宜昌市城投公司工程项目管理办法.doc

工程变更管理办法
为了加强工程变更管理,控制工程造价，优质、高效建设精品工程,特制定本办法。
一、工程变更的分类：
1、一类变更,指单项工程变更估算投资在3万元以内（含3万元）.
2、二类变更，指单项工程变更估算投资在3—20万元以内（含20万元).
3、三类变更，指单项工程变更估算投资在20—50万元以内(含50万元）.
4、四类变更，指单项工程变更估算投资在50万元以上。
二、工程变更立项审批权限和审批时限
（一）审批权限
1、一类变更由项目经理组织设计单位、监理单位共同审查后，报项目管理公司备案，并抄报城投公司分管副总。
2、二类变更由项目管理公司组织项目部、设计单位、监理单位共同审查后，由城投公司总工程师审定,报城投公司分管副总审批。
3、三类变更由城投公司总工程师组织项目管理公司、合同法律事务部、计划资金部、设计单位和监理等有关单位共同审查后,报城投公司分管副总审批。
4、四类变更由城投公司分管副总组织项目管理公司、合同法律事务部、计划资金部、设计单位和监理等有关单位及外聘专家共同审查后,报城投公司总经理审批.
以上变更的审批过程由城投公司总工程师、分管副总或总经理负责监督确认。
（二)审批时限
1、一类变更、紧急工程变更的立项审查，由项目经理确定，立即将变更情况报告项目管理公司总工程师或者分管副总经理。项目经理在事后一个工作日内补报变更手续。
2、二类、三类变更的立项审查,在项目管理公司收到变更立项申请单后7～10个工作日内上报并审批完毕。
3、四类变更的变更立项审查, 在项目管理公司收到变更立项申请单后15天内上报并审批完毕。
三、工程变更的流程图
按照附图：《宜昌市城投公司工程变更程序图》办理。
四、工程变更的管理
工程变更的条件和价格的确定详见有关合同条款。
项目经理得到变更指令或申请后，即应着手进行有关变更资料的收集。主要包括：
1、变更前后的设计文件、资料、图纸.
2、有关方面的意见、信函，建设单位、施工单位、监理工程师之间来往的信函、会议记录，上级领导及政府有关部门的指示批示.
3、工程变更前后该工程数量的差异，施工单位工、料、机配备以及现场条件变化的情况，据此评估变更费用。
4、施工单位提供的变更工程量清单，经确认无误后方可决定采用何种单价标准。对同一分项工程的所有变更必须按一个变更报送处理，不得分割项目，改变变更设计类别。
5、项目经理在收到变更信息后，应尽快完成初审并将相关资料送交项目管理公司。根据工程变更的类别，由项目管理公司总工程师或城投公司分管副总召集四方联席会议，形成由各方确认的会议纪要。
五、工程变更费用审批
1、工程变更目录，列明所有与之有关的文件资料，并有序排列；
2、工程变更立项审批表（见附表）
3、工程变更通知或额外或紧急工程通知（见附表）;
4、设计代表的变更设计图；
5、工程变更说明，作为工程变更令的重要附件,主要阐明变更原因、依据以及有关的文件、图纸、资料，变更费用确定的原则等;
6、工程变更、洽商费用报审表（见附表)
应提交附件：变更前后的图纸，业主、承包人、监理方面的会议记录及会议纪要；设计部门对变更的意见；上级领导、政府有关部门的指示、批示等文件;施工单位的估价清单；确定工程数量及单价的证明资料等.
六、工程变更费用的会签
工程变更费用审批程序按工程变更、洽商费用报审表流程审核确认（见附图） .
附件:1、宜昌市城投公司工程变更程序图
2、工程变更立项审批表
3、设计变更通知
4、额外或紧急工程通知
5、设计变更、洽商费用报审表
附件1
宜昌市城投公司工程变更程序框图
提出变更立项申请
初步审查、确定变更类别
业主项目部收集资料、组织有关单位开会

、有关

项目管理公司组织并主持四方联席会议会审，总工程师确认、报分管副总审批
城投公司总工程师组织并主持四方联席会议会审、会审结果报总经理审批
项目经理确认，报项目管理公司备案
批准后，通知项目部
批准后，通知项目部
总监办下达变更令
抄报有关方
施工单位执行
一般变更
较大变更
重大变更
业主、设计、施工、监理单位

