环境管理物质管理手册样本.doc

环境管理物质管理手册

00.目　　　录

00、目录··································1
01、公布和任命································2
02、目标和说明································3
03、参考依据·································4
04、适用范围·································4
05、定义及说明································5
06、管理体系·································7
07、环境方针 ································10
08、环境目标 ································12
09、文件和统计管理····························13
10、管理评审 ································14
11、培训···································15
12、产品策划 ································16
13、仓库管理 ································18
14、变更管理 ································19
15、采购和供给商管理····························21
16、生产过程控制 ······························24
17、产品检验 ································26
18、内部审核 ································28
19、不合格品管理 ······························29
20、纠正和预防方法·····························31

01.发 布 和 任 命

XXX企业《环境管理物质管理手册》是依据国家环境保护相关要求、欧盟 ROHS 指令相关要求要求制订，经审核，符合企业实际和发展需要，现给予公布实施。
本手册是本企业环境管理物质确保系统纲领性文件，是落实各部门环境管理物质职能、规范环境物质行为准则，也是本企业为确保对全部用户及相关方生产服务质量作出承诺。企业全体职员自手册公布之日起，必需严格遵照实施! 为了加强企业各类活动和产品和服务环境管理物质管理，兹任命 先生为XXX企业环境管理物质管理体系环境管理物质管理者代表，其职责和权限以下：
1. 在企业内部发生环境管理物质异常时，停止产品发货，并停止原料使用；
2. 含有查明发生环境管理物质异常原因和指示采取杜绝再次发生对策权限；
3. 掌握用户提出相关环境管理物质要求和最新信息，并将其落实到企业内部；
4. 时常监视使用原料、制造工序环境管理物质管理，并定时实施内部监查；
5. 含有制订环境管理物质企业内部要求和标准权限；
6. 指挥实施企业内部环境管理物质管理教育和培训；
7. 有义务向总经理汇报相关环境管理物质关键信息，并得到了总经理了解；
8. 遵守环境管理物质方针要求相关环境管理物质宣言，同时依据需要和总经理协商，并定时修改；
9. 对相关环境质量全部机制、活动负担责任，不停提升企业信誉。

XXX企业
总经理：
年 3 月 18 日

02.环境管理物质管理手册目标和管理说明
2.1 目　
XXX企业《环境管理物质管理手册》由管理者代表组织编写，这是依据用户需要及法律要求要求，结合本企业实际情况，全方面综合叙述本企业环境管理物质管理体系纲领性文件。本手册是为了顺应国际趋势及经贸要求和符合企业活动、产品及服务中产品需要而制订，是以遵遵法令，完善管理制度，确保产品质量，预防在用户产品中混入相关环境管理物质，满足用户要求为宗旨。
2.2 本企业质量环境管理物质管理体系利用
本手册应用于第一、二方审核或第三方认证。经过体系有效利用，包含体系连续改善过程和确保符适用户、相关方和适用法律法规要求，增强用户满意度。
2.3 手册管理
2.3.1 生效
本手册经总经理同意后，自签发之日起生效。
2.3.2 发放
本手册分“受控”和“非受控”两种，统一由管理部负责分发、“受控”文件发至各职能部门，领用人署名登记。“非受控”用于对外介绍本企业环境管理物质管理体系或“外来文件”在特殊情况下分发给相关部门时使用。
2.3.3 更改
2.3.3.1 　当手册作局部修改时，应经管理者代表同意，更换版次不换版本，修改后更改页应报总经理同意，由文件管理部门负责分发给持有受控本人员，同时收回对应页并记 录，以确保使用受控本场所均为有效版本。
2.3.3.2 当手册作重大修改时，应经管理者代表同意更换版本，整份手册交总经理同意后按 “2.3.2” 重新发放。
2.3.4 管理
2.3.4.1 环境管理物质管理手册由管理部监督管理。
2.3.4.2　手册持有者应妥善保留，不得丢失，不准翻印或私自外赠，如有遗失应提交书面材料并负担责任。

