安全标准化“三级“达标需准备资料单.doc

安全标准化“三级”达标需准备资料单
A1、法律法规和标准
1.1法律、法规标准的识别和获取
1、 识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度。（企管部）
2、 适用的法律、法规标准及政府其他要求的清单和文本数据库.(企管部）
3、 定期更新记录（企管部）
4、 文件发放记录（企管部、公司办公室）
5、 培训记录、告知书、宣传材料（企管部、生产技术部）
1。2法律法规标准符合性评价
1、 符合性评价报告、记录（企管部、生产技术部)
2、 不符合项整改记录（企管部、生产技术部）
A2机构和职责
2.1 方针目标
1、 安全生产方针，年度 安全生产目标 （安环部编制、总经理办公室讨论通过；并提供讨论记录）
2、 企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划（安环部）
3、 各级组织的年度安全生产目标责任书（安环部）
4、 各级组织年度安全生产工作计划;(公司各职能部门及焦化厂、车间、班组)
5、 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录（公司各职能部门及焦化厂、车间)
2。2 负责人
1、 安全生产责任制（安环部）
2、 查企业安全生产标准化实施方案（标准化办公室）
3、 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录(总经理办公室提供记录内容)
4、 安全文化建设计划或方案（安环部、行政部、企管部）
5、 安全文化体系有关文件(二级企业应初步形成安全文化体系，一级企业有效运行安全文化体系）;（企管部、行政部、安环部）
6、 主要负责人安全承诺书（安环部编制、总经理签字生效）
7、 资源配备文件及使用记录(总经理召开 安全标准化专题会议承诺标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源，并下文形成记录）
8、 查安委会会议记录或纪要（安环部）
9、 安全生产工作汇报资料（安环部）
10、 领导干部带班制度(企管部）
11、 领导干部带班记录及考核记录（企管部、生产技术部）
2。3 职责
1、 安全生产责任制文件及内容（包括安委会和管理部门的安全职责)；(安环部）
2、 安全生产责任制（包括各级管理人员和从业人员的安全职责）;(安环部）
3、 安全生产责任制考核制度(安环部）
4、 考核、奖惩决定性文件,及奖惩兑现情况（企管部、财务部)
5、 安全生产责任制和安全生产规章制度文件(安环部编制、总经理办公室讨论形成文件)
2。4 组织机构
1、安委会安全管理部门或专职安全管理人员配备文件;（安环部编制、总经理办公室讨论
形成文件）
2、注册安全工程师配备或委托文件：（安环部）
3、安全生产管理人员的学历、工作经历：（企管部）
4、与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同）：（安环部）
5、管理部门设置文件：(总经理批示、行政部下文）
6、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件：（安环部）
7、建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。(总经理批示、安环部下文）
2。5安全生产投入
1、安全生产费用管理制度：（财务部)
2、安全生产费用管理制度:（安环部)
3、安全生产费用台账：（安环部、财务部）
4、企业为从业人员缴纳保险凭证：（企管部）
5、风险抵押金或安全责任保险考核记录。（总经理办公会议讨论、形成记录或文件)
A3风险管理
3。1范围与评价方法
1、风险评价管理制度(各部门和有关人员的职责与任务）：(安环部——-公司外聘安评公司）
2、风险评价记录：(安环部——-公司外聘安评公司）
3、选用的评价方法(安环部--—公司外聘安评公司）
4、风险管理制度（安环部—-—公司外聘安评公司）
5、风险评价准则和相关取值标准的内容.（安环部--—公司外聘安评公司）
