2023-2024基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础知识题库.docx
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1、2023-2024基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础知识题库1、(2017年)商业银行担任基金托管人的,由( )核准。A.国务院证券监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构D.中国证券投资基金业协会正确答案:C2、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是( )。A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出正确答案:D3、根据公司法的规定,出现以下情形时,公司应当进行解散清算:()A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案:D4、关于基金的募集和设立的区
2、别,以下描述不正确的是( )A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程D.基金的设立主要考虑登记备案等问题正确答案:B5、(2018年真题)关于可以从事股权投资基金自行募集活动的机构,以下描述正确的是( )A.经国务院证券监督管理机构注册的基金管理人B.经中国银保监会批准从事理财业务的机构C.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构D.在中国证券投资基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构正确答案:D6、关于股权投资基金募集,以下表述错误的是()A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并
3、寻找任意投资者B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估正确答案:A7、随售权与拖售权的区别()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C8、(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案:A9
4、、(2017年真题)常见的基金管理人的业绩报酬分配模式为( )。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”正确答案:A10、股权投资基金管理人是基金产品的( )和( ),并负责基金资产的投资运作。A.出资人,所有者B.募集者,受益者C.募集者,管理者D.服务机构,管理者正确答案:C11、公司清偿了全部公司债务之后,如果公司财产还有剩余的,清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额,可以按约定进行分配;如果没有约定,则按()进行分配。A.股权比例B.贡献度C.董事会决议D.股东大会决议正确答案:A12、关于契约型股权投资
5、基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是()。A.只可自行办理B.只可委托基金服务机构代为办理C.不可委托基金销售机构代为办理D.可自行办理,也可委托基金服务机构代为办理正确答案:D13、一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少要()个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12正确答案:B14、股权投资基金募集过程中,以下行为符合现行监管规则的是( )A.B.C.D.正确答案:A15、关于股权投资基金信息披露内容,以下表述错误的是( )。A.基金信息披露可以自主判断,选择基金投资者有利的事项披露B.信息披露义务人必须向投资者充分揭示与基金投资
6、运作相关的风险C.披露信息必须客观事实,信息不得经过扭曲和粉饰D.必须确保对所有基金持有人进行披露,不得只向特定的对象进行局部披露正确答案:A16、在全国股转系统挂牌后的退出阶段,协议转让中点击成交完成的是( )。A.定价委托B.双施价委托C.成交确认委托D.做市商委托正确答案:A17、下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是()。A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础D.有利于增加基金信息披露的透明度正确答案:B18、私募基金合同发生重大事项发生变更的,私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向()报告
7、。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.中国基金业协会正确答案:D19、以下关于基金管理人的说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A20、(2018年真题)全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家( )证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制正确答案:A21、服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,( )不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。A.单位B.个人C.任何单位或者个人D.以上都不正确正确答案:C22、以下关于基金业协会的说法错误的是( )。A.基金业协会是
8、证券投资基金行业的自律性组织B.基金服务机构可加入基金业协会C.基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会D.基金业协会不是社会团体法人正确答案:D23、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做(),加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种,因此,股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资B.基金投资C.股票投资D.创业投资正确答案:D24、常见的基金条款书包括( )A.B.C.D.正确答案:D25、公司型基金设立的第一步是( )。A.申请设立登记B.名称预先核准C.领取营业执照D.基金备
9、案正确答案:B26、股权投资基金的合格投资者若为单位,则其净资产不低于( )万元。A.300B.500C.1000D.2000正确答案:C27、(2020年真题)基金管理人的业务中以下( )可以进行外包。A.、B.、C.、D.、正确答案:A28、我国股权投资基金的监管经历了从国家发展改革委监管到( )的演进过程。A.从中国银监会监管到国家发展改革委监管B.从国家发展改革委监管到中国银监会监管C.从中国证监会监管到国家发展改革委监管D.从国家发展改革委监管到中国证监会监管正确答案:D29、下列不属于上市公司股份协议转让根据其转让情形不同分类的是( )。A.协议收购B.股份回购C.对价偿还D.流通
10、股协议转让正确答案:D30、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做( )A.社会保障B.服务行业C.创业投资D.地产开发正确答案:C31、股权投资基金投资流程通常包括( )。A.、B.、C.、D.、正确答案:D32、(),就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集正确答案:C33、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述,错误的是()。A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方