、有关

附件2
工程变更立项审批表
编号:
项目名称

申请单位
（部门）

标段

变更部位

变更类别

变更原因

变更内容

附件名称

估 计 增 减
金 额

施工单位:
(签字、盖章)

监理单位:
（签字、盖章)
设计单位：
（签字、盖章）

业主单位：
（签字、盖章）
附件3
设 计 变 更 通 知
工程名称： 项目编号：
承包商单位

表号

致承包商代表：
根据合同一般条款规定，现决定对
的设计进行变更，请按变更后的图纸或通知组织施工。
变更项目增加内容：
变更项目核减内容：

附件：变更设计图纸或通知
监理工程师： 日期：
签收：
承包商代表： 日期:
本表一式三份,建设单位、监理单位、承包单位各存一份。
附件4
额外或紧急工程通知
工程项目名称： 承包商：
致（承包商):
兹委托你公司进行不包括在合同范围内的额外/紧急工程的施工。
工程内容细节：
计价及付款方式：
监理工程师: 日 期:（单位盖章）
项目经理意见：
项目经理： 日 期:(单位盖章)

承包商签收：
承包商代表： 日 期:(单位盖章）

本表一式三份,建设单位、监理单位、承包单位各存一份.
附件5
设计变更、洽商费用报审表
工程名称： 项目编号：
致监理单位
依据设计变更、洽商记录年月日第号的变更，申请费用如下表,请审核.
项目名称
原 设 计
变 更 后
工程款
增（+)
减（-)
工程量
单价
合价
工程量
单价
合价

承包单位负责人：
承包单位：（盖章）
日 期:
监理工程师：
总监理工程师：
监理单位：（盖章）
日 期：
项目经理:
总工程师：
建设单位：（盖章）
日 期:
本表由承包单位填报，一式三份，建设单位、监理单位、承包单位各存一份

现场签证管理暂行规定
一、总则
1、加强对工程成本的有效控制,健全工程成本管理规章制度。
2、规范现场签证的工作程序，加强工程造价的事中控制.
3、及时掌握签证实施的费用,避免工程结算纠纷,并能动态反映工程造价。
4、凡本项目管理公司所有工程项目的有关现场签证，必须遵守本制度.
二、现场签证范围
1、在施工过程中出现由于施工条件变化，地下状况（土质、地下水、构筑物及管线）变化，导致发生工程量或费用增减、材料代换及其它变更事项.
2、公司批准的设计变更实施情况。
3、事后设计变更导致的返工和技术处理措施。
4、城投公司根据工程需要另行安排施工合约以外的额外施工项目.
5、经城投公司领导同意且非施工方过错产生的停工、返工.
6、紧急处理涉及安全、公众形象且施工方没有过错，经城投公司领导同意予以费用和工期补偿的项目。
7、施工合约约定应以现场签证形式结算的项目。
三、现场签证的工作程序
1、一般现场签证发生前,工程项目部要求施工单位对现场签证进行立项，并填报《签证立项申请表》，报相关部门及领导审批，审批通过后统一编号下发至监理和施工单位执行；部分项目需紧急实施时，在实施前来不及办理签证立项申请的，经项目经理同意可以延期申报签证立项，延期时间以三个工作日为限。
2、在签证立项所述工作发生完毕后一周内施工单位必须上报现场签证,逾期不予办理.
3、项目经理及现场监理监督现场签证的实际执行情况，施工完毕及时组织相关部门实地进行勘验、核量（项目部计量计价人员参与），填写《现场签证单》并签字盖章，上报项目管理公司审定.
4、项目管理公司负责对现场签证记录跟踪审查,从接受施工单位签证单到发还施工单位，整个周期不得超过两周。
四、现场签证的基本要求
1、对现场签证管理实行严格的权限规定,不在权限范围内的签字一律无效。
2、现场签证及其预算实行严格的时间限制，严禁过后补办的做法。
3、对所有签证都要先立项、定价后实施的原则，只有特殊情况下才能例外，特殊情况是指必须马上执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。
4、现场签证要尽可能做到详细，签字确定必须实事求是，除签证工程量计算式外，凡是能够图示的必须附上简图,标明几何尺寸、标高、面积或体积，不得含糊其辞,不得笼统签注工程量,应以方便造价审核部门进行工程量计算为原则；凡是可明确计算工程量的内容,只能签工程量而不能签人工工日和机械台班数量；无法计算工程量的内容，可只签所发生的人工工日和机械台班数量，但应严格控制，实际发生多少签多少，不得考虑其他因素以增大数量进行补偿；现场签证中涉及障碍物拆除和措施性工程的，凡是过程中发生的材料或设备需要回收的（不回收的需注明），应注明回收单位，并附回收单位出具的回收证明。
5、负责签证的三方代表，必须经各方法人授权(其中甲方代表签署办理前必须经公司内部审核同意）。签证单必须载明签证时间发生的时间、部位、签证的原因和范围、确认的工程量、签证费用或费用计算规定；工程量要有计算公式,书写采用签字笔或墨水笔，字迹端正、语意清晰明确。
5、一单一算的原则:一个签证单必须应对一份预算书，预算书由施工单位编制,成本预算管理人负责审核。
6、一月一清原则：每月底，成本管理部要将本月所发生的现场签证单进行汇总，反映在成本动态信息月报中，向公司领导汇报.
7、原件结算原则:现场签证的结算必须有原件作为结算的基础。
8、存档原则：签证立项后项目管理公司保留一份原件以备查阅，施工完成后将现场签证单原件一式四份，项目管理公司、合同部、监理单位、施工单位各一份。
附件： 1、签证立项申请单
2、现场签证单
附件1
签证立项申请单
工程名称： 签证单编号：
项目名称