3.2风险评价
1、作业活动清单(焦化厂各生产车间）
2、设备、设施清单； (生产技术部)
3、风险评价报告：(安环部-——公司外聘安评公司）
4、各级机构组织开展风险评价的有关文件：:(公司办公室下文、各级组织落实形成文件、记录）
5、风险分析记录：（安环部———公司外聘安评公司）
6、风险评价报告：（安环部-—-公司外聘安评公司）
7、风险评价有关会议记录或纪要：(公司安委会评价小组）
8、重大风险清单:（安环部———公司外聘安评公司）
9、风险空控制措施：：(安环部）
10、风险管理培训教育记划：（安环部）
11、风险管理培训教育记录：（安环部）
3.4隐患排查与治理
1、隐患治理制度:（安环部）
2、隐患治理台账:（安环部、各生产车间安全员）
3、隐患治理记录：(安环部、各生产车间安全员)
4、重大隐患治理工作“五到位”落实情况：（安环部）
5、重大隐患项目档案：（安环部)
6、重大事故隐患的防范措施:（安环部）
7、书面报告：(安环部)
8、、重大事故隐患的防范措施：（安环部)
9、隐患整改计划； （安环部、生产技术部)
10、本要素涉及的文件；（安环部）
11、安全生产预警预报体系有关文件。(安环部编制，公司办公室下文）
3。5 重大危险源
1、 重大危险源管理制度的建立和执行情况；（安环部）
2、 安全评价报告或安全评估报告;(安环部)
3、 重大危险源档案；(安环部）
4、 重大监控报警设施台帐;（安环部）
5、 重大危险源定期评估制；（安环部）
6、 定期安全评估报告;（安环部）
7、 重大危险源的设备、设施定期检查记录；（安环部）
8、 设备、设施的检验报告或检验合格证；(安环部、生产技术部)
9、 重大危险源应急救援预案;（安环部）
10、 重大危险源应急预案演练记录；(安环部）
11、 应急救援器材台帐；（安环部)
12、 重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告备案资料；（安环部)
13、 重大危险源安全评估报告;（安环部）
14、 重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施,包括防范措施。（安环部)
3.6变更
1、 变更管理制度；(工程部、生产技术部）
2、 变更管理记录；（工程部、生产技术部）
3、 变更的风险分析记录；（安环部）
4、 变更风险的控制措施；(安环部）
5、 变更实施验收报告.(工程部、生产技术部)
3。7风险信息更新
1、 风险评价记录或报告;（安环部)
2、 作业许可证；（各生产车间提供“八大”票据)
3、 年度评审或检查报告，或者评审记录。（企管部、公司办公会议讨论形成记录)
3.8供应商
1、 供应商管理制度；（供应部）
2、 合格供应商名录、档案；(供应部）
3、 供应商选用、续用、评价记录；(供应部)
4、 与采购有关的风险信息.（供应部）
A4 管理制度
4。1 安全生产规章制度（企管部）
1、 适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单；（企管部、安环部、生产技术部）
2、 企业安全生产规章制度签发文件；（企管部）
3、 文件发放记录。(企管部）
4.2 操作规程
1、 岗位操作规程;（生产技术部）
2、 文件发放记录；(生产技术部）
3、 操作规程签发文件;(生产技术部）
4、 新项目的操作规程。(生产技术部）
4。3 修订
1、 管理制度评审和修订制度（企管部）
2、 安全生产规章制度、操作规程；（企管部、生产技术部）
3、 生产操作规程评审和修订记录；(生产技术部）
4、 生产规章制度评审、修订记录；（企管部）
5、 发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件；(企管部、生产技术部)
6、 发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。（企管部、生产技术部)
A5培训教育
5.1培训教育管理
1、 安全培训、教育制度；（安环部)