03.　参考依据
欧盟 ROHS 指令：《相关在电气电子设备中限制使用一些有害物质指令》 /95/EC

ROHS：Restriction of Hazardous Substances 缩写，于 年 7 月 1 日生效。

04.　适用范围

4.1 　原料适用范围：
适适用于组合聚醚产品生产过程中所包含原料及包装材料。
4.2　 产品适用范围：
适适用于向用户提供有ROHS要求产品。(以遵遵法律、条例、行业准则或其它要求为前提)

05. 用语定义及说明

5.1　环境管理物质
企业判定在原料、包装材料、设备等所含有物质，有对地球环境和人体存在显著影响物质。
5.2　管理等级
a. 1 级：对于该物质及其用途立即严禁使用。
b. 2 级：对于该物质及其有途要求一定时期给予严禁。超出要求日期后，不能在
原料中使用，抵达期限时指定为“1 级”。
c. 3 级：现在即使没有要求全废日期目标，但指定了全废使用原料中含有物质及其用途。把被判定为能够确立替换原料、开发原料和替换技术产品转变为 2 级，逐步实现全废。
d.适用对象外：法令要求对象外或在现阶段没有替换技术方案物质和用途部位。
5.3 含　有
含有是指不管是否有意，全部在产品原料、设备或使用原料中添加、填充、混入或
粘附物 质(包含在加工过程中无意混入或粘附于产品中物质)。
5.4 杂　质
包含在天然原料中，作为工业原料使用，在精制过程中技术上不能完全去除物质或合成反应过程中产生，而在技术上不能完全去除物质。另外，为了和主原料加以区分，在为了改变 原料特征而使用称为“杂质”物质时，也按“含有”处理。
5.5 严禁供货时期
原料严禁向用户供货期限。
5.6 环境管理物质一览表
管理物质
重金属
镉和镉化合物
铅和铅化合物
汞和汞化合物
六价铬化合物
有机溴化合物
多溴联苯(PBB)
多溴二苯醚(PBDE)

5.7 ROHS 指令对象物质
铅、六价铬、镉、汞、PBB(多溴联苯类)、PBDE(多溴联苯醚类)6类物质群。“群”是指包含有这类环境管理物质化合物。
5.8 SGS
Societe Generaie de Surveillance S.A. 瑞士通用集团,总部于 1878 年在瑞士日内成立.(瑞士通用集团<SGS>和中国家标准准技术开发企业<CSTC>合资成立通标标准技术服务<SGS-CSTC>.国际论证服务部亦于同时成立。
5.9 MSDS
Material Safety Data Sheet物质安全资料表。
5.10《环境管理物质不使用确保书》
原料、辅助原料供给厂商确定其原料、辅助原料必需达成法律要求" 环境管理物质管理标准",且没有管理等级 1 级物质及其用途证实文件。
5.11 绿　色
本手册把符合 ROHS 指令产品或服务称为绿色，如绿色产品，绿色供给商等。

06.环境管理物质管理体系
6. 环境管理物质组织架构图、职责及权限：
为确保《环境管理物质管理手册》顺利实施，管理部作为环境保护工作职能部门，负责宣导、实施、审核。该部门向总经理汇报并负责，并每十二个月最少一次以上内部环境管理物质审核工作。
6.1 　环境管理物质管理组织架构图
总经理

