朝鲜王朝后期户籍所见“职役”论析.pdf
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1、第 25 卷 第 1 期2024 年 1 月北华大学学报(社会科学版)JOURNAL OF BEIHUA UNIVERSITY(Social Sciences)Vol 25 No 1Jan.2024朝鲜王朝后期户籍所见“职役”论析朱 玫摘 要 职役是传统王朝国家征兵调役的依据,与赋役制度有密切联系。朝鲜王朝赋役制度下,职役又称“国役”,包括官职、军役、乡役等从中央到地方的各种役种。户籍大帐通过登记个人职役,设定了个人与国家的关系。职役体系体现了王朝国家对人丁的控制方法,不管是“良人”还是“贱民”,原则上都要载入官修户籍。随着职役征调运作的体系化,朝鲜王朝的人丁管理逐渐出现中央集权化倾向。呈现在
2、官修户籍大帐上的户籍数字反映了国家财政、劳役需求与地方社会内部秩序之间逐渐出现的平衡关系。关键词 职役;户籍大帐;身份;朝鲜王朝中图分类号 K312 3 文献标识码 A 文章编号 1009-5101(2024)01-0063-07收稿日期 2023-10-29DOI 10 19669/j issn 1009-5101 2024 01 006基金项目 2020 年度韩国学中央研究院海外韩国学资助项目“1317 世纪韩中户籍文书的整理与研究”(AKS-2020-R40)的阶段性研究成果。作者简介 朱玫,中山大学历史学系副教授,博士,主要从事朝鲜时代社会经济史研究。(广州510275)朝鲜王朝的户籍
3、大帐是在全国范围内通过持久定期的户籍编造而形成的有体系的户口记录。每三年一改户籍的户籍编造制度,一直持续到 19 世纪末。各户根据相关规定将应登记事项逐一记载,并呈交给所属官府。各地以此为依据攒造草册,草册重新誊书汇编成的是以郡县为单位的正册,即“户籍大帐”。户籍上与个人相关的诸多登载事项中,研究者讨论最多的是每个人姓名前所记载的官职、身役、贱民身份等各类称呼,统称为“职役”。该事项是对户籍上的个人进行定位的要素之一。职役种类繁多,不同式年的职役呈现出多样的变化。户籍大帐上丰富的职役登记和户籍大帐资料的大量遗存,从侧面促使学界对朝鲜时代身份和身份制研究积累了丰富的研究成果。户籍大帐上登载的职役
4、与身份究竟存在何种关系?本文将围绕这一问题进行讨论。一一、户户籍籍大大帐帐的的“职职役役”与与“朝朝鲜鲜后后期期身身份份变变动动论论”户籍大帐作为考察朝鲜王朝后期社会变动,尤其是身份构造变动的重要资料,很早就受到36关于朝鲜时期户籍大帐的攒造过程和遗存情况,参见朱玫朝鲜王朝的户籍攒造及其遗存文书研究(史林2017 年第 5期)。除了户籍大帐,单件户口文书,如户口单子或准户口上个人姓名前也有职役记载。关于朝鲜后期身份制度研究史,参见金仁杰朝鲜后期身份史研究现况(近代史研究会编韩国中世社会解体期的诸问题(下):朝鲜后期史研究的现况和课题,韩尔学术出版社,1987 年版第 331376 页)。了学界
5、的关注。对于朝鲜后期户籍大帐的最初研究始于 20 世纪 30 年代四方博关于大邱府户籍大帐的分析。四方博利用大邱府户籍大帐上出现的职役,以 50 年为单位选定 16901858 年间的特定式年户籍,对各类身份的长期变动趋势做了跟踪。他将各种职役分成 14 小类,然后归为两班、常人、奴婢三类,分析指出两班户的逐渐增加和奴婢户的消灭、平民户在 19 世纪的激减等趋势。四方博的研究虽然隐含了“李朝社会何以崩溃”这一根本问题,但为之后的户籍大帐分析提供了重要依据。20 世纪 60 年代金容燮的研究再次引起人们对四方博户籍大帐研究的关注。金容燮利用 18世纪前期尚州地区的土地册(量案)和户籍大帐,对该地
