新制度经济学制度变迁动力论.doc
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1、马克思主义经济学与新制度经济学关于制度变迁动力论的沟通和融合政治经济学从十九世纪开始在研究对象上出现了重大分化,主流的资产阶级经济学把现存的制度当作外在的、既定的或从来就有的社会秩序,强调将复杂的社会现象简约成某种可以象物理学那样准确把握的东西进行研究;而马克思主义经济学则继承了政治经济学的传统,强调将生产关系作为主要的内生变量进行研究,以找出社会制度产生、发展和灭亡的内在规律,以此达到拨正经济学的目的。本世纪五十年代以来,以RH科斯和DC诺思为代表的新制度经济学派不满于新古典经济学使“经济学越来越数学化、正规化,但其准确性却越来越低的现实,注意吸收利用了马克思主义经济学的分析框架,把制度视为
2、经济领域的一个内生变量,研究制度、制度变迁及与经济绩效之间的关系,探讨了制度的基本功能,影响制度变迁的因素,作出制度安排选择的原因,以及在制度变迁中国家行为和意识形态在制度变迁中的作用等.正因为如此,新制度经济学与马克思主义经济学在研究对象、分析框架以及许多具体的观点上都是非常相似的,是可以相互沟通的.诚然,马克思主义经济学与新制度经济学是两个不同的理论体系,他们的研究目的、方法论和研究重点等有较大的不同,这其中有些是互相抵触的、不可调和的,但大量的是互相补充的而不是互相排斥的,这其中尤其是二者对制度变迁动力的阐述更具有很强的相似性和互补性。在我国从计划经济向市场经济的转变过程中,我们必须把马
3、克思主义经济学和新制度经济学的制度变迁理论结合起来,并根据我国的具体国情加以改造,使之能用于指导我国的改革开放事业。一 马克思主义经济学的制度变迁动力论马克思主义认为,制度变迁是新制度对旧制度扬弃的过程,既有对旧制度的否定,又有对旧制度的肯定,是连续性与突变性的统一.马克思主义经济学对制度、制度变迁的研究可以说是全方位、多角度、多层次而又重点突出的。马克思主义的制度变迁理论有两种内涵,一是指社会根本制度由低级向高级的发展演变,即从奴隶社会、封建社会到资本主义社会直至共产主义社会的演进。二是指某种具体制度的产生、演变和更替,如资本主义信用制度的产生和发展、工厂组织制度的变迁、公社土地所有制向土地
4、私有制的转变等。以上两种含义上的制度变迁有很多联系,但这两种制度变迁的原因和机制都不很相同,所以区分以上两点具有非常重要的理论意义。为区别其见,在本文中,我们把前一种制度叫做社会制度,而把后一种制度叫做具体制度,如果没有具体指明则是泛指各种制度。另外,马克思主义经济学中的制度变迁还要从两个方面去理解,(1)它首先是指现实的社会关系,一种客观的社会存在。马克思、恩格斯主要是从这一方面研究制度变迁理论的。(2)是指一种客观社会关系在人们观念中或法律形式中的反映,表现为意识形态、道德、习俗、法律法规、章程等,这些作为观念和法律的形式形成约束和调整人的行为的规则。如分配制度,它首先是由不同的社会生产关
5、系决定了的人们之间的收益关系,然后才上升为法律制度和人们相互遵从的惯例;再如,马克思主义经济学区分了作为生产关系的所有制概念和作为上层建筑的所有权概念,阐明了二者之间的决定与被决定、反映与被反映的关系,他指出:“这种具有契约形式的法权关系,是一种反映着经济关系的意志关系,这种法权关系或意志关系的内容是由这种经济关系本身决定的。 马克思:资本论第1卷第102页,人民出版社1975年版。由于马克思主义经济学揭示了社会存在与社会意识的区别和联系,就为科学地研究制度变迁理论、正确地把握制度变迁规律奠定了基础.对于社会制度变迁的动力源泉,马克思认为,“一切社会变迁和政治变革的终极原因,不应当在人们的头脑