2、 安全培训、教育需求记录;（安环部、各生产车间安全员）
3、 安全培训教育计划、记录；（安环部）
4、 安全培训、教育记录、档案；(安环部）
5、 安全生产费用=台帐或资金计划；（安环部)
6、 从业人员安全培训教育档案；（安环部）
7、 变更记录;（生产技术部、工程部）
8、 培训教育效果评价记录;(安环部)
5.2从业人员岗位标准
1、 载明企业从业人员岗位标准的文件；(企管部）
2、 安全培训教育档案.（安环部）
5.4从业人员培训教育
1、 培训教育记录、档案；（生产技术部、安环部)
2、 从业人员安全培训教育档案、考核合格证明;（安环部）
3、 特种作业人员及特种设备作业人员培训教育计划;(安环部）
4、 特种作业操作证；（安环部）
5、 特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划；（安环部）
6、 从业资格证;(安环部、企管部）
7、 特种作业人员管理台帐；（安环部）
8、 培训记录、培训内容、考核内容.（安环部、生产技术部)
5.5其他人员培训教育
1、 从业人员安全培训教育档案；（安环部）
2、 外来参观、学习等人员培训记录；（安环部）
3、 厂级承包商安全培训教育记录;(安环部）
4、 基层单位承包商安全培训教育记录.（安环部、施工队）
5。6日常安全教育
1、 安全活动计划；
2、 管理部门和班组安全活动、基本功训练记录；（公司各职能部门及生产车间、班组）
3、 查班组安全活动记录；（各生产车间、班组）
4、 部门安全活动记录；（公司各职能部门）
5、 安全活动记录；（公司各职能部门及生产车间、班组）
6、 月度安全活动计划。（安环部、各生产车间、班组）
A6生产设施及工艺安全
6.1生产设施建设
1、 生产设施项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等；(工程部）
2、 新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇")及批复等资料；（安环部、企管部、工程部）
3、 安全设施设计审查资料；（安环部）
4、 建设项目设立安全评价报告；（安环部--—外聘安评专家)
5、 建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等)；（生产技术部、工程部、安环部)
6、 建设项目安全设施竣工验收资料（安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等）；(工程部）
7、 设计、施工、监理单位的相关资质;（工程部）
8、 施工现场安全检查记录;(工程部）
9、 变更资料，包括变更后向负责安全监管部门报告的文件；（工程部）
10、 变更风险分析记录；(安环部、工程部)
11、 安全评价报告和审查报告等；（安全评价公司、工程部)
12、 工艺设计文件
13、 新工艺小试、中试、工业化实验的报告；（生产技术部、项目技术部）
6。2安全设施
1、 安全设施管理台账；（安环部、生产技术部)
2、 安全设施管理制度;（安环部、生产技术部）
3、 安全设施维护保养检查记录；（安环部）
4、 设备检维修计划；（生产技术部)
5、 安全设施检维修记录；（安环部）
6、 安全设施拆除、停用资料；（安环部）
7、 监视和测量设备管理制度；（生产技术部)
8、 监视和测量设备台账；（生产技术部）
9、 监视和测量设备检验报告;（生产技术部)
10、 校验和维护记录；（生产技术部)
6.3特种设备
1、 特种设备管理制度；(生产技术部）
2、 特种设备台账和定期检验报告；（生产技术部）
3、 特种设备台账和档案；（生产技术部）
4、 特种设备维护保养记录；（生产技术部)
5、 校验报告、检修记录；（生产技术部）
6、 特种设备档案;(生产技术部)
7、 定期检验申请资料；（生产技术部）
8、 特种设备档案和事故隐患台账；（生产技术部）
9、 报废的特种设备注销手续；（生产技术部）
6。4工艺安全
1、 员工培训记录;（生产技术部）
2、 压力容器和压力管道及安全附件检验报告;（生产技术部）