管理者代表

人
力
资
源
部
公
司
办
制
造
部
采
购
部
市
场
部
技
术
中
心
管
理
部

6.2　职 责
6.2.1 总经理
a.负责制订、公布环境管理物质方针和目标，同意和颁布《环境管理物质管理手册》；
b.负责全方面建立、实施和保持体系运行有效性，任命环境管理物质管理者代表，明确 各职能部门职责和权限，主持环境管理物质管理评审会议；
c.经过多种会议或其它方法，向企业传达满足用户和法律、法规要求关键性；
d.确保环境管理物质管理体系有效运行所必需资源，采取改善方法，实现管理目标；
e.相关环境管理物质相关管理文件签核。
6.2.2 环境管理物质管理者代表
a.在企业内部发生环境管理物质异常时，停止产品发货，并停止原料使用；
b.含有查明发生环境管理物质异常原因和指示采取杜绝再次发生对策权限；
c.掌握用户提出相关环境管理物质要求和最新信息，并将其落实到企业内部；
d.时常监视使用原料、制造工序环境管理物质管理，并定时实施内部监查；
e.含有制订环境管理物质企业内部要求和标准权限；
f.指挥实施企业内部环境管理物质管理教育和培训；
g.有义务向总经理汇报相关环境管理物质关键信息，并得到了总经理了解；
h.遵守环境管理物质方针要求相关环境管理物质宣言，同时依据需要和总经理协商，并定时修改；
i.对相关环境质量全部机制、活动负担责任，不停提升企业信誉。
6.2.3 市场部
a.法律法规及用户信息获取和企业内部传达；
b.负责做好和产品相关要求评审工作，并负责在企业内部进行有效沟通、协调，以 确保本企业完全有能力满足用户协议或订单要求；
c.负责交付后活动控制，立即反馈相关部门并向用户回复处理结果；
d.对用户提出环境管理物质不使用确保。
6.2.4 技术中心
a.用户特殊要求管理及配合；
b.工艺设计及绿色原料管理；
c.变更点管理；
d.环境管理物质识别和确定；
e.供给商及其它相关方技术指导。
6.2.5 制造部
a.负责生产场所绿色生产设备、工作环境、生产等方面实施、维护及管理；
b.依工艺文件和环境管理物质标准,制造符合品质规格产品；
c.负责编制本部门各项环境保护管理制度及作业标准等文件，并认真落实实施；
d.负责依据规范对中间品进行管理。
6.2.6 管理部
a.帮助环境管理者代表策划和组织实施环境管理物质管理工作；
b.负责环境管理物质管理体系在企业有效推行和维护；
c.环境管理物质管理相关文件编制、修订和发放工作；
d.负责环境品质具体纠正和预防方法跟踪验证；
e.原料、成品检验和判定，不合格品最终判定和处理方法；
f.环境品质确保异常情况对策；
g.环境管理物质管理文件、资料搜集、统计和管理工作。
6.2.7 采购部
a.负责绿色供给商评定和管理；
b.负责搜集绿色原料信息和采购工作；
c.负责向供给商索取原料成份表或相关检测汇报；
d.负责依据规范实施产品搬运、储存、防护和交付管理；
e.绿色物料区域标示、存放及计划管理；
f.优异先出管理标准。
6.2.8 企业办
a.负责在企业内部宣传和传达环境管理物质方针；
b.负责实施环境管理物质确保所需全员性教育和培训计划。
6.2.9 人力资源部
负责制订环境管理物质确保所需全员性教育和培训计划。
6.2.10 各级职员
a.认知个人工作对品质及环境管理物质绩效影响；
b.对环境相关物质绩效改善及体系符合性提议义务；
c.实施方案及管理系统各项要求。

07．环境管理物质管理方针
7.1　环境管理物质管理方针目标
为了明确本企业在环境管理物质管理方面宗旨和方向，表现企业总经理对环境管理物质管理指导思想和承诺，特制订环境管理物质管理方针，方针为企业制订环境计划提供了一个框架。
7.2　环境管理物质管理方针制订
本企业环境管理物质管理方针由总经理制订、同意、颁布，并确保环境管理物质管理方针符合下列要求：
a. 符合本企业在组织活动产品和服务中环境管理物质影响情况；
b. 遵守和环境管理物质相关法律法规和应遵守其它要求；
c. 包含建立环境管理物质计划框架；
d. 符合本企业经营方针；
e. 考虑相关方面要求、意见和期望。
7.3　环境管理物质管理方针传达和公开
企业以文件、口号、学习、宣传方法传达成企业每一位职员，并向社会公开。
7.4　环境管理物质管理方针组织和实施
由企业最高领导层发动，提供人、财、物保障，环境管理物质管理者代表组织落实，经过体系运作，确保方针实施。
7.5　环境管理物质管理方针修订
总经理在管理评审中，对方针绩效连续适应性加以审查，并对其修订内容加以确定、
修订时应依以下内容为依据，进行方针修订：
a. 审查结果和相关内容；
b. 法律、法规和其它要求；
c. 产品或经营策略发生改变；
d. 相关方意见；
e. 连续改善承诺.
7.6　环境管理物质管理方针
不使用、不采购、不提供含有环境管理物质一级物质产品。
7.7　承　诺
7.7.1 主动推行ROHS 指令，设计开发绿色产品、节省资源、削减废弃物，努力展开环境保护活动。
7.7.2 遵守环境管理物质相关法律法规，从原料采购到生产、出货全部工艺过程中严禁使用和添加ROHS 指令所要求有害物质。
7.7.3 努力降低生产，流通，使用，废弃方面环境负荷。
7.7.4 经过内外部审核，确定环境管理物质ROHS 指令及用户相关要求。
7.7.5 经过培训，提升企业全体职员环境保护意识，主动支持和参与环境保护活动。

