上海基金从业资格:私募股权投资退出机制模拟试题.doc
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1、上海基金从业资格:私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格.一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1。基金销售人员从事基金销售活动,不得_. A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担2.在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_. A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易3.基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费 4。基金交易费中,由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B
2、过户费 C经手费 D证管费 5. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行 C买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 6。 基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 7. 金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 8。 下列债券中,_的利率在偿付期限内可能会发生变化. A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券
3、 9。 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_. A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 10。 关于现金比例变化法的说法,错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 11。 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4元/股,必要的收益率为8,则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D8
4、0 12. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告,应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 13。 债券和其他证券三大类,是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 14。 客户流
5、失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买. A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 15。 下列机构可以参与证券投资的有_. A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 16。 对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 17。 基金托管人在保管基金财产时,无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 18。 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 19。 缺铁性贫血
6、早期最可靠的依据是()。 A血清铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高 20. 根据运作方式的不同,基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 21. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在_以上;债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60;80% B80;60% C60;60 D80;80% 22. 深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的_. A0.1 B0.2 C0.3 D0.5% 23。 基金年
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