6、中,在人们对永恒的真理和正义的日益增进的认识中去寻找,而应当在生产方式和交换方式的变更中去寻找。” 马克思、恩格斯:马克思恩格斯全集第19卷第201页恩格斯也明确指出,“一切重要历史事件的终极原因和伟大动力是社会的经济发展、生产方式和交换方式的改变、由此产生的社会之划分为不同的阶级,以及这些阶级彼此之间的斗争”。 恩格斯:社会主义从空想到科学的发展,马克思恩格斯全集第三卷第389页,人民出版社1975年版根据马克思主义经典作家的论述,我们可以得出结论:(1)社会制度变迁的根本动力是生产力的发展;(2)在阶级社会里,推动社会制度变迁的直接推动力是阶级斗争;(3)生产力的发展虽然是最根本的原因,但
7、不是社会制度变迁的唯一的、可以单独起作用的影响因素.生产力的发展是社会制度变迁的根本动力体现在人类的一切社会经济形态都是建立在一定的生产力基础之上的。马克思曾经形象地指出:“手推磨产生的是封建主为首的社会,蒸汽磨产生的是工业资本家为首的社会. 马克思:哲学的贫困,马克思恩格斯全集第4卷,第144页人类之所以能从原始社会跨入文明社会的大门,就是由于生产力发展所造成的社会分工和剩余产品的出现的结果,从使用手工工具过渡到机器生产,又是使资本主义制度取代封建制度的决定性力量,而“蒸汽、电力和自动纺机甚至是比把尔贝斯、拉斯拜尔和布郎基诸位公民更危险的革命家” 马克思、恩格斯:马克思恩格斯选集第二卷第78
8、页正是它们最终决定了资本主义的灭亡和社会主义的兴起。另外,在新的社会制度产生以后,都会在一定程度上产生复辟与反复辟的斗争,新的社会制度的最终取得胜利,最根本的原因不是靠政治权力,而是由于它所代表的生产力得到了充分发展的结果。如欧洲资产阶级革命后政权的完全确立,是在产业革命之后,封建势力才最后退出政治舞台.同样的,社会主义制度最终战胜资本主义制度,也必须在作为这种制度基础的生产力发展到一定程度之时,否则,不管是运用国家政权还是意识形态的教育都不可能使社会主义制度得到最终巩固。对于具体制度变迁的原因和机制,马克思主义经济学并没有形成系统的理论,但从马克思主义经典作家的多处论述中我们可以把握其思想。
9、马克思主义认为不同层次具体制度的变迁,其主要影响因素是不同的,例如,对于法律等政治制度这种属于上层建筑领域的具体制度,其变迁的根源在于生产方式的变化。马克思指出:“法的关系正象国家的形式一样,既不能从它们本身来理解,也不能从所谓人类精神的一般发展来理解,相反,它们根源于物质的生活关系。” 马克思、恩格斯:马克思恩格斯选集第2卷,第82页.在考察十五到十八世纪主要资本主义国家工厂法的演变的原因时马克思认为,在十五世纪及其之后的一段事件里,劳动对资本的从属只是形式上的,就是说,生产方式本身还不具有特殊的资本主义性质。而在真正的工场手工业时期,资本主义生产方式已经相当强大,劳动对资本的从属已从形式上
10、的转变为实际的隶属,因而用法律来规定工资已经行不通而且没有必要. 马克思:资本论第1卷第802-810页另一方面,对于生产关系的各个侧面和具体表现形式这些客观的具体制度,马克思主义认为它们变迁的直接推动力是人追求自身利益的主观努力,其根源在于生产力的发展。例如在资本主义发展的过程中,机器大工业取代工场手工业,它能够得以实现的主观因素是资本家要使商品更便宜、尽力缩短工人为自己花费的工作日部分以便延长他无偿的给予资本家的工作日部分;但是,工厂制度的这种变革之所以能够得以实现,根本上是因为社会生产力发展到劳动资料取得机器这种物质存在方式,而这种新的劳动资料只有通过直接社会化的或共同的劳动才能发生作用