XXX企业

总经理： 　　　　　　　

3月18日
08．目　标
8.1 　立即严禁使用六大类环境管理物质第一级管理物质。
8.2 　在要求期限前符合 ROHS 指令。
以ROHS 指令禁用最终期限为期限。

09．文件和统计管理
9.1 目
使企业体系相关文件管理规范化，确保环境管理文件使用单位所使用文件为最新有效文件。
9.2 范 围
适适用于本企业环境管理文件控制及相关外来文件和数据控制。
环境管理物质管理受控文件包含：
9.2.1　环境管理物质管理手册；
9.2.2　环境管理物质管理作业指导书；
9.2.3　中国外 RoHS 相关法律、法规。
9.2 内 容
环境管理物质管理手册编号：GP01－　
除此以外，其它方面要求参考实施《文件控制程序》（P423.445-）、《统计控制程序》（P424.453-）。

10．管理评审
10.1 目　
按策划时间间隔评审环境管理物质管理体系，以确保其连续适宜性充足性和有效性。
10.2 范　围
适适用于对本企业环境管理物质管理体系评审，方便识别其改善机会和变更需要。
10.3 职　责
环境管理物质管理者代表为管理评审召集人。
10.4 内　容
10.4.1 每十二个月一次召开环境管理物质管理评审会议，以确保环境管理物质管理系统运作绩效及适时修订其环境管理物质方针政策目标和目标，并将评审结果向总经理汇报，以作为改善管理系统依据。
10.4.2 在特定或紧急情况下可增加管理评审次数。
10.5 其它要求可参考文件
《管理评审控制程序》（P56.46-）。

11．培　训
11.1　目　
让全部职员了解 ROHS 指令及用户相关要求，遵守企业环境管理物质方针。
11.2　范　围
企业全部职员，包含新进职员和在职职员。
11.3　职　责
人力资源部负责制订相关环境年度培训计划，委任内训讲师。企业办教育科组织实施，并保留好多种培训统计。
11.4 　内　容
11.4.1 在年度计划中，应列入每十二个月度 ROHS 指令培训。
11.4.2 对新进人员，应安排 ROHS 指令培训，对在职人员开设培训课，传达规范关键性。
11.4.3 企业以公布海报，公告及其它形式作宣传。
11.4.4 如有最新相关 ROHS 指令，应以开会宣传或公告形式传达至全部些人员。
11.4.5 生产绿色产品人员均需要经过培训，符合绿色操作技能和意识。
11.4.6 相关各作业及活动必需遵守作业要求，应由单位主管定时作现场培训和例会教育，并沟通不遵守该作业程序有可能造成环境危害。
11.5 其它要求可参考文件
《能力、培训和意识控制程序》（P62.442-）。

12.产品策划
12.1 目
为确保本企业设计制造产品满足用户和法律、法规要求而进行设计全过程控制。
12.2　范 围
适用本企业对绿色产品实现全过程（即新产品试制）过程设计和开发阶段。
12.3　职　责
12.3.1 市场部
12.3.1.1 负责和用户沟通，按不一样国家或地域，用户对 ROHS 指令要求进行调查。尤其注意针对 ROHS 指令，有些国家法规比 ROHS 指令要求限值要严格。若用户有不一样要求，应和用户协调。
12.3.1.2 负责依据调查结果，和技术中心、管理部评定企业推行ROHS指令是否有能力满足用户要求。可行，应制订新要求，以新要求提供对应数据。不能满足，应立即和用户沟通，努力争取达成一致。
12.3.2 技术中心负责产品实现过程设计策划、设计输入、设计输出、设计评审、设计验证、设计确定和设计修改等各阶段具体工作。
12.3.3 各部门负责认真做好设计各阶段配合工作。
12.4　内　容
12.4.1　技术中心负责制订生产工艺及步骤，编制控制计划，应在对应位置注明“符合 ROHS 指令”或“不得含有或混入××用户所要求环境管理物质”。
12.4.2　技术中心依据工艺步骤、控制计划等要求，编制相关检验标准，作业指导文件时，应在对应位置注明“符合 ROHS 指令”或“不得含有或混入××用户所要求环境管理物质”。
12.4.3　原料等应是由同意合格供给商提供。
12.4.4　对产品实现更改影响应进行评审和合适时验证、确定，并在实施前得到同意，以确保符合 ROHS 指令要求。
12.4.5 提交产品时，市场部按用户要求向用户提供以下资料：
a. 检测中心检测合格证实原料；
b. 环境管理物质检测汇报。
12.4.6 批量生产必需在得到用户开始批量生产同意后方可进行。
12.5　其它要求可参考文件
《设计和开发控制程序》（P73.446-）
《产品实现策划程序》（P71.446-）

