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引言

近年来随着监狱体制改革的逐步推进，新的监狱体制、新的监狱管理模式正在逐步建立。但是，从整体上看，监狱工作的基本运行模式大多还是沿用在计划经济中形成的模式，信息化建设和管理滞后，监管条件基础薄弱，特别是监、企、社合一的监狱管理体制，在某些领域几十年来仍然使用以前的方法和制度，直接导致监狱工作安全防范能力不足、执法功能弱化。近几年我国监狱在押罪犯中这些新的犯罪类型的比例一直呈上升趋势，面对这些新的严峻形势，我们要大力加强监狱安全防范体系的全面建设，鼓励新措施新方法的出台，为营造新时期新监狱形象而做好基础工作。
　　现在国内对于监狱安全防范体系的全面研究很少，一些涉及监狱安全防范的研究也是在近几年才有的，研究的内容也是集中在安全防范的某一个领域中，不够全面广泛。其中关于构建监狱信息化建设的安全防范方面研究的比较多，比如指纹识别技术、网络监控系统、新型ＩＴ技术在监狱中的运用等，各种研究的创新点并不多。而在国外的监狱研究中新方法新技术的开发和研究都要比国内的研究先进很多。监狱计算机管理与数字化管理已经比较普遍的应用在西方发达国家，如荷兰的高科技监狱给囚犯带电子标签手铐，新加坡也推出“电视探监”服务等，这在很大程度上为尚处于落后的中国监狱管理提供很好的借鉴。
在本文中除了对安全防范体系的理论研究，还通过借鉴目前世界先进的技术与方法，找出适合中国监狱实际情况的发展方向，如数字监控技术、信息识别系统等，提出构建中国监狱安全防范体系的新思路。

1 我国监狱安全防范体系建设及运行现状

1.1 监狱安全防范体系硬件建设及运行状况

目前，国内监狱多采用监狱人民警察进行直接教育和管理，对生产与监舍现场多采用人盯人的模式。少数监狱早期投入建设的视频监控系统，系统设计也大多采用传统一对一、点到点的传输方式。那些传统模拟监控、孤立的报警系统，因其动作的延时长，图像不清晰，缺乏长延时记录，各种系统不能互联，误报率、漏报率高等原因，造成系统不能有效地提高监狱干警的工作效率，不能形成对服刑人员强有力的威慑与警戒作用，已越来越对构建现代“数字化”监狱形成阻力。

1.1.1 监狱建筑存在安全隐患

监狱作为国家政权统治的机器，伴随着人类社会的发展经历了漫长的历程。监狱见证着人类社会的兴衰与文明，见证着人类社会制度的历史。而作为特殊建筑的类型之一，监狱建筑的建设更多的只是关注如何惩罚罪犯，改造罪犯，从而忽视了其中最基本的一项就是如何保障监狱监管的安全性，在今天社会大进步、大发展的背景下，旧有的监狱建筑设计安全方面已经暴露出越来越多的问题，与今天社会发展的具体要求和时代要求不相适应。部分监狱规模与犯人人数不协调，有超负荷关押现象，这种情况多发生在我国东南部经济比较发达的地区，如广东省，全省监狱设计关押能力为5.5万人，而到1996年，该省实际关押罪犯数已经超过11万人，超押率100%。这对于要求安全第一的监狱系统来说无疑是一项巨大的安全隐患。[1]而另外一方面一些监狱规模过大，收押人数较少，这虽然给犯人以广阔的活动改造空间，但是同时也为犯人的看管提出了更高的要求，需要做更多的工作，而其结果也是不利于监狱的安全防范工作的实行。

1.1.2 人员安全防范制度改革进度缓慢

监管安全工作的主体是人。然而，经济困境的阴影，限制了激励机制作用的充分发挥；旧的工作方式与习惯尚未根除；长时间监管安全的稳定，也会导致麻痹心理与精神松懈的思想滋长，由此产生的有章不循、执法不严现象，往往忽隐忽现地干扰监管安全的稳定运行。监狱党政领导往往都将制度作为驾驭监管安全全局的主体，把工作重点放在制度执行的推动、督促、考核上，用制度效应为监管安全保驾护航。监狱领导在繁忙的工作之中，经常深入监管第一线，直接检查监管安全制度的落实情况。[2]因此这些制度化、书本化的东西很少在实践中能够很好的应用，也体现不出安全防范的实际效果。