3、安全阀检验报告：爆破片、防爆膜合格证及更换记录；(生产技术部）
4、 紧急停车系统分布图及维护记录；（生产技术部)
5、 监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；（电议车间）
6、 各类动设备、包括备用设备维护保养记录等；（生产技术部）
7、 工艺控制流程图及自动化控制资料;（生产技术部、电议车间）
8、 风险评价记录；(安环部）
9、 岗位操作规程；(生产技术部)
10、 涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置进行危险与可操作性分析（HAZOP）记录、报告；（生产技术部)
11、 定期应用先进的工艺（过程)安全分析技术开展工艺（过程）安全分析的记录、报告;（生产技术部）
12、 生产装置开车前安全条件确认检查表;（生产技术部)
13、 系统气密、装置及动设备空试记录；（生产技术部）
14、 装置开车方案;(生产技术部）
15、 操作规程应急预案;（生产技术部、安环部）
16、 操作人员培训记录；（生产技术部）
17、 开车前隐患排查与整改记录；（生产技术部）
18、停车方案；（生产技术部)
19、停车操作记录；(生产技术部）
20、操作记录；（生产技术部）
21、生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理;（安环部、生产技术部）
22、排空系统及火炬管理情况;（生产技术部)
23、工艺操作记录及交接班记录。(生产技术部)
6.5关键装置及重点部位
1、 关键装置、重点部位管理制度；(生产技术部）
2、 关键装置、重点部位台帐;（生产技术部）
3、 监督指导有关记录;（生产技术部）
4、 联系点活动记录；（生产技术部）
5、 关键装置、重点部位管理制度；（生产技术部）
6、 关键装置、重点部位档案；（生产技术部）
7、 关键装置、重点部位的监督检查记录；（生产技术部)
8、 关键装置、重点部位应急预案;(生产技术部）
9、 应急预案演练记录。(安环部、生产技术部）
6。6检维修
1、 设备检维修管理制度;(生产技术部）
2、 检维修记录；（生产技术部）
3、 年度综合检维修计划；(生产技术部）
4、 检维修风险分析记录；（生产技术部）
5、 检维修方案；（生产技术部)
6、 工艺、设备设施交付检维修手续;(生产技术部)
7、 检维修人员安全培训教育记录；（安环部）
8、 相应作业许可证及安全控制措施;（安环部）
9、 对检维修作业现场进行安全检查的记录；（安环部)
10、检维修交付生产手续等(生产技术部)
6.7拆除和报废
1、 生产设施拆除和报废管理制度；（生产技术部)
2、 设施拆除和报废审批手续；（生产技术部)
3、 拆除作业风险分析记录；（生产技术部）
4、 拆除计划和拆除方案；（生产技术部）
5、 设施拆除交接手续；(生产技术部)
6、 分析、验收合格证明.（生产技术部）
A7作业安全
7。1作业许可
1、 危险性作业安全管理制度或操作规程；(安环部、生产技术部）
2、 作业许可证。（安环部）
7。2 警示标志
1、 安全标志一览表,载明每个安全标志使用的场所；(个生产车间）
2、 警示标志和告知牌管理台帐;(安环部）
3、 职业危害因素检测记录。（安环部）
7。3 作业环节
1、 承包商之间的安全生产协议；（工程部）
2、 承包商资质等检查记录;(工程部）
3、 有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理制度；（安环部）
4、 机动车辆进入生产装置区、罐区手续;(安环部）
5、 动火作业、进入受限空间作业及吊装作业管理制度、作业许可证；（安环部）
7。4 承包商
1、 承包商管理制度；（工程部）
2、 承包商管理档案、监督检查记录；（工程部）
3、 安全协议书;(工程部)
4、 现场安全交底、施工方案和应急预案等资料.（工程部)
A8 职业健康
8。1 职业危害项目申报
1、 职业病危害因素识别记录；（安环部）
2、 职业病危害因素申报表及批复资料。（安环部）
8.2 作业场所职业危害管理
1、 职业危害防治计划和实施方案；（安环部)