11、,这时,劳动过程的协作性质是由劳动资料本身的性质所决定的技术上的要求。 马克思:资本论第1卷,第408423页资本主义企业的组织形式从单个资本家所有到合伙制、股份制的发展,推动这种资本的积聚和集中的直接推动力是资本家对剩余价值的追逐,而产生这种变化的根本原因是技术的发展对资本规模越来越大的要求,这种要求不可能在旧的企业组织形式中得到满足,从而引起了企业制度的创新。根据马克思主义经典作家的论述,具体制度的变迁最终也是由生产力所决定的,但马克思主义经典作家并没有试图把每一项具体制度的变迁找到经济上对应的原因,因为生产力对制度的决定作用要经过较长的历史时期才能体现出来,而且各种因素在不同的制度变迁中
12、所其的作用是有差异的,正如恩格斯所说:“我们所研究的领域越是远离经济领域,越是接近于纯粹抽象的思想领域,我们在它的发展中看到的偶然性就愈多,它的曲线就愈是曲折。如果您划出曲线的中轴线,您就会发现,研究的时期愈长,研究的范围愈广,这个轴线就越接近经济发展的轴线,就愈是跟后者平行而进. 马克思、恩格斯:马克思恩格斯全集第18卷第200页同时,马克思主义经典作家也承认人对物质利益的追求在具体制度演变中的作用,马克思说过:“人们奋斗所争取的一切,都同他们的利益有关。 马克思、恩格斯:马克思恩格斯全集第一卷,第82页 在分析各种制度变迁理论时,尽管马克思侧重于从客观物质关系对制度变迁的决定性作用方面进行
13、分析,但也不否认与之有关的个人、团体或阶级在二者之间所扮演的积极作用。总之,马克思主义经济学认为:一切制度变迁,包括宏观的社会制度和微观的具体制度、作为客观社会经济关系的制度和作为上层建筑的制度变迁,其终极原因都在于生产力的发展,而它们的直接推动力是人或者由个人所组成的阶级维护自己或本阶级利益的活动,它们都是生产力和人的主观意志以及其他各种因素互相作用的结果.但是,各种不同的制度由于其本身的性质,受各种因素影响的程度是不同的,作为客观经济关系的制度如所有制关系、分配关系更多的是由生产力所直接决定的,作为上层建筑角度的制度,是更高地悬浮在生产力之上的,所以它更多地是人们根据经济基础的要求并“通过
14、人的意识而形成的”, 列宁:列宁选集第1卷,第8页是思想的“物质附属物,它更多地受人的主观意志的影响.因此,越是从长期的、宏观的角度考察制度变迁,就越能体现生产力的决定性作用,反之,越是从短期的、微观具体的角度考察制度变迁,就会更明显地发现人们意志的痕迹.二新制度经济学的制度变迁动力论西方新制度经济学的制度变迁理论(Institutional Changes)是研究“制度创立、变更、及随时间变化而被打破的方式。” 诺思:经济史中的结构与变迁第225页 上海三联书店 上海人民出版社1994年版而它所研究的制度被TW舒尔茨定义为一种行为规则,这些规则涉及社会、政治及经济行为. 舒尔茨:制度与人的经
15、济价值的不断提高, 摘自财产权利与制度变迁第253页,上海三联书店、上海人民出版1994年版34舒尔茨对制度的定义被其他新制度经济学的学者所接受,如诺思认为制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范,它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为. 诺思:经济史中的结构与变迁第225226页 上海三联书店 上海人民出版社1994年版拉坦认为,制度是一套被用于支配特定的行为模式与相互关系的行为准则。综合新制度经济学家对制度的定义,我们认为新制度经济学所研究的制度是指约束人们行为的一系列规范,这些规范是由人所制定或发明出来的主观制度,它既包括政治法律制度等成文的规则,又包括只存在
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