证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库.pdf
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1、证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库1、某公司去年每股收益为 3 元.去年每股分配现金红利 2 元,预计今年股利分配以 3%的速度增长。假定必要收益率为 5%,股利免征所月税.那么()。A.B.C.D.正确答案:C2、关于矩形形态,下列说法中正确的有。A.B.C.D.正确答案:D3、上市期限结构的影响因素()。A.B.C.D.正确答案:A4、下列形态属于反转突破形态的是()。A.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库B.C.D.正确答案:A5、下列关于 系数的表述,正确的是()。A.B.C.D.正确答案:A6、证券研究报告按研究内
2、容分类,一般有()。A.、B.、C.、D.、E.、正确答案:B7、某投资者投资一项目,该项目五年后,将一次性获得一万元收入,假定投资者希望的年利率为 5%,那么按单利计算,投资的现值为()。A.12500 元B.8000 元C.10000 元证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.7500 元正确答案:B8、下列关于已获利息倍数的说法正确的是()。A.B.C.D.正确答案:D9、经济处于复苏阶段时,将会出现()。A.B.C.D.正确答案:A10、投资者预期股票价格上涨,可以通过(),构造牛市价差期权。A.B.C.D.正确答案:D11、关于二元可变増长模型,下列说法正确的有()。A.证
3、券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库B.C.D.正确答案:C12、缺口分析是技术分析的重要手段之一,有关的技术分析著作常将缺口划分为()四种形态。A.B.C.D.正确答案:B13、可转换证券的市场价格一般围绕可转换证券的投资价值或转换价值上下波动,这意味着当可转换证券价格()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C14、自相关问题的存在,主要原因有()。A.B.C.D.正确答案:D证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库15、按计息方式分类,债券可分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B16、在()的研究中都可以运用调查研究的方法。A.B.C.D.正确答案:D17、波浪理论的
4、不足包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C18、以下属于政府完全垄断的有()。A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.正确答案:C19、关于沪深 300 指数期货的结算价,说法正确的有()。A.B.C.D.正确答案:D20、影响债券供应曲线位移的因素包括()A.、B.、C.、D.、正确答案:C21、根据法玛时间维度,()主要包括证券交易的有关历史资料,如历史股价、成交量等。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息正确答案:A22、收益率曲线的类型主要有()。A.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库B.C.D.正确答案:D23、信用衍生工具包括
5、()。A.B.C.D.正确答案:D24、下列关于技术分析的矩形形态的表述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A25、以下为跨期套利的是()。A.B.C.D.正确答案:C证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库26、卖出看涨期权的目的包括()。A.B.C.D.正确答案:A27、下列关于国债收益率的说法中,正确的有()。A.B.C.D.正确答案:B28、资本资产定价模型表明资产 i 的收益由()组成。A.、B.、C.、D.、正确答案:D29、下列各项中,属于运用横向比较法的有()。A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.正确答案:B30、外国企业在中国投
6、资所取得的收入,应计入()。A.B.C.D.正确答案:B31、一般来说,执行价格与标的物市场价格的差额(),则时间价值就();差额(),则时间价值就()。A.越小越小越大越大B.越大越大越小越大C.越小越大越小越小D.越大越小越小越大正确答案:D32、行业生命周期可分为()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库33、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括()。A.B.C.D.正确答案:A34、波浪理论考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A35、相对估值法的基本步骤包括()。A.B.C.D.正确答案:B36、
7、下列关于证券市场线的叙述正确的有()。A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.正确答案:C37、债券评级的主要等级标准有()。A.B.C.D.正确答案:D38、根据波浪理论,一个完整的循环应包括()个波浪。A.8B.3C.5D.2正确答案:A39、税收是国家凭借政治权利参与社会产品分配的重要形式,它具有()的特征。A.、B.、C.、D.、正确答案:C40、下列关于垄断竞争市场特征的说法中,正确的有()。A.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库B.C.D.正确答案:C41、一元线性回归模型中,回归估计的标准误差越小,表明投资组合的样本回归线的离差程度()。A.越大
8、B.不确定C.相等D.越小正确答案:D42、证券研究报告的功能主要有()。A.B.C.D.正确答案:C43、下列经济因素中,对长期总供给有决定性影响的有()。A.B.C.D.正确答案:C证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库44、在现实经济中,完全竞争的市场类型是少见的,()的市场类型较类似于完全竞争。A.初级产品B.中级产品C.高级产品D.奢侈产品正确答案:A45、从形状上看,收益率曲线主要包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D46、以下关于旗形的说法,正确的有()。A.B.C.D.正确答案:C47、下列资产重组行为中,属于实质性重组的有()。A.、B.、C.、证券分析师之发
9、布证券研究报告业务考试知识点题库D.、正确答案:A48、下列属于资产配置三大层次的是()。A.B.C.D.正确答案:B49、下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中,正确的有()。A.B.C.D.正确答案:A50、行业的市场结构可以分为()。A.B.C.D.正确答案:B51、发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库A.集中统一管理B.分散管理C.分区间管理D.分组管理正确答案:A52、相对估值法的基本步骤包括()。A.、B.、C.、D.、正确答
