廉政风险防控表(监理)..doc

目 录

1、乙供材料采购廉政风险点及防控措施一览表1
2、分包管理工作廉政风险点及防控措施一览表1
3、分项工程验收评定廉政风险点及防控措施一览表1
4、计量工作廉政风险点及防控措施一览表2
5．设计变更工作廉政风险点及防控措施一览表2
6．索赔管理工作廉政风险点及防控措施一览表3
7．交工验收廉政风险点及防控措施一览表3
流　程
所处环节
所涉对象及廉政风险点
防控措施
所涉对象
廉政风险点
1、乙供材料采购
施工单位自行采购材料
专业监理工程师
3。对材料把关不严,使不合格材料应用于工程.
加强随机抽检频率.
抽检

试验检测人员
被材料供应商和施工单位收买,改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。
如建设单位抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案。
2、分包
管理
审查

总监、专业监理工程师
1。未按监理规定，对合同分包进行审查,纵容施工单位进行违法转包或违规分包；
2.介绍与己有利益(利害）关系的分包队伍或者把部分工程切割后,指定其他单位或人员实施.
1.发现问题及时处理，并追究连带责任。
2.组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位)廉政合同.
3.加强对廉政合同执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩。
3、分项工程验收评定
评定验收
总监、专业监理工程师
1.接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格率；
2。降低评判标准;
3.提高评定分数；
4.对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关。

1.对弄虚作假的监理单位通报，记入信用档案;
2.建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案,对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并与投标资格挂钩；与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案,与市场准入挂钩。
验收小组
复验
总监、专业监理工程师
复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关.

3。监督监理单位制定严格的预验收制度和措施，并确保执行,形成多人决策机制;
4。对弄虚作假的一般监理实行合同违约金制度。
4.计量
管理
审核确认
总监、专业监理工程师

1。故意拖延审核计量周期实现不正当利益.

1。明确审核计量周期及流程，如发生拖延,必须以书面方式说明原因；
2.限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间,并将是否及时审签纳入相应的考核范围，定期进行考核。
2。对施工单位的虚报、多报计量不予核减；
3。不认真审核不合理的合同外工程单价。
1.对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。
2.建立总监（监理组长）个人信用档案，定期对总监(监理组长）工作质量进行考核.
5、 设计
变更
初审
总监、专业监理工程师
1。 对变更立项、工程量和单价审查把关不严；
2。接办施工单位提出的不合理的变更要求；
3.对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。
1。签订多方廉政合同。
2.对廉政合同履约情况进行定期考核，考核结果与信用等级挂钩。
3.对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理;对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场,严重时追究法律责任。
4.严格控制现场签证数量及次数，只有极个别特殊情况允许现场签证，一般情况均应履行工程变更手续。对现场签证必须有施工单位、监理、建设单位三方参加,并完善现场资料，留有影像资料。
6。索赔
管理
初审
总监、专业监理工程师
对施工单位虚报的索赔事项审查把关不严.
对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。
7.交工
验收
监理单位
审核评定
总监、专业监理工程师
1。审核评定把关不严，对不合格工程进行了合格评定；
2。降低质量检测标准,有倾向性的选择检测内容,或出具虚假报告。
1。实行质量责任终身制度；
2。交工验收行政监督部门、纪检监察部门进行监督；
3。建立责任追究制，降低相关监理人员和监理单位的信用的等级。