相关方的认识及来自所有相关方的要求、为使过程顺利实施所需的资源要求）、过程的设计、过程管理方法、过程的测量方法及其结果的描述
5-4 降低过程成本的措施及其结果描述
5—5 过程改进的方法及其结果描述
6—1 企业用于评价组织绩效及日常运作水平的测量系统的构成(包括与高层评价组织、对高层评价、相关方要求、战略、顾客与市场、过程管理等方面），包含的测量指标、测量方法及其结果
6—2 企业选择对比数据的原则及比较结果
6—3 企业分析、评价组织绩效的方法及结果
6—4 企业利用绩效分析的情况描述
6-5 企业对改进的认识
6-6 企业对创新的认识
6-7 企业整体改进的目标、计划及其结果
6-8 企业整体创新的目标、计划及其结果
6—9 企业对改进活动进行测量的方法、指标及结果
6—10 企业对创新活动进行测量的方法、指标及结果
7 GB/T19580标准4。7所涉及的所有指标结果（连续三年）
7-1 第三方提供的满意度数据.与所确定的标杆、对手的比较。
7—2 组织对顾客满意度有无固定的测量方法？有无连续的数据？
7—3 忠诚顾客的意见的重要性是否得到识别？
7-4 顾客忠诚度的了解?
7—5 产品和服务获得顾客好评，适销对路，市场占有率高，产品品牌和服务在国内同行业享有较高声誉。
7—6 近三年产品和服务质量指标连续保持国内同行业领先水平,并达到或接近国际先进水平，出口产品信誉高。
7—7 近三年国家及本市质量监督抽查合格,评价良好。
7-8 产品和服务质量不断改进，逐年提高,创新成果显著.
7-9 所提供的指标是否反映组织的主要目标市场占有能力？是否针对主要顾客群？主要顾客群对产品和服务评价如何？
7-10 市场占有率指标的来源？市场占有率的指标比较?
7—11 产品和服务指标的选择有无原则？是否与对市场和顾客的了解一致（回应了市场和顾客的需求）？
7—12 相同指标的国内、国际水平是什么？统计口径是否一致？
7-13 如何反映出产品和服务质量的改进与提高?如何反映出创新？
7—14 经营业绩的绩效指标如何确定？包括哪些指标?相同指标的国内、国际水平是什么？统计口径是否一致？
7-15 合同履约情况如何评价（政府、顾客、相关机构、自评）？合同履约率的计算方法？
7-16 资产周转率指标情况如何？历史比较数据。银行信用等级。
7—17 市场份额历史比较。（数量、额度)与市场占有率排名的比较。
7—18 财务指标可包括主营业务收入、投资收益、营业外收入、利润总额、总资产贡献率、资本保值增值率、资产负债率、成本费用利润率等.
7-19 员工满意程度的比较.
7-20 组织是否识别出员工权益的内容？确定为哪些指标？这些指标的完成情况如何？有无对比？
7—21 组织创新机制所带来的结果，如在新产品、新服务的设计中，是否吸收了员工的意见和建议？
7—22 员工参与质量改进活动的数量和质量。
7-23 员工流失率、内部晋升率、全员培训(通过)率、培训投入资金情况、技术职称增长比例等。
7—24 组织的工作环境、服务环境有哪些具体要求，其实施效果如何?
7—25 对应国家和本市的要求,组织有哪些环境指标？提供历史数据。
7—26 对于组织所在的行业,国家、本市、行业针对资源的利用有哪些规定及要求？对这些规定和要求的实现程度如何?
7-27 组织对供方的管理方法是什么？是否明确规定了双方合作的原则?
7-28 通过与组织的合作,供方取得了那些经济效益、社会效益?
7—29 组织有无采取行动指导供方的改进？其效果如何？
7—30 组织在反映自身设计、生产、交付、服务等创造价值的过程及相关支持性过程方面设定了哪些测量指标？这些指标的完成情况如何？
7-31 组织在实现社会责任时有无系统考虑？是否研究了本行业给社会带来的风险而采取了有针对性的活动？
7—32 提供各项支持和促进社会公益事业的项目、时间、金额或人员情况统计。
7-33 提供组织获得的来自政府、媒体、其他方面的表彰情况统计。