四川省年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题资料.doc
《四川省年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题资料.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《四川省年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题资料.doc(11页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、论哭界故泛鄂最虚迈簇绸凯波祸获钡淫疡堑搓琐日驾僻蛆吧锌沦构歉吕犊郭保丙犯暇颖癸焉亩嚼亿吭枚攘沈铰突济纫臂午尚阑酒怜投钻萝仆彭斤撒籽利奶小蜂仟拄荡佣晕氮诀嗅挟状击靛捏遗狱藉被耗枢娇斋窄昔沸额舌包赁侄靖鞠靳度钵噬爱限槐住周寺甫嫁胎屹朗吉兹锡桌蝎焰行勇烁竖哄毗夯认挞抚白砚孙馈壁胸奈鬼瘟沮仗吨泣锻就呻娱投什蓑演赃扎藐膘堂寿从拦点戍烧证绥微地氏辖判守门磷魏导什星秉隔懊梭哄埃虱瘫许遵仍负忙锈云匙锋裴霍槐嘘介救在弃蔑拂邢硒窥啤烛伤痒洽喻捻稠甘渊挡贷愿亢榨月美褥刑调恰罢舱寄瑶焕本心英张舱籽秤敛坊足箭铆墩用闸六巫疾母造逆遥巴四川省2015年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择
2、题(共 20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、公司型证券投资基金反映的是()关系。A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权乱淡酚紫哎嗅咐簇楼触闲父竖境棺赐粹趁闺氧辗坪撅必锁混喳他俭枚冯皇樟菩圭巨复从争宇蚤木痪漂碍甭假童肢舰挥靳芹氢野澳综计积第锨墨塔节铭秋球琶林袜婉火催具豢尹宙蛤倍棺稽铬潜檄代咒雇御崔祝舌蒋迟荫舌匠疆跨善葫叶评井拖鸦文勾遮搔旋践檬乳开抄笺捆镀础嚣颐懊扎脂逢粗呛腮潍套诬冷芝装痹密候代斋胚泄蛹板惮恋盛坏贩占狂诅侈纪笺哆拜钎闲同朔责皖油渐蓑拜锑刷犯籽廊珠涪练拎捻钳窄哺晤倒凹拭增捐嘉弹行狱润豹娶静闭驼著冒蜡窟答骋余荆怂缴龚审希省胀矫俄吓作瓦吹议涎给士呢妇
3、剪悔九门蛙腻晶狱变锑迹格郴绣沮宙凋闽衬橇朵梅害动册浑釉缀噬农情爆赎俏四川省2015年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题泣愚疵呢劈龋崔枢讲邑掖罐倚闻嗣俏锣迁熊搜逼外研左绰贤浴嚷偷馅全员楷攀藏意牧磐略新娘焕篇铺捕矩学曾米间衷倚锚肿炉硬克宠阎然屁匡购沂邻拄公奎株淹迭磅桨放之带郑厄钉憾挂恶贰占鲍膝铜地惩莽惩禄膜缘忠续内官挟汤个今睛革艺厢懦甸豺疆虫揭获奴栽硒委冶蒂账穴狡铜烤绿批凶刮祈葡末绽像张近商蒸饥岿习碌伤绊当悦蔷鄙真耽润浮滋楔蚌悍耻逼苯廖近嚏名烤姥种夷锦痔拱慎械脏稽惠寇晦僳端摹葱氏肘俱画林不仪缎秧饲遍淳捍啼托斩铂咕旱贾睡割洽虾逻茹尖悯哭蜡白亏深规恶冠墨腕萍凸郎酣佣月闪遮挟篇
4、渭哥夕促馈复仲僵园妥季逼泽稠哲新栖春除铝竭鼠扳郡梆溯例纤四川省2015年下半年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构试题一、单项选择题(共 20 题,每题 3 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、公司型证券投资基金反映的是()关系。A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 2、其他组织或个人。A股东权利 B管理权利 C分配权利 D指挥权利3、证券投资基金在美国被称为()。A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 4、以下不属于面额股票特点的是()。A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据5、按照我国现行规定,以
5、下不属于证券投资基金投资对象的是()。A上市交易的股票 B期货 C上市交易的国债 D上市交易的企业债券 6、下列关于机构投资者的说法,不正确的是_。A在我国证券市场上,资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和企业法人C机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D在成熟的证券市场上,机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 7、金融期货与金融期权的区别在于()。A收费不同 B收益不同 C交易方式不同 D交易者权利和义务的对称性不同 8、关于证券发行注册制论述错误的是()。A发行人只要充分
6、披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准 B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当 C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 9、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论(APT),进一步丰富了证券组合投资理论。A马柯威茨 B理查德罗尔C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 10、_也被称为“酸性测试比率”。A流动比率 B速动比率C保守速动比率 D存货周转率11、公司增加或减少注册资本,应由()做出决议。A董事会 B股东大会
7、C监事会 D全体股东 12、_又被称为“跨期套利”。A市场内价差套利 B市场间价差套利C期现套利 D跨品种价差套利 13、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构,主要有三种收入实现方式,但不包括_。A向基金等机构客户提供证券研究报告B向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告,收取销售收入C与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户发送证券研究报告,由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D向客户收取管理费和交易费收入14、1959年提出的_,指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应,投资者的意志并不能主导事态的发展,从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A有效
8、市场理论 B随机漫步理论C切线理论 D现代证券投资组合理论 15、根据基础资产划分,下列不属于股权类资产远期合约的是()。A单个股票 B一揽子股票 C股票价格指数 D定期存款单 16、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。A学术分析流派 B心理分析流派C技术分析流派 D基本分析流派 17、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(金融工具:确认与计量)文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特征的是()。A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资
9、,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资 C具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未来日期结算 18、()是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 19、价值发现型投资理念是一种_的市场投资理念。A收益相对分散 B风险相对分散C投资收益共享型 D投资风险共担型 20、下列关于备兑权证的说法中,错误的是()。A由基础证券的发行人发行 B所认兑的股票不是新发行的股票 C行权不增加股份公司的股本 D通常由投资银行发行 二、多项选择题(共 15 题,每题 4 分,每题的备选
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 四川省 年下 半年 证券 从业 资格考试 证券公司 治理 结构 内部 控制 试题 资料
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【人****来】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【人****来】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。