世行项目办业务流程图.doc

“三重一大决策流程图领导班子确定议题、参会人员召开会议，专人负责会议记录民主发言，领导总结与会人员表决（列席人员无表决权）意见分歧另选时间再议意见集中表决通过形成会议纪要并印发各科室会议纪要存档风险点：1、重大事项决策不按民主集中制和党委会议事规则进行，决策运行过程中滥用权力带来的风险。2、重要人事任免奖惩不按民主集中制和党委会议事规则进行，人事任免中滥用权力，个人独断。3、重大项目安排不按民主集中制和党委会议事规则进行，有徇私舞弊、优亲厚友现象。4. 大额资金使用不按民主集中制和党委会议事规则进行，擅自审批或越权审批，以权谋私。5、违反廉洁自律的相关规定。风险等级：高内设机构副科级干部任免流程图风险点：指使或授意上报不真实考察结果，或一把手独断专行，为关系人谋利益。风险等级：高资料归档下达任职文件制定干部任免工作方案办领导班子集体研究民主测评和推荐确定考察对象考察组进行考察征求有关人员意见办领导班子集体研究确定拟任人选任前公示任职前谈话办理任职手续风险点：指使或授意提供不真实资料，或不进行集体研究，为关系人谋利益。风险等级：高风险点：指使或授意不如实上报民主测评和推荐结果，为关系人谋利益。风险等级：中财务报销管理流程图日常公用经费报销领导审批会计审核会计签注列支渠道出纳办理付款风险点：1、对购置办公设备，费用报销违规审批。2、违规签批或授意经办人违规报销。3、授意作假账。风险等级：中风险点：1、与报销人协作，故意通融报销单据的审核。 2、没有妥善保管票据，致使票据丢失，或私自销毁票据。3、记账不规范，收支账目不清，弄虚作假。风险等级：低现金存取保管工作流程图视库存余额送存银行按用款计划开具现金支票领导审批提取现金安全妥善保管现金准确支付现金及时盘点现金风险点：1、挪用现金或公款私存。2、备用金管理不规范，超限额存放现金，造成风险。3、票据管理不规范，造成风险。风险等级：低世行贷款项目管理流程图土建招投标管理理世行贷款项目管理物资采购管理培训相关业务知识指导、监督检查项目执行情况按规定程序向世行申报、批准调整内容根据具体情况调整项目执行内容按受世行专家的检查指导在建项目绩效评价按世行要求完成建设内容接受审计部门的年度项目审计财务管理项目验收项目前期准备完工项目绩效评价年度核对全省债务金额风险点：监督检查流于形式，为关系人谋利益。风险等级：中世行贷款项目提款报账流程图世行贷款项目提款报账管理指导项目单位填制提款申请书财务审核并办理提款报账申请领导审批签字向省财政厅申请报账年度核对全省债务金额编制财务报表风险点：未按世行项目管理要求审核报账材料，造成虚报、套报贷款资金现象发生。风险等级：低世行贷款项目土建招标及提款报账管理流程图国际竞争性招标世行贷款项目土建招标及提款报账管理国内竞争性招标指导项目单位编制招标文件指导、监督省直项目单位公开招标、专家评审监督确定省直单位项目中标商程序审核土建工程申请提款报账材料监督检查项目工程进度送交财务办理提款申请邀请招标风险点：收受好处，泄露有关信息。风险等级：中风险点：选择与自己有利益关系的承包商。风险等级：中风险点：1、故意刁难中标单位或无原因超时办理。2、未按世行项目管理规定程序和要求审核提款报账材料，造成虚报、套报贷款资金现象发生。风险等级：中世行贷款项目货物招标及提款报账管理流程图国际竞争性招标世行贷款项目货物招标及提款报账管理国内竞争性招标指导项目单位编制招标文件指导、监督省直项目单位公开招标、专家评审监督确定省直单位中标商程序审核货物采购申请报账资料送交财务办理提款申请询价采购货比三家风险点：收受好处，泄露有关信息。风险等级：中风险点：选择与自己有利益关系的供货商。风险等级：中风险点：1、故意刁难中标单位或无原因超时办理。