13.仓库管理
13.1　目　
为使原料、产品标识、搬运、储存、防护及交付符合 ROHS 指令要求。
13.2　范　围
适适用于全部原料，辅助原料，半成品，成品，包装原料。
13.3　职　责
13.3.1　采购部
负责原料仓储计划，物料收发、储存及防护管理，标识及帐务管理。
13.3.2　制造部
负责本部门区域计划和物料正确标示作业，未入库产品搬运、储存、包装及防护作业。
13.3.3　管理部
负责对物料标识、搬运、储存、包装、防护和交付过程质量监控。
13.4　内　容
13.4.1　仓库应设置专门区域放置符合 ROHS 指令管控物料，区域应作显著标示,包含
“ROHS产品”、“ROHS产品专用原料”。
13.4.2　仓库应设置专门“不合格品”区域，存放绿色不合格品，并在外包装上明示。
13.4.3　出入库及仓库内储存绿色物料必需进行有效标示，标示包含“ROHS”章和用户要求标贴。
13.4.4　对于有破损，不能使用包装桶，依据《污染物管理制度》，进行妥善处理。

14．变更管理

14.l 目
为使产品所需要变更，能立即、正确通知各相关单位，符适用户ROHS指令要求。
14.2 范 围
适适用于产品设计、生产、原料、包装、环境管理物质等步骤所需文件、环境规范及用户要求等各阶段变更。
14.3 定 义
14.3.1 变更：是指已经开始生产后变更。
14.3.2 变更项目
14.3.2.1 品质责任者：指品质最高责任者及品质责任者变更。
14.3.2.2 生产地点变更和追加：指生产工厂变更。
14.3.2.3 原料组成：指供给商、原料及包装原料变更。
14.3.2.4 生产工艺：指合成工艺、生产设备重大变更，可能引发环境管理物质改变。
14.4 职 责
14.4.1 申请：各相关单位，依用户或自行所需，均可提出申请。
14.4.2 审核：内部和用户所提出工程变更，由技术中心责任人审核。
14.4.3 验收：技术中心组织负责变更后验收。
14.5 内 容
14.5.1 变更申请和核准
14.5.1.1 如为内部及供给商工程变更，则由各单位填写《工艺及过程更改评审表》，写明变更内容，变更依据、申请单位等变更信息后，交由技术中心责任人审核；
14.5.1.2 如为用户要求变更，收到变更通知时，市场部填写变更内容，变更依据、申请单位等变更信息于《工艺及过程更改评审表》后，交由技术中心责任人审核。
14.5.1.3 技术中心进行评定讨论，若评定可行，则核准后,修改编制新工艺文件，进行实施。当用户变更内容实施有疑问时，回馈市场部并和用户进行沟通。
14.5.2 变更验收
14.5.2.1 全部变更，由技术中心负责验收变更后原料《成份表》，或《MSDS 汇报》，确定其是否符合 ROHS 指令要求。
14.5.2.2 变更内容，由市场部事先通知用户。
14.5.3 变更完成后确定申请
14.5.3.1 变更样品，由市场部交给国家认证机构检测，或搜集其《成份表》、《MSDS 汇报》（危险化学原料）。
14.5.3.2 市场部须附样品、《环境管理物质不使用证实书》，《ICP 数据表》、《检测汇报》或《成份表》或《MSDS 汇报》、《工艺及过程更改评审表》等相关文件送用户确定。
14.5.3.3 变更后产品，于交货前须经用户相关部门检定合格后，方能出货。
14.5.4 如 ROHS 指令内容作了变更，应对库存产品重新作验证，以确定符合新标准要求，符合后方可出货。