6、区农民的身份变动和土地所有进行综合分析,发现该地区农民层身份构成的多样性,农民层内部广泛存在身份变动等特征。他从内在发展论的观点出发,认为户籍大帐上的身份变动起因于下层身份的经济地位上升,并非如四方博所称意味着李朝社会的停滞或紊乱。1金容燮关于量案和户籍大帐的系列研究,一定程度上克服了殖民史观,尤其是朝鲜社会停滞论,其引出的朝鲜后期“经营性富农说”,以西欧农业式的资本主义生产形态、生产关系为模式,与此相关的朝鲜后期身份变动论旨在勾勒出朝鲜的中世封建社会解体和通过内生动因向资本主义社会移行的图景。受到 60 年代以来韩国社会内在发展取向的研究趋势的影响,之后相当长一段时间研究者仍利用户籍对朝鲜后
7、期的身份变动展开实证研究,并形成了“朝鲜后期身份变动说”。这些研究通过分析不同地区的户籍,或赞同金容燮关于朝鲜后期身份向上流动的观点,或提出不同于金容燮研究的身份向下流动的观点,对以往研究进行了修正和补充。金容燮以来的研究并没有摆脱四方博提出的“职役=身份”的框架以及以此为据进行统计的研究方法。20 世纪 80 年代以后,随着丹城、彦阳等地户籍大帐的发掘和影印,研究者利用户籍大帐展开研究更加便利。这一时期关于身份、职役等的相关研究大致可分为三个方面:第一,延续了早期利用户籍上职役对身份进行分类的方法,对朝鲜后期的身份变动进行确认。第二,利用户籍大帐对纳粟人、乡吏等特定身份和阶层做了具体的分析。
8、利用特定阶层的家系作长期考察的研究倾向持续至 90 年代以后,分析对象从带有世袭特征的乡吏层扩大至工匠、奴婢等平民层。第三,开始出现对四方博以来“职役=身份”说的再检讨和批判性研究。尤其是 80 年代后期李荣薰从小农社会论出发提出“主户挟户论”,对金容燮身份变动论的实证性及其所引出的朝鲜封建社会论和资本主义萌芽论提出了质疑,批判了以往朝鲜后期农民层两极分化的史像。他主张户籍上各种职役征调的对象是相对富实的阶层,劳动力和农地富足、农业经营相对安定的“主户”成为登载于户籍上的“元户”;农业经营相对不安定的“挟户”则依附于主户。而朝鲜46朱 玫 朝鲜王朝后期户籍所见“职役”论析关于户籍大帐与朝鲜王朝
9、后期的身份构造变动,以下论文都不同程度地展开讨论。郑杜熙朝鲜后期户籍研究的现况和课题(韩国史研究第 101 辑,1998),卢永九朝鲜后期户籍大帐研究现况和电算化一例(大东文化研究第 39 辑,2001),孙炳圭朝鲜后期国家身份的规定及其适用(历史与现实第 48 辑,2003),沈载祐朝鲜后期社会变动和户籍大帐研究的课题(历史与现实第 62 辑,2006),权乃铉朝鲜后期户籍的理解:论争和课题(韩国史研究第 165 辑,2014)。论文初载朝鲜经济研究第 3 辑,1938,后收录于四方博朝鲜社会经济史研究(中)(国书刊行会,1976 年版第 109-242 页)。代表性的研究有郑奭钟朝鲜后期社
10、会身份制的变化:以蔚山府户籍大帐为中心(大东文化研究第 9 辑,1969)。Susan Shin17 世纪金化地域的社会构造(梨花女子大学史学科研究室编译朝鲜身份史研究,法务社,1987),EdwardWagner17 世纪朝鲜的社会阶层:1663 年首尔北部户籍为中心(梨花女子大学史学科研究室编译朝鲜身份史研究,法务社,1987),卢镇英17 世纪山阴县的社会身份构造及其变动(历史教育第 25 辑,1979),韩基范17 世纪初丹城县民的身份构成:以户籍分析为中心(湖西史学第 10 辑,1982)。代表性的研究有金锡禧18、19 世纪户口的实态与身份变动:以彦阳县户籍大帐为中心(人文论丛第