承包单位

立项事由

申报时间

计划实施时间

预计实施内容及工期安排：

承包单位预估费用及计费依据：（可另附页）
(签章) 日期：
监理单位审查意见：
（签章） 日期：
项目经理审查意见:
（签章） 日期：
造价工程师审查意见：
（签章） 日期:
项目管理公司总经理审查意见:
（签章） 日期：
附件2
现场签证单
工程名称： 签证单编号：
项目名称

位置部位

施工时间
年 月 日至 年 月 日
附件
页
原因

附图（可另附页)：
计算及说明:
施工单位（公章）:
监理单位:
建设单位：
经办人：
项目负责人:
日期：
监理工程师：
项目总监：
日期：

现场管理人员:
项目经理：
日期：
说明：1、现场签证单必须在签证发生七日内办理上报。
2、签证单原件一式四份,建设单位项目管理公司、合同部、监理单位、施工单位各一份；
3、表格中每个空格都必须填写清楚；
4、签证单是对现场发生情况的确认，建设单位依据合同、招投标等相关文件进行结算.
工程项目施工单位管理办法
为了规范工程管理，加强工程建设过程控制，提高工程质量，确保工程进度，控制工程造价，建设精品工程，特制定本办法。
一、施工单位项目部主要人员的出勤管理
1、项目经理和技术负责人不得同时离开工地,项目经理和技术负责人离开工地2日以内,必须征得业主经理同意；离开2日以上,必须以书面形式向项目管理公司经理请假,未经批准擅自离开的，向业主支付每人1000元/日违约金。
2、项目经理和技术负责人每月出勤率未达到95％的，按缺勤天数向业主支付每人1000元/日违约金。
3、施工员、预算员、质检员、专职安全员等主要技术人员离开工地2日以上，必须向业主项目经理请假,未经批准擅自离开的，向业主支付每人200元/日违约金。
4、项目经理和主要技术人员(现场技术负责人、施工员、预算员、质检员、专职安全员等)出勤率低于50％的,视同人员发生更换，按照合同相关条款处理。
二、工程质量管理
1、施工单位未按施工图及技术规范、标准施工的，责令其返工，并向业主支付2000～20000元/工序违约金。
2、因不听从监理指令而造成质量问题的,责令其返工，并向业主支付2000~10000元/次违约金。
3、实施性施工组织设计和专项施工方案未经业主项目部及监理审批，擅自开工的，向业主支付1000～5000元/次违约金。
4、使用不合格材料进行施工的，责令其返工，并向业主支付2000～50000元/宗违约金。
5、因施工质量问题,被质量监督部门下达《整改通知书》的,责令其返工，向业主支付2000元/次违约金.
6、施工中不注意保护已完成成品或半成品，而造成质量问题或外观缺陷的，责令其修复，并向业主支付2000～50000元/次违约金。
7、业主在重新剥离或开孔检查中,发现与设计、技术规范、标准不符的，计量决算中以最小尺寸进行计量。
8、未按投标书承诺投入机械设备的，根据机械设备重要程度向业主支付5000~50000元/台违约金。
9、使用无证人员进行上岗作业，且不听从业主或监理要求更换人员的，向业主支付500元/人违约金。
10、上道工序没有经过监理认可、签证，就进行下道工序施工的,向业主支付2000元/次违约金。