15．采购和供给商管理

15.1 目
为确保生产所使用外购原料符合 ROHS 指令所要求未含有六大类属于第一级环境
管理物质；有效管理本企业供给商。
15.2 范 围
本企业生产所需原料和包装原料采购。
15.3 职 责
15.3.1 采购部
负责原料、包装等产品采购作业及供给商选择，评定和考评。
15.3.2 管理部
负责采购物料品质验证。
15.4 作业内容
15.4.1 采购作业：
15.4.1.1 需求单位需购置物品时，填写《采购申请单》，除注明相关信息外，还需注明注意事项。采购员接到《物资采购申请单》后，依据采购信息安排采购。相关信息包含：
---全部原料，采购员应要求供给商提供《环境管理物质不使用确保书》和《成份表》或《MSDS 汇报》，且应符合现在 ROHS 指令要求。
---供给商提供以上汇报，只要无变更，汇报使用期为十二个月。
---但有变更时，须提出《变更管理确定书》及最新《ICP 数据表》或《成份表》或《MSDS汇报》。
15.4.1.2 采购过程控制
a　对供给商控制：应首先从《绿色供给商名目》采购物料。
b　采购产品交货验收：由管理部负责进行验证，以确保采购物料符合 ROHS 指令要求。
c　采购产品验证：因用户要求而需要供给商做产品验证时，采购员须在《采购协议》上注明环境管理物质规范要求等相关事项。
15.4.2 供给商选择和管理
15.4.2.1 新供给商开发
a 采购部在寻求新绿色原料供给商时按程序步骤作业，作供给商评定，包含环境管理内容。
b 假如用户已经有一份核准供给商名单时，企业应从这份名单所列供给商，列为优先选择对象。采取用户指定供给商，不能免去本企业确保采购产品质量责任。仍需按正常步骤进行评定、确定。
c 如卖方独占市场时，又找不到其它能够替换供给商时，由采购部提出供给商基础数
据呈环境管理物质管理者代表核准后，方可登录为合格绿色供给商。
15.4.2.2 绿色原料确定
15.4.2.2.1 经评定合格绿色原料供给商须送样确定，供给商送样时需附以下资料：
a.《环境管理物质不使用确保书》；
b. 指定第三方检测机构最新检测汇报或《成份表》；
c. 《MSDS 汇报》(危险化学原料供给商提供)。
15.4.2.2.2 采购部把供给商所送样品及资料转交给管理部，管理部实施对应确实定。
15.4.2.2.3 确定不合格，退回供给商或要求供给商重新送样和附相关资料；确定合格后，在《环境管理物质不使用确保书》加盖“符合ROHS”章。
15.4.2.2.4 只有当供给商体系评价合格，样品符合 ROHS 指令， 确定合格后，采购方可列入《绿色供给商名目》内，《绿色供给商名目》需经环境管理物质管理者代表确定。
15.4.2.3 提交《环境管理物质不使用确保书》符合 ROHS 指令供给商需在首次交货时提交《环境管理物质不使用确保书》（以后每十二个月一次），并需署名盖公章，作为约束供给商在提供原料时必需符合 ROHS 指令要求，也将作为违反规范法律依据。确保供给商责任和义务能够有效被实施。若因供给商责任造成有害物质超标，则：
a.立即通知本企业违反承诺情况。
b.无条件更换不合格原料，并采取必需方法降低该项对本企业造成损失。
15.4.2.4 若供给商生产绿色环境保护原料时有原料或工艺变更，应知会采购部，提交《工艺及过程更改评审表》，并提供变更后最新第三方检测机构相关环境检测汇报或成份表、MSDS汇报，通知技术中心、管理部进行评定和确定。管理部评定变更后对 ROHS 指令影响，供给商提供《环境管理物质不使用确保书》。
15.4.2.6 供给商审核
15.4.2.6.1 采购部同供给商协调安排审核计划。
15.4.2.6.2 采购应召集管理部、技术中心、制造部对全部《绿色供给商名目》内供给商进行评定，每个供给商十二个月最少评定一次。