11、26 辑,1984)。奴婢制的消灭意味着挟户即非独立小农向独立小农层的发展,应视作小农社会的成熟,不能理解为封建制的解体过程。2四方博以来的许多研究试图通过分析户籍大帐来理解朝鲜王朝的身份构造变动,进而勾勒出朝鲜时代的社会变动。这些研究的基本观点认为前近代朝鲜社会是身份制社会,而身份制的动摇和解体则象征着朝鲜社会的近代化。以往的职役研究,或将户籍大帐上的“职役”等同于身份,或认为两者有密切关系。而围绕职役和身份之关系的意见相互对立或难以统一,则与朝鲜社会身份这一概念的模糊有关。户籍大帐上的职役究竟意味着什么,朝鲜时代身份和身份制的概念是什么,这些基本问题过去很少被真正讨论。随着最近学界对户籍大
12、帐资料性质讨论的再次展开,关于户籍大帐所见职役的探讨开始回到职役与身份关系这一基本问题的讨论上来。二二、职职役役的的基基本本含含义义职役是传统王朝国家征兵调役的依据,与赋役制度有密切联系。高丽史食货志 户口条载:“国制,民年十六为丁,始服国役;六十为老而免役。州郡每岁计口籍民,贡于户部。凡征兵调役,以户籍抄定。”32531高丽王朝时期 1659 岁的人丁有服国役的义务,这里的国役就是职役。国家对人丁的征兵调役依据户籍。人丁一旦编入户籍上的户,主户就被赋予一定的职役。成年男子名字前所记载的军役、官职、乡役等具体职役名,就是其承担的国役类别。这是户籍上登载职役的基本背景。朝鲜初期的职役征调体系和编
13、制方法基本延续了高丽时期,相关政策也持续到朝鲜后期,贯穿整个朝鲜王朝。现存朝鲜后期的户籍大帐就是这一职役体系得以贯彻的最直观反映,高丽末以来,职役与土地所有的紧密关系被逐渐打破。在经历高丽末、朝鲜初的一系列改革后,以职役为依据的土地授予逐渐消失,4土地和户口的征调体系出现分离。5高丽时期官职者和乡吏等统治阶层所享有的优免措施被取消,朝鲜初期开始形成一元化职役征调体系的观念,即国家统治所需的各种公共服务都依据职役进行征调。6在与朝鲜王朝户籍制度相关的法律条文中,“职役”一般被称为“某职”“某役”“职名”“役名”“职役”。15 世纪颁布的 经国大典 礼典“户口式”中,主户姓名前记载的事项称为“某职
14、”7。1675 年颁布的 五家作统事目 中,规定了户籍大帐编造过程中“统牌”的记载样式。统牌上也出现了“役”“职役”等相关记载。8303每统将一统民户列为一牌,或书诸一纸。每户以主户之役为中心,户内所率男子登记“职役”“某业”“某技艺”,即便“无役”也需载入统牌。凡姓名不载统牌者,属于“不在民数之人,讼不得理,死无杀罪”。这里的职役是指国家和地方公共服务所需的官职、军役、乡役等各种负担。可见朝鲜后期的职役已经成为良贱身份制度下国家管理人丁的诸多方法之一。此后纸牌、号牌、户籍登记的相关法律条文里,国家的这一人56北华大学学报(社会科学版)2024 年第 1 期代表性的研究如下:孙炳圭朝鲜后期国家
15、身份规定及其适用(历史与现实第 48 辑,2003),宋亮夑朝鲜后期身份、职役和“职役体系”的认识(朝鲜时代学报第 34 辑,2005)。最初提出“国役即职役”的研究如下:金锡亨朝鲜初期国役编成的基底(震旦学报第 14 辑,1941)。朝鲜时代的户籍制度中,户的代表者一般称“主户”或“户首”。15 世纪的朝鲜文献里,“主户”与“户主”是不同的概念,17世纪以后户主的说法逐渐消失,政府和民间倾向于用“主户”。参见金建泰朝鲜后期户的构造与户政运营:以丹城户籍为中心(大东文化研究第 40 辑,2002)。丁管理方法统称为“职名役名”9或“职役”。10朝鲜前期职役是以职役征调体系为理念的一般性概念,朝
16、鲜后期职役已逐渐演化为对不同户口进行体系化管理的固定框架。职役既是国家控制人丁的方法,也是国家和地方公共服务所需各种负担的统称。三三、户户籍籍大大帐帐所所见见职职役役的的登登载载格格式式与与分分类类作为统称的职役,具体如何登载于户籍大帐?本文以 庆尚道丹城县戊午式年户籍大帐为基本资料展开分析。丹城县作为独立的县,现存最早的户籍册为戊午式年(1678)户籍大帐,由南面元堂、县内面等八个面的户籍构成。11户籍大帐“本文”(不包括其最后郡县一级的户口统计内容)和各郡县末尾所附的“都已上”条都记载了多种多样的职役。先看户籍“本文”部分的职役登记。朝鲜王朝户籍大帐“本文”对于户的登载格式基本依照 经国大