11、工程竣工资料不符合规范要求或与实际情况不符的，责令其重新整理，并向业主支付10000~20000元违约金。
12、出现工程质量事故的按合同相关条款处理。
三、工程进度管理
1、施工单位《总体实施性施工进度计划》，未经监理工程师和业主批准擅自开工的,监理不予计量，向业主支付1000～5000元违约金。
2、未按要求编制阶段性施工进度计划的,向业主支付5000元/次违约金。
3、机械设备、材料、劳动力投入明显不能满足施工进度要求，且没有采取积极有效的赶工措施,造成工期延误的。经业主与监理工程师商议可以无条件地将部分工程量分割给其他施工单位施工，其结算单价由业主、监理、新进施工单位协商，价款从原中标单位工程款中直接扣除。
4、由于施工单位原因造成当月实际完成工程量低于计划工程量60％时，暂停支付当月工程款.
5、未能协助业主完成政治性紧迫施工任务的，向业主支付2000~10000元/次违约金.
四、工程造价、计量支付的管理
1、未按时申报工程进度款,一律不支付工程款并不予借款，由此影响工程进度的，向业主支付1000～5000元/次违约金。
2、未按规定程序办理工程变更手续自行施工的，不予变更和计量。
3、施工单位不及时进行报签的，属于工程质量原因没有签证的，视为不合格工程，将重新检验,并向业主支付500～20000元违约金;属于工程计量原因没有及时签证的，事后不予补签和计量。
4、虚报工程量超过审核工程量5%的,向业主支付虚报工程量双倍的违约金;虚报工程量超过审核工程量10％及以上的，向业主支付虚报工程量5倍的违约金.
五、安全文明施工管理
1、施工现场未按规定标准布置安全防护设施（包括围挡）的，视其情节轻重，向业主支付1000~10000元/次违约金。
2、施工现场未按要求悬挂安全文明施工告示牌、施工警示牌、工程概况牌等标牌的,向业主支付1000～5000元/次违约金。
3、安全文明施工受到相关职能部门下达整改通知书或处罚的,向业主支付1000～10000元/次违约金。
4、存在不安全文明施工行为，且不按业主、监理要求及时整改的，向业主支付1000～10000元/次违约金.
5、存在不安全文明施工行为,且受到新闻媒体曝光批评的,向业主支付1000~5000元/次违约金。
6、发生安全事故的,按合同相关条款处理。
六、违约金的执行与缴纳
1、在工程施工日常管理中,业主项目部依据本办法，对施工单位的违约行为进行处理;项目管理公司在月检或抽检中发现违约的现象，依据本办法进行处理。处理通知报城投公司项目分管副总审批后，由项目管理公司统一下发违约金支付通知书。
2、施工单位接到违约金支付通知后，5个工作日内将违约金缴纳至项目管理公司，否则暂停拨付工程进度款.
七、奖励措施
施工单位提出合理化建议，使工程工期得以缩短，工程质量得以提高,投资得到节省.业主将按该部分直接经济效益的3～20％奖励给施工单位(奖励比例业主视实际情况确定）。施工单位优质高效地完成工程建设任务，工程质量获得市优、省优、国家级奖项的，按合同相关约定给予奖励。
八、奖惩措施与招投标工作的衔接
公司根据项目建设情况，建立施工单位优良或不良行为记录档案,该档案与公司今后工程项目招标工作挂钩。