1.2 监狱安全防范体系软件建设及运行状况

八十年代中期，我国各监狱机关便开始进行“办公室自动化(OA)工程”，利用计算机辅助实施一些最基础的政务活动，譬如文件处理、档案处理等等，建立了纵向和横向内部信息办公网络，为利用计算机和通信网络技术奠定了基础。各监狱迈出了实施信息化建设和管理的第一步。九十年代以来，由中国电信协同国家经贸委等数十家政府机关共同发起了“政府上网工程”，其目的是在2000年实现80%以上的部委和各级政府机关上网，这是一场声势浩大的运动。[3]监狱机关也积极参与，“中国监狱网”等一批监狱网站的建立为监狱实施电子政务又向前迈出了一步。
近年来，我国监狱信息化建设和管理开始向更高层次发展，北京、南京、上海、深圳、广州等沿海发达城市监狱纷纷提出建设数字化监狱或监狱信息化，其中监狱电子政务建设是数字监狱建设的核心内容之一。专业化的监狱网站日益增多，服务内容更加丰富，功能不断增强，互动性得到很大提高。在这方面江苏走在了全国的前列，主要标志是“江苏监狱网”的建设和成功运作。[4]监狱信息化建设和管理的发展和政府部门信息化建设和管理的发展极大地促进了我国软件业的发展，监管软件的大力开发使得监狱信息化建设和管理的安全性不断提高。公文流转系统在部分监狱机关已经开始试点，向着跨部门、跨行业方向努力。十多年来，从“办公自动化”到“监狱电子政务”，在国际电子政务浪潮的冲击下，加之监狱信息化工程所取得的良好的示范效益，经过长达十年的缓慢积累，监狱信息化建设和管理正被广泛而高密度地输入到各监狱机关高级官员切实的行动计划当中。
我国监狱信息化建设和管理的发展过程基本上和我国信息化历程是同步的，具体说来，我国的监狱信息化建设和管理是循着“机关内部的办公自动化”--“管理部门的电子化工程”(如金盾工程)--“监狱电子政务”这一条线展开的。与国外的监狱信息化建设和管理发展相比，我国有自己的特点，概括为：第一，我国的监狱信息化建设和管理起点比较低。我国的监狱机关办公自动化从20世纪80年代才起步，而西方国家监狱机关的办公自动化早在20世纪60、70年代就已完成了。第二，我国的监狱信息化建设和管理发展不平横，具体表现在地区、经济发展差别上。如东部地区的上海、江苏，经济发达地区的北京、广东监狱，信息化建设和管理走在全国前列。第三，我国监狱电子政务的目标和出发点具有多样性。监狱电子政务发展的目标不仅仅是提高效率和树立监狱形象，其更深层次的方面是如何进一步促进监狱政务活动的改革。
从目前的环境来看，我国监狱安全防范“软件”建设和管理的发展要围绕以下基本要求进行。一是符合WTO基本规则的要求；二是符合国家信息化建设和管理发展的基本要求；三是符合“以信息化促进法制化、科学化、社会化”的发展策略。

2 监狱安全防范体系建设与运行新思路

2.1 加快制度建设，使之与新型监狱发展的需要相适应

监狱企业的特殊性从源头上限制了监狱企业的发展和改革。但是作为社会发展和监狱安全发展的必然趋势，监狱企业的改革和发展也有其必要性，是与中国的特殊的经济制度和社会制度相适应的。入世后，经济全球化加快，国家，地区之间的经济活动日益频繁，物流人流增加，反映在监狱，就是押犯构成将出现新的变化，罪犯主体多样化、国际化，犯罪手段的科技含量和恶性程度会越来越高，社会危害性将愈加严重，经济犯罪、智能犯罪、黑恶势力等犯罪种类大幅度增加。这些都对罪犯的改造工作带来了新的困难。这样客观上要求监狱集中精力，加大安全建设的力度。此外随着中国入世，监狱企业面临前所未有的激烈竞争，有可能导致某些监狱进一步加剧生产的主导地位，造成经济利益主导执法行为，再加上监狱还要履行一些不必要的社会职能，从而使监狱机关主要职能削弱，严重影响改造质量。从经济角度看，平等竞争是市场经济最基本的特征。WTO是以市场经济为基础的，它的一系列规则，体制，目的都是为了维护市场竞争的自由，平等和公正。而“监企合一”体制下，监狱生产享受了部分财政拨款，与同类社会企业相比，其产品成本将大幅下降，对社会企业而言是一种不正当竞争，有可能招来不平等竞争的调查，引起国内外厂商的反对。因此加快制度改革，保证监狱企业在政策上和经济上都有足够的保障，只有这样才能使监狱的发展与新型监狱的建设相适应。[5]