17、典 的“户口式”。以 庆尚道丹城县戊午式年户籍大帐 县内面第一里第一统第一户为例,该户主户李龙石的职役是“私贱假吏”,年二十四,“本陕川”是他的本贯信息。李龙石母亲的职役是“私婢”,父亲的职役为“京别队保”,李龙石本人是作为私奴同时承担乡役。李龙石和母亲的主人为同一人,都是“晋州幼学赵安世”,“幼学”也是职役。随后登载的是李龙石的四祖,即父、祖、曾祖、外祖父的信息。李龙石妻“陈召史”的职役是“良女”,同样记载了本贯、四祖等信息。妻的四祖载有“记官”“通政大夫”“户长”等职役信息。户籍大帐各面末尾所附的“已上”条是对一个面的户口统计。“已上”条包括元户总额、作统总数、男女总人数(口数)等。“已上
18、”条的最后登载了各面负责户籍事务的面尹。1678 年该式年面尹的职役主要为“幼学”“业儒”“忠义卫”。其中“幼学”“业儒”是有志于儒业的学业者。“忠义卫”是朝鲜时代中央军五卫中,左卫所属的两班特殊兵种,是朝鲜前期特为功臣子孙而设。各郡县户籍大帐末尾所附的“都已上”条载有郡县全体的户口统计数以及各类职役的统计数。“都已上”条首先登载的是丹城整个县 1678 年元户总额、作统总数、男女总人数,然后分男女,分别统计各职役的人数。1678 年以后的户籍大帐“都已上”条用“男丁”“女丁”取代“男”“女”。各职役内部再统计壮、老、弱的人数,某些职役会再细分为若干小类。“壮”是指1659 岁,这是承担国役的
19、法定年龄。最后是担任丹城县户籍编造的监官、乡吏的职役和姓名,丹城县守令的官品和署押,各道观察使的署押。“都已上”的职役与“本文”中个人名字前的职役记载格式基本一致。不同式年,各类型的具体职役名有所差异。1678 年丹城县户籍大帐“都已上”条中出现的职役名种类繁多,该式年出现的职役类别涵括了户籍大帐出现的多数职役。男丁的职役名大致可归为官职者、诸卫、科举及第者、学业者、中央军役和中央所属、水军烽军、乡役、驿役、良人、匠人、地方营镇军、邑所属、公贱、私贱、其他等 15 类,女丁的职役名则可归为妇女、良女、驿役、公贱、私贱、其他等 6 类。朝鲜时期户籍上登记的职役名称包括前职和现职官职名、赠品阶职名
20、、军事动员为目的的66朱 玫 朝鲜王朝后期户籍所见“职役”论析庆尚道丹城县戊午式年户籍大帐(1678 年),原为丹城乡校所藏,现保管于庆尚大学校图书馆。各种军役、地方官衙和统治所需的乡役和驿役、良贱身份,以及其他国家和地方所需的各种公共服务负担。在各种职役中,军役主要由庶民的主体负担。准备科举考试的学生可以免除军役,但在非常时期也可被征调。私贱则常被征调承担地方社会的军役或乡役。编入户籍大帐的男丁,无论是官职者、良人还是贱民,都通过职役登记被纳入一元化的国家职役体系,以职役名区分彼此。研究者对户籍大帐上出现的诸多职役类型已经展开了许多具体分析。例如,有研究认为职役栏中出现的“某奴”或“某婢”不
21、单纯是良贱身份的统称,而是职役体系下的一种职役名。再如“纳粟”类职役,1678 年丹城县的“纳粟”职役后,“老男拾捌内”罗列了“嘉善”“通政”“通德郎”“从侍郎”“勤力副尉”“坐别”“主簿”“察访”“参奉”“奉事”的人数,表示这些不同的品职是通过纳粟手段获赠的。朝鲜时期以各种目的为由,实行纳粟授职和纳粟免贱的纳粟政策,最常见的是作为凶年和饥馑之年的赈恤政策,以及作为国家财源和地方财政的确保手段之“纳粟”。而“幼学”“军役”“奴婢”“匠人”等相关的职役在不同式年出现了一些变化,这样的变化与国家和地方职役体系的运作有一定关系,这在以往研究中有诸多讨论。朝鲜王期户籍大帐通过登记个人的职役,设定了个人
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