10、案:B53、关于股票开户的说法正确的是()。A.某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定,有时也随职能资本价值的变动而变动B.其市场价值与预期收益的多少成反比C.其市场价值与市场利率的高低成反比D.其价格波动,只能决定于有价证券的供求,不能决定于货币的供求。正确答案:C54、下列中央银行的货币政策操作中,能够增加流通中货币量的有()。A.B.C.D.正确答案:D证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库55、中央银行增加外汇储备将引起()。A.B.C.D.正确答案:A56、从形状上看,收益率曲线主要包括()。A.B.C.D.正确答案:D57、以下不存在有规律的需求供给曲线的是()A.B.C
11、.D.正确答案:D58、一般在多元线性回归分析中遇到的问题主要有()。A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.正确答案:A59、根据股利贴现模型,应该()。A.买入被低估的股票,卖出被高估的股票B.买入被低估的股票,买入被高估的股票C.卖出被低估的股票,买入被高估的股票D.卖出被低估的股票,卖出被高估的股票正确答案:A60、对于买入欧式看涨期权,下列风险指标一般为正值的是()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C61、利率期限结构理论包括().A.B.C.D.正确答案:B62、一般来说,企业的经济效益会随着()等宏观经济因素的变动而变动。A.、证券分析师之发布证券研究报告
12、业务考试知识点题库B.、C.、D.、正确答案:A63、健全的公司法人治理机制体现在()。A.B.C.D.正确答案:C64、股权分置改革对我国沪、深证券市场产生了深刻、积极的影响,其主要表现为()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C65、假设资本资产定价模型成立,某只股票的=15,市场风险溢价=8,无风险利率=4,而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨 10,你是否会投资该股票()。A.是,因为考量风险之后,该投资显然划算B.否,因为该股票的风险大于市场投资组合的风险C.否,因为该股票的预期收益率低于所要求的收益率D.是,因为其收益率远高于无风险利率正确答案:C证券分析师之发布证券研究
13、报告业务考试知识点题库66、技术分析的基本假设包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C67、国际证监会组织认为,金融衍生工具的风险有()。A.B.C.D.正确答案:D68、在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券分析师。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国基金业协会D.国务院监督管理机构正确答案:A69、统计套利在方法上可以分为()。A.、B.、C.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.、正确答案:D70、今年年初,分析师预测某公司今后 2 年内(含今年)股利年增长率为 6%,之后,股利年增长率将下降到3%.并将保持下去,已
14、知该公司上一年末支付的股利为每股 4 元,市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为 5%。如果股利免征所得税,那么今年初该公司股票的内在价值最按近()。A.220.17 元B.212.17 元C.216.17 元D.218.06 元正确答案:D71、某完全垄断市场,产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是 1.5。生产者只能实行单一价格,则市场销量为()。A.1000B.350C.750D.1500正确答案:D72、下列关于市值回报增长比(PEG)的说法,正确的有()。A.B.C.D.正确答案:B证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库73、2005 年某公司支
15、付每股股息为 1.80 元,预计在未来的日子里该公司股票的股息按每年 5%的速率増长,假定必要收益率是 11%,当前股票的价格是 40 元,则下面说法正确的是()。A.B.C.D.正确答案:C74、下列关于业绩衡量指标的相关计算中,不正确的是()。A.资本报酬率=(息税前利润/当期平均已动用资本)100%B.股息率=每股股利/每股市价 l00%C.市盈率=每股市价/每股盈余 100%D.负债率=总负债/股东权益 100%正确答案:D75、对处于同一行业的甲乙两公司而言,下列各项中能够说明公司甲的行业地位比公司乙高的是()。A.B.C.D.正确答案:D76、在()的研究中都可以运用调査研究的方法
16、A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.正确答案:D77、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为().A.B.C.D.正确答案:C78、三角形态是属于持续整理形态的一类形态,三角形主要分为()。A.B.C.D.正确答案:A79、2010 年 10 月 12 日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A.、B.、C.、D.、正确答案:A证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库80、对证券投资顾问服务人员的要求有()。A.B.C.D.正确答案:A81、用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率
17、()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D82、企业自由现金流贴现模型采用()为贴现率。A.企业加权成本B.企业平均成本C.企业加权平均资本成本D.企业平均股本成本正确答案:C83、下列说法错误的有()。A.、B.、C.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.、正确答案:D84、下列对样本描述正确包括()。A.B.C.D.正确答案:A85、根据其宏观经济效应,财政政策大致可以分为()几种。A.、B.、C.、D.、正确答案:D86、在技术分析中,关于缺口理论的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A87、信用利差是用以向投资者()的、高于无风险利率的利差。A.补偿利
18、率波动风险证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补住企业运营风险正确答案:C88、进行产业链分析的意义有()。A.B.C.D.正确答案:C89、一个口袋中有 7 个红球 3 个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中,直至取到红球,然后再取一球,假设每次取球时各个球被取到的可能性相同,求第一、第二次都取到红球的概率()。A.7/10B.7/15C.7/20D.7/30正确答案:B90、债券现金流受以下哪些因素的影响()。A.B.C.D.正确答案:C证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库91、中央银行增加外汇储备将引起()。A.B.C.