2.2 加强监狱工作人员安全防范能力

2.2.1 改革监狱安全工作制度

层层落实安全责任制度，成为安全防范的坚强保障。监狱分管改造工作的领导，每年与关押罪犯单位的分管领导签订安全责任书，明确工作要求和安全目标。监狱其他领导、职能科室成员分别承包各监区，监区长承包分监区，分监区长及其他人民警察承包监组，主管干警承包分管罪犯。内看守大队、监区大门警卫人员实行风险抵押承包制度。监狱拨出专项奖励基金，年终按实绩对责任人和所在部门兑现奖惩。安全责任制的落实，极大地调动了人民警察的工作积极性。[6]

2.2.2 加强监狱全员的信息化安全防范意识

2.2.2.1 树立监狱正确的信息观念

倡导效率优先、服务为本的监狱行政理念。使之意识到信息是行政活动的基础和行政决策的源泉，没有及时准确的信息将举步维艰。自觉地开发和利用信息资源，提供有效的信息服务，才能保证狱务各项工作顺利开展。

2.2.2.2 强化监狱全员的网络意识

管理学家德鲁克指出：“政治改革实际上是一场思想观念上的革命”。单纯的硬件建设和技术推广只是表层工作，信息化最终是一场意识形态的革命。要加强宣传，使广大干警了解其重大意义，并赋予充分的知情权、参与权，这也是现代民主政治的基本要求。

2.3 引进先进的信息技术，构建与完善监狱安全防范体系

2.3.1 加大对信息安全软、硬设施的投入

在中国监狱的信息安全建设中，监狱系统对信息安全的投入的人力物力都很少，投入少隐患多，所以要转变观念，加大资金的投入。要制定一套完善的备份策略，对存储和备份进行重新规范整理，配备必要的备份软件，确保数据安全。在管理信息系统开发上，需要考虑高可靠性问题，系统存在单点故障隐患，整个系统缺乏必要的网管软件、防火墙设备，安全防护也不到位。[7]

2.3.2 强化监狱信息安全行业标准建设，规范管理

标准建设是信息网络安全的重要核心，没有统一的标准，将无从度量和测评信息网络安全程度、各种信息安全产品和技术，目前的当务之急是建立具有监狱特色的信息网络安全基础标准评价体系。在强化标准的同时，要从国家要害基础设施的高度来加强信息网络安全基础设施的建设。一方面加强技术标准体系建设，建立信息异地容灾备份中心，基层各监所配备数据备份系统，网络管理系统，网络防火墙系统和入侵检测系统，建成适合于各类信息安全产品和信息系统的安全测试平台；另一方面，加强管理标准、制度体系建设，包括项目管理、运行维护管理、安全管理、人力资源管理，形成较完备的信息安全网络管理保障体系。

2.3.3 强化防范意识，建立信息网络安全内部防护体系

目前，包括狱政信息管理系统和办公自动化系统在内的信息网络系统规模越来越庞大，构成系统的网络、计算机各异，维护、使用人员的技术水平参差不齐，他们的安全意识也强弱不一，需要进一步明确和落实信息化安全责任主体，提高信息化工作的安全系数。保障信息网络安全的前提是组织管理者重视，使用者有较强的信息网络安全防范意识。建立信息网络安全防护体系要有前瞻性，应遵循应用开发、安全设计同步的原则，从实体安全、运行安全、信息安全和人员素质的培养四个方面统筹考虑。从现实情况看，在技术解决方案不够完善的条件下，动态的、有风险的信息保障体系是惟一的选择，技术防范与安全管理措施相配合，从安全保护、安全检测、事件反应和快速恢复四个方面系统地解决信息网络安全问题。