2、未按世行项目管理规定程序和要求审核提款报账材料，造成虚报、套报贷款资金现象发生。风险等级：中渔业基本建设项目管理流程图渔业基本建设项目管理配合业务处室开展项目监督检查形成检查报告风险点：配合不力，不能有效地开展工作或工作不认真，形成不真实的检查报告，造成不良影响。风险等级：低提交有关部门和领导海洋与渔业重点项目管理流程图风险点：1、无特殊原因，不按规定程序和要求及时办理验收。2、对有关资料审查不严。风险等级：低资料整理归档海洋与渔业重点项目管理协助办理项目合同签约项目实施组织项目检查监督项目验收申请组织项目验收抽取专家风险点：工作不认真、不严格，形成不真实的检查报告，造成不良影响。风险等级：低风险点：不按规定程序抽取专家，为关系人谋利。风险等级：低印章管理流程图印章使用管理使用印章人员填写盖章登记表领导审批印章管理员确认无误盖章存档备查风险点：1、不按制度规定管理、使用印章。2、未经领导审批，私自盖章。风险等级：低收文管理流程图签收文件整理登记、编号办理传阅单并送领导领导批示根据批示分发办理收回并定期整理建立目录保管督办申请借阅或使用文件办理审批手续使用完毕，回收文件归档风险点：1、不及时整理登记，造成文件丢失。2、不及时送达领导审阅，造成工作延误。风险等级：低风险点：私自外借、复制、摘抄档案，造成不良影响。风险等级：低档案管理流程图收集、整理分类、编号录入档盒目录编写档盒题名保管定期整理归档风险点：未及时整理归档，造成档案丢失。风险等级：低风险点：未实行专柜保管，造成档案损坏。风险等级：低物资采购管理流程图材料录入归档财务审核费用报销根据物资采购计划和工作需要提出的申请分管领导签注意见领导召开会议通过并审批是否属省级政府采购项目且在限额标准以上省政府采购中心招标采购自行采购办公设备采购选性价比高的供应商供货办理零星办公用品采购经办人员核实供货商家并督促按期保质供货有关人员验收、签收、 是否风险点：1、询价不公开、不公正、不做市场调查，虚报价格、数量。2、收受好处，不客观评价和选择供应商。风险等级：中风险点：不核实采购物品，以次充好。风险等级：中风险点：1、串通供货商，抬高商品价格，从中牟利。2、私自增加采购数量，占为己有。风险等级：中资产管理流程图资产管理员登记造册使用人办理借用定期编制拟定报废资产明细表资产管理员定期检查管理使用人提出更新报告财务审核分管领导审核主管领导审批财务核对入帐采购人员通知资产管理人员（保管）技术人员鉴定是否通过资产管理经办确认是否根据报废单价限额报上级主管部门审批批准不批准材料归档报废资产残值处置，残值收入入帐风险点：转移、占用重要资产。风险等级：中风险点：报废资产残值处置不公开、不公正，谋取私利。 风险等级：中公务接待管理流程图领导指示安排公务接待科室申请公务接待分管领导审核主管领导审批安排公务接待费用报销风险点：1、未经领导审批擅自接待来客。2、超标准接待。3、虚开、多开发票报销。风险等级：低业务培训管理流程图确定培训主题和内容安排日期分管领导审核领导审批下发文件组织报到专家授课费用报销确定参训对象和人数安排培训场所及食宿资料整理归档风险点：违规收取费用或为关系人谋利益。风险等级：低风险点：虚开、多开发票报销。风险等级：低车辆管理工作流程图车辆集中停放车辆正常车辆维修保养申请用车，领导审批安排出车车辆加油结束用车，报销费用提出申请，领导审批维修厂预估金额管理人员意见分管领导审核车辆进行维修保养报销费用领导审批费用报销风险点：公车私用。风险等级：低风险点：不需维修申请维修或小故障大修理，车辆零件以次充好，与修理厂勾结虚开、多开维修发票。风险等级：中风险点：选择与自己有利益关系的车辆修理厂维修保养，谋取私利。风险等级：中风险点：利用公款为私车加油。风险等级：中