15.4.2.6.3 审核依据为 ROHS 指令和相关法律法规，供给商环境管理方面相关文件，第三方检测机构最新检测汇报或《成份表》，《MSDS 汇报》。
15.4.2.6.4 审核结果填写于《供方评定表》。若有不符合项要求供给 商限期改善，并提供改善汇报及检测汇报。严重不符合时需要进行复审。改善汇报无效或拒绝改善供给商取消合格绿色供给商资格，采购部寻求新供给商替换。
15.4.2.7 必需时，管理部对供给商所提供原料进行抽测，本企业无法检测时，送第三方检测机构进行检测。依据检测结果判定是否符合 ROHS 指令及本企业相关要求。

16.生产过程控制
16.1 目　
为确保在产品实现过程中生产运作得以有效控制，同时使生产运作程序及活动结果符合要求要求。确保生产中所使用原料及设备不含有有害物质，将其讯息传达至每一生产单位，使第一线职员得悉，达成预防有害环境管理物质混入生产。
16.2 范　围
适适用于对产品识别及追溯管理；对生产过程策划、控制和实施管理。
16.3 职　责
16.3.1 技术中心
负责生产过程策划，确定特殊过程；制订工艺及技术标准，并指导实施；负责制订检验标准。
16.3.2 制造部
负责严格实施工艺文件，负担生产设备管理和维护。
16.4 内　容
16.4.1 资源提供及管理
16.4.1.1 生产设备
a.由技术中心、制造部评定生产绿色产品所需设备。评定设备对环境管理有害物质潜在影响，和采取有效方法给控制。
b.使用单位应制订保养及维护计划并实施，以确保设施连续符合绿色产品要求。
16.4.1.2 工作环境
最高管理者提供适合生产ROHS指令要求产品生产车间，储存绿色原料/产品区域，进行 5S 作业，以维持工作场所清洁有序状态，预防绿色 原料及成品在生产过程中受到污染。
16.4.2 标识及可追溯性
16.4.2.1 为预防不合格品和合格品相混，各部门依据实际生产运作情况，依据要求要求严格实施标识，确保可追溯性。
16.4.2.2 绿色产品标签上，需加盖“ROHS”章，以作识别。
16.4.2.2.1 标示方法：
a.对工艺技术文件上要求可追溯性内容，加盖“符合ROHS”章工艺步骤、作业指导书等作为生产过程和技术标示。
b.投入生产全部物料，包含辅助原料来自于“ROHS产品专用材料”区域。生产过程中，存放合格产品区域或容器，均需用“ROHS产品专用材料”标识，来识别已完成或等候完成该工序产品。
c.由管理部质监科实施合格检验及加盖ROHS章作为产品状态标示。
e.成品出货，加盖“ROHS”章。
f.用户对标示有特定要求，依用户要求进行标示。
16.4.3 预防混入、污染管理
a.经过培训合格上岗人员方可进行绿色产品生产作业 。
b.对于装置环境管理物质有尤其要求用户产品专用包装物，存放在ROHS产品专用材料区域，以达成预防被混用，便于让现场人员了解。
c.在生产过程中不得随意更换原料，辅助原料。
d.生产车间严格按标准和设定条件进行操作，定时点检及保养，生产主管常常检验生
产过程，预防违章操作产生污染。
e.为预防生产过程中产生变异造成环境管理物质成份含量超标，必需在生产品种变换时
对设备进行清洗、置换，并保留相关统计，方便追溯。
f.生产时需实施严格批号管理，确保有效追溯性，包含成品追溯至原料，库存品，供给商，生产设备，生产人员等。
16.5　其它要求可参考文件
《生产和服务运作控制程序》（P75.446-）
《监视和测量装置控制程序》（P76.451-）
《试验室试验规程》（HBL/EJ.446-02-1999）