2、 职业卫生档案；(安环部）
3、 从业人员健康监护档案；（安环部)
4、 职业卫生档案；（安环部）
5、 检查记录；（安环部）
6、 职业危害监测制度；（安环部）
7、 职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划;（安环部)
8、 健康体检报告；(安环部）
9、 作业场所职业危害控制管理制度与检测制度、台帐。(安环部)
8.3劳动防护用品
1、 个体防护用品台帐（安环部)
2、 职业卫生防护设施台账；（安环部)
3、 个体防护用品台账（安环部）
A9危险化学品管理
9.1、危险化学品档案（安环部）
1、 化学品普查表；（安环部)
2、 危险化学品档案。（安环部）
9。2、化学品分类
1、 化学品鉴别分类报告；（安环部）
2、 化验室化学试剂分类清单。（质检中心）
9。3、化学品安全技术说明书和安全标签
1、 “一书一签”；（企管部、安环部)
2、 2、采购的危险化学品中文“一书一签"。（原料部）
9。4、化学事故应急咨询服务电话
1、 “一书一签”上是否有应急咨询服务电话。(企管部、安环部)
9.5、危险化学品登记
1、 危险化学品登记证及资料.(安环部）
9。6、危害告知
1、 劳动合同及宣传 、培训教育记录。（企管部、安环部）
9。7、储存盒运输
1、危险化学品安全管理制度;（仓储中心）
2、危险化学品出入库记录;（仓储中心)
3、检查记录（仓储中心）
4、巡线记录（仓储中心）
5、剧毒化学品 安全管理制度(仓储中心）
6、剧毒化学品 收发台账（仓储中心)
7、剧毒化学品备案资料（仓储中心）
8、危险化学品运输、装卸安全管理制度；（仓储中心）
9、装车前后安全检查记录；(仓储中心）
10、危险化学品装置,储存设施一级库存的危险化学品处置文件；（仓储中心)
11、备案文件(安环部)
A10事故与应急
10。1应急指挥与救援系统
1、 应急救援预案。（各生产车间编制、安环部审核)
10。2应急救援设施
1、 应急救援器材台账;（各生产车间及岗位配备情况、安环部备案）
2、 消防设施、器材台账；（各生产车间及岗位配备情况、安环部备案）
3、 应急救援器材消防设施及器材检查维护记录;（各生产车间及岗位配备情况、安环部备案）
4、 防护救护器材管理台账；(各生产车间及岗位配备情况、安环部备案）
5、 防护救护器材检查维护记录。(各生产车间及岗位配备情况、安环部备案）
10。3应急救援预案与演练
1、应急救援预案培训记录；（安环部组织,各生产车间组织情况）
2、 应急救援预案演练评价报告;(安环部）
3、 应急救援预案评审修订规定；（安环部）
4、 应急救援预案评审记录；（安环部）
5、 应急救援预案备案回执；(安环部）
6、 应急协作单位收到预案的回执;（安环部）
10。4抢险与救护
1、 应急预案；（安环部）
2、 事故台帐和调查报告；（安环部）
3、 事故或事件后，对预案评审的报告;（安环部）
4、 事故调查报告.（安环部)
10.5事故报告
1、 事故管理制度.（安环部）
10.6事故调查
1、 事故管理规定；（安环部)
2、 事故管理台帐；（安环部）
3、 事故档案;(安环部）
4、 已发生时间的调查处理报告。(企管部、安环部)
A11检查与自评
11。1安全检查
1、 安全检查管理制度；（企管部、安环部）
2、 安全检查计划；（安环部）
3、 各种安全检查表；（安环部）
4、 安全检查表应用培训记录;（安环部)
5、 安全表评审修订记录。(安环部)
11.2安全检查形式与内容
1、 安全检查台帐；(安环部）
2、 检查考核记录;(安环部)
3、 各种安全检查记录。(安环部）
11。3修改（综合治理和排查阶段，公司各职能部门自查、自检、整改阶段)
1、 检查问题整改记录；
2、 检查记录。
11.4自评（进入初步评价阶段）
1、 安全标准化自评管理制度；
2、 开展自评的相关文件资料；
3、 进一步完善的安全标准化工作的
鄂托克旗建元煤焦化有限责任公司
安全标准化达标办公室
2013年8月16日
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