19、D.正确答案:A92、假设市场上存在一种期限为 6 个月的零息债券,面值 100 元,市场价格 99.2256 元,那么市场 6 个月的即期利率为()。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%正确答案:B93、在反转突破形态中,()是实际价态中出现最多的一种形态,也是最著名和最可靠的反转突破形态。A.头肩形态B.形反转C.双重顶(底)D.三重顶(底)正确答案:A94、某人拟存入银行一笔资金以备 3 年后使用,三年后其所需资金总额为 11 500 元,假定银行 3 年期存款利率为 5,在单利计息的情况下,当前需存人银行的资金为()元。A.9934.1B.10000证券分析师之发
20、布证券研究报告业务考试知识点题库C.10500D.10952.4正确答案:B95、对于未来量化投资发展的说法正确的是()。A.B.C.D.正确答案:A96、由于流动性溢价的存在,在流动性偏好理论中,如果预期利率上升,其利率期限结构是()。A.反向的B.水平的C.向上倾斜的D.拱形的正确答案:C97、资产重组对公司的影响有()。A.B.C.D.正确答案:D证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库98、资产重组常用的评估方法包括()。A.B.C.D.正确答案:D99、下列关于利率对股票价格影响的说法,正确的是()。A.股价和利率并不是呈现绝对的反向相关关系B.利率下降时,股票价格下降C.利率
21、对股票价格的影响一般比较明显,但反应比较缓慢D.利率与股价运动呈正向变化是绝对情况正确答案:A100、下列对统计推断的参数估计描述有误的是()A.通过对样本观察值分析来估计和推断,即根据样本来推断总体分布的未知参数,称为参数估计B.参数估计有两种基本形式,点估计和参数估计C.通常用无偏性和有效性作为评价点估计优良性的标准D.点估计和区间估计都体现了估计的精度正确答案:D101、二叉树模型的假设有()。A.、B.、C.、证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.、正确答案:D102、分析师在进行上市公司财务报表分析的时候,不需要考虑的因素是()。A.公司会计报表附注B.公司发生了增资行为
22、C.公司的经济环境和经营条件发生了变化D.公司股票的价格波动正确答案:D103、行业分析的主要任务包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D104、6 月 5 目,大豆现货价格为 2020 元/吨,某农场对该价格比较满意,但大豆 9 月份才能收获出售,由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌,从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险,该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果 6 月 5 日该农场卖出 10 手 9 月份大豆合约,成交价格 2040元/吨,9 月份在现货市场实际出售大豆时,买入 10 手 9 月份大豆合约平仓,成交价格 2010 元/吨。在不考虑佣金和手续费等
23、费用的情况下,9 月对中平仓时基差应为()元/吨能使该农场实现有净盈利的套期保值。A.-20B.-20C.20证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.20正确答案:A105、垄断竞争厂商短期均衡时()。A.厂商一定能获得超额利润B.厂商一定不能获得超额利润C.只能得到正常利润D.获得超额利润、发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生正确答案:D106、量化投资涉及到很多数字和计算机方面的知识和技术,总的来说主要有()A.B.C.D.正确答案:C107、若多元线性回归模型存在自相关问题.这可能产生的不利影晌的是()。A.B.C.D.正确答案:C108、下列关于社会融资总量的说法中,正确
24、的有()。A.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库B.C.D.正确答案:D109、下列说法错误的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D110、有些教师只是根据自己的知识结构和学术水平去考虑教字内容的难易程度,学生却难以接受和理解,不过,教师却认为自己是这祥理解知识进行思考,那么学生也一定会这样去理解和思考,并据此组织和传递知识信息,其结果必然是导致教学交往上的失败。这属于判断误差中的()效应。A.菌因效应B.曼轮效应C.投射效应D.近因效应正确答案:C111、K 线是一条柱状的线条,由()组成。A.B.C.证券分析师之发布证券研究报告业务考试知识点题库D.正确答案:D112、长
25、期债务与营运资金比率的计算公式为()。A.长期负债/流动资产B.长期负债/(流动资产-流动负债)C.长期负债/流动负债D.长期负债/(流动资产+流动负债)正确答案:B113、分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于()。A.3 年B.5 年C.1 年D.2 年正确答案:B114、某公司上一年度每股收益为 2 元,每股股息支付率为 90,并且该公司以后每年每股股利将以 5的速度增长。如果某投资者在今年年初以每股 42 元的价格购买了该公司股票,那么一年后他售出该公司股票的价格至少不低于()元。A.40B.42C.45D.46正确答案:D证券分析师之发布证券研究报
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