11、国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚正确答案:D34、( )采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托(契约)型基金正确答案:A35、下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A36、并购的流程主要包括以下()步骤。 、前期准备阶段、尽职调查阶段、价值评估阶段、协商履约阶段A.B.C.D.正确答案:D37、股权投资基金清算的原因不包
12、括()。A.基金份额持有人大会决定基金清算B.基金全部投资项目都已经实现清算退出,且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资C.过半数合伙人决定基金清算D.基金合同约定的存续期届满正确答案:C38、股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当( )。A.扶持业绩较好的基金B.区别对待C.公平对待D.扶持业绩较差的基金正确答案:C39、关于全国股转系统挂牌的要求,以下表述正确的是( )A.依法设立且存续满两年洧限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算B.公司治理机制健全,合法规范经营C.具有持续经营和盈利的能力D.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大
13、变化正确答案:B40、股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议,必须经出席股东大会(股东会)的股东所持表决权的()通过。A.全体B.23以上C.13以上D.12以上正确答案:B41、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括( )。A.B.C.D.正确答案:B42、信托(契约)型股权投资基金的清算分配方案由()进行约定。A.基金管理人B.基金合同C.基金托管人D.基金投资者正确答案:B43、有关企业改制的说法错误的是()。A.企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂B.企业首先要确定证券公司(券商),在券商的协助下尽早选定其他中介机构C.在改制阶段,企业为有限责任公司
14、的,应依法改制为股份有限公司并取得营业执照D.帮助企业完善公司治理结构正确答案:D44、公司型股权投资基金设立,应向( )办理注册登记手续。A.法院管理机关B.工商行政管理机关C.税务局管理机关D.国家资源管理机关正确答案:B45、股权投资基金与目标公司管理层、员工的内部访谈可达到多个目的。下列关于这些目的的表述错误的是( )。A.与管理层会谈可以全面了解目标公司的信息B.与管理层进行沟通可以直接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通可以增进了解、增强信任D.与各层级、各职能员工的访谈,可以获取企业各个环节的信息正确答案:B46、募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承
15、担责任与义务,从原则上主要包括()等方面。A.、B.、C.、D.、正确答案:C47、(2017年真题)下列可以登记为基金管理人的是( )。A.、B.、C.、D.、正确答案:B48、根据中华人民共和国合伙企业法的相关规定,有限合伙企业由( )合伙人设立。A.1个以上50个以下B.2个以上50个以下C.10个以上50个以下D.50个以上100个以下正确答案:B49、清算包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D50、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的( )属性来确定。A.行业B.地域C.空间D.发展阶段正确答案:C51、下列关于集资诈骗罪说法错误的是( )。A.以非法占有为目的,使用诈骗
16、方法非法集资的,构成集资诈骗罪B.集资诈骗罪的最高刑期为十年C.非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的,其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的,对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚D.集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪正确答案:B52、(2017年真题)我国现行的股权投资基金组织形式包括( )。A.、B.、C.、D.、正确答案:D53、基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。A.48B.24C.72D.36正确答案:B54、股权投资基金在()及基金清算等各个阶段,皆会涉及诸多法律问题。A.、B.、C.、D.、正确答案:C55、主要对了解目标企业主要财
17、产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的( )。A.人事调查B.法律调查C.财务调查D.业务调查正确答案:B56、(2018年真题)股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司,以上内容通常体现在投资协议的( )。A.竞业禁止条款B.反摊薄条款C.保护性条款D.排他性条款正确答案:A57、从企业规模来看可以分为( )。A.B.C.D.正确答案:D58、根据私募投资基金管理人内部控制指引,股权投资基金管理人应具备至少2名( )。A.高级管理人员B.负责信息披露的高级管理人员C.负责合规风控的高级管理人
18、员D.负责内部控制的高级管理人员正确答案:A59、对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数,按现行规定,“单个资产管理计划的委托人不得超过( )人,但单笔委托金额在( )万元人民币以上的投资者数量不受限制”。A.100;200B.100;300C.200;200D.200;300正确答案:D60、下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。A.制定和实施私募基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施D.建立投诉处理机制,受理投资者投诉,进行纠纷
19、调解正确答案:C61、普通合伙人对基金可能的债务()。A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任正确答案:D62、对于股权投资机构而言,在企业正常可持续经营的情况下,不会采用()。A.重置成本法B.账面价值法C.折现现金流法D.清算价值法正确答案:D63、我国私募股权投资基金快速发展阶段为( )。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012正确答案:A64、根据现行自律规则,股权投资基金募集程序不包括()。A.投资冷静期,回访确认B.特定对象确定,投资者适当性匹配C.官网在线推介,披露基金信息D.基金风险揭示,合格投
20、资者确认正确答案:C65、下列不是合格投资者必备的要素是( )A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求正确答案:C66、(2017年真题)( )是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款正确答案:B67、股权投资基金服务机构直接提供服务和业务的对象是( )。A.基金管理人B.个人或机构投资者C.中国证券投资基金业协会D.被投资方正确答案:A68、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。A.依法办理非公开募集基
21、金的登记、备案B.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为正确答案:B69、(2017年真题)分析员甲正在对ABC公司进行估值。ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商,现有信息如下:股票发行总数为18亿股,ABC公司负债的市场价值为25亿元,该公司今年自由现金流(FCFF)为115亿元,股权资本成本为10,税前债权资本成本为7,适用税率40,假设该公司债务占总资产的25,自由现金流(FCFF)增长率为4。A.262.86B.395
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