2.4 加快监狱安全工作的创新与发展

2.4.1 设计新监狱与改造旧监狱并重

在监狱安全防范工作的最基本环节中，监狱建筑设计与改造是非常重要的，针对现阶段我国监狱设计的问题，要结合中国目前的经济发展状况和地区经济发展的不平衡性采取建设新监狱和改造旧监狱并重的做法，在设计中既要借鉴西方监狱设计建设的经验，又要体现我国刑罚理念，更加注重监狱的安全性，人性化与科技化，不仅仅从建筑本身强制安全意识，还要从建筑的欣赏角度改变犯人心理健康问题。[8]由于我国现有的监狱时在不同年代，不同背景下建成的，在建筑风格、建筑结构、警戒设置等方面存在很大的差异，有些建筑设施不符合监狱工作的安全性要求，因此必须在这些问题的基础上改建，消除安全隐患，达到更好的安全防范效果。

2.4.2 借鉴西方监狱信息化技术，提高监狱的信息化建设创新

2.4.2.1 建立中央数据库实现全市政法系统信息资源整合

欧美发达国家监狱的信息数据库不但数据量大、存贮数据类型多样，而且已实现全国联网数据共享，司法部门、警察局、监狱和其它有权限的政府部门都可调用中央数据库数据实现管理。一次录入多次使用，大大提高了信息资源的使用效率，并且杜绝了由于重复录入造成数据失真的问题。由于实现数据共享，大大加快了各类刑侦案件侦破、追捕罪犯、刑事审判、狱政管理的工作效率。[9]监狱系统应加快中央数据库构建的步伐，改变观念，创新管理模式，在市政法委的协调和统一指挥下在全市政委系统内实现中央数据库的资源共享。

2.4.2.2 利用电子定位技术实现监狱安防系统的革新

欧美发达国家监狱普遍使用电子定位系统用于罪犯的监管，使用效果良好。中国监狱普遍使用的电视监控系统。电子定位系统的使用对服刑人员的异常移位和变化，比通过电视屏幕进行观察，可以作出更可靠更迅速的反应。电子定位系统的作用一是用来作为监狱干警、工作人员的身份标识，用来定位并跟踪监狱干警和工作人员以保障他们的工作安全。二是对服刑人员定位和跟踪，可对服刑人员进行监视和日程管理。系统可自动和不间断地进行人员点计，防范服刑人员逃逸和避免发生恶性暴力事件。系统能在监狱范围内从室内和室外对服刑人员进行实时身份识别、定位、跟踪及有效管理。同时，帮助监狱干警及时掌握罪犯信息，提高监狱干警的安全保障。在此基础上应用和开发的实时监控和管理工具，丰富和发展了监狱的监管手段，极大地改善了监狱现有的监管工作方式。[10]电子定位系统的应用提高了监狱的安全性，提供了最新的保障狱内工作人员安全的技术措施，同时也加强了服刑人员的安全保障。所以，电子定位系统的应用在美国也被称为监狱安防装备的一次革命。上海监狱系统可以结合中国监狱管理的特殊要求，创建有中国特色的监狱管理的安防装备，更好地为监狱工作服务。可以在司法部监狱局和上海市科委的支持下开展研发工作，并选择一、二所监狱进行试点应用，取得经验后加以推广。

总结

监狱的安全防范工作关系重大，由于中国经济发展的不平衡性，监狱的安全建设与发展也存在许多问题。本文在分析现阶段监狱安全防范体系建设的现状基础上，针对目前监狱安全防范建设所出现的各种问题，提出相应的解决方法。另外在此基础上结合当前世界监狱关于安全防范体系构建的新技术新方法，对我国监狱安全防范体系的建设和运行提出更加具有前景的新措施。通过这些建议与意见能够为还处于艰难发展中的中国监狱产业提供一些思路，查漏补缺，加快监狱安全防范体系的建设。

注 释

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致 谢

本论文是在指导老师张新爱的悉心指导下完成的。张老师渊博的专业知识，严谨的治学态度，精益求精的工作作风，诲人不倦的高尚师德，严以律己、宽以待人的崇高风范，朴实无华、平易近人的人格魅力对我影响深远。不仅使我树立了远大的学术目标、掌握了基本的研究方法，还使我明白了许多待人接物与为人处世的道理。本论文从选题到完成，每一步都是在老师的指导下完成的，倾注了老师大量的心血。在此，谨向张老师表示崇高的敬意和衷心的感谢！
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最后要感谢各位老师在这三年当中给我的帮助与教诲，你们不仅教给了我很多知识还使我明白很多做人的道理。在此我表示最诚挚的谢意！

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