我