17．产品检验
17.1　目　
17.1.1 为使生产过程中产品、原料符合 ROHS 指令要求。
17.1.2 规范检验作业，确保未经检验产品、物料和不合格品不投产、不转序、不交付。
17.2　范　围
本程序适适用于全部绿色产品（原料、半成品、成品）检验。
17.3　职　责
17.3.1　管理部
负责实施对全部产品、物料、包装原料进料检验、交付产品最终检验。
17.3.2　市场部
依据用户要求将成品委外检验。
17.3.3　制造部（各生产部门）
负责实施生产过程中自检和中间检验。
17.3.4 各生产部门、采购部、市场部
负责信息传达，确保未经检验产品、物料和不合格品不投入使用、加工、流转和交付。
17.4 内　容
17.4.1 检验规范：技术中心编制《检验标准》。
17.4.2 进料检验
17.4.2.1　物料、包装原料进货后，由仓库保管员确定标识，并查收是否附有《环境管理物质不使用确保书》、检验汇报或《成份表》，《MSDS 汇报》，通知质监科检验。
17.4.2.2　检验员依据《检验标准》进行检验，用户有要求时送第三方检测机构检测环境管理物质。
17.4.2.3　判定合格时，仓库将其存放到ROHS产品专用材料区域。
17.4.2.4　若无相关汇报，则检验员不予验收，采购部将货退回厂商。若环境汇报不符合规范，则由检验员填写《不合格品处理单》，依据程序处理。
17.4.3　过程检验
17.4.3.1　若用户对生产中有尤其要求控制项目时,这些要求必需采取尤其方法，并纳入控制文件中，用户要求提供控制统计时，管理部、技术中心等部门要提供相关数据以证实其各项要求。
17.4.3.2　巡检：由生产主管依据文件要求方法实施巡检，确定作业规范实施到位，“环境保护原料”标识符合要求。巡检中若发觉不合格品依据要求处理。
17.4.3.3　过程检验：由中控室检验员依据文件要求方法作检验，发觉不合格品依据要求处理。
17.4.4 最终检验
17.4.4.1 质监科检验员依据检验方法和标准，对最终产品进行检验。
17.4.4.2 经检验判定合格时，由最终检验员在产品标签上加盖“ROHS”章。
17.4.4.3 当检验发觉不合格时，依据程序处理。
17.4.5 针对新产品，变更产品，包装原料，由技术中心提供成份表或由市场部抽样送至国家认证机构检测。。
17.5 其它要求可参考文件
《过程和产品监视和测量程序》（P823.451-）

18．内部审核
18.1　目　
为使生产绿色产品符合 ROHS 指令，验证环境管理物质管理文件是否被正确实施，适时发觉问题；并采取纠正方法，证实环境管理工作符合性、有效性。
18.2　范　围
本企业环境管理物质管理体系覆盖全部部门，过程，产品和服务。
18.3　职　责
18.3.1 审核计划确实定：内部审核小组组长。
18.3.2 不符合项纠正跟踪和确定：内审员。
18.4　定　义
18.4.1 内部审核小组组员：由环境管理物质管理者代表在现有内审员指派。
18.4.2 审核标准：依据 ROHS 指令，环境管理物质管理体系文件，第三方检测机构最新环境汇报，确保环境管理系统符合 ROHS 指令要求而建立、实施及维持。
18.5　作业内容
18.5.1　审核人员需有从业资格，由环境管理物质管理者代表选定。
18.5.2 审核方法
18.5.2.1 由内审组长提出《内部审核计划》，经环境管理责任人核准。
18.5.2.2 审核小组依据《内部审核查检表》逐项审核,并统计审核发觉。
18.5.2.3 审核员发觉不符合项，应填写《不符合汇报》，对不合格项目描述应正确，并经受审核部门相关人员署名确定。
18.5.2.4 审核小组编制内部审核汇报并分发各部门，并作为管理评审输入一。
18.5.3 制订并实施纠正方法：各部门收到《不符合汇报》后，应在一周内分析检讨并填写不合格原因，制订纠正方法，明确完成日期，经环境管理责任人同意后组织实施和改善。
18.5.4 跟踪验证：由审核员对各部门提出纠正方法实施改善情况和效果进行跟踪检验和验证，并将验证结果填写于《不符合汇报》上。 若验证无效或未达成预期效果，应重新制订新纠正方法，并实施纠正和预防方法。
18.6 其它要求可参考文件
《内部审核程序》（P822.454-）

19．不合格品管理
19.1　目　
制订管理不符合 ROHS 指令原料和产品，以预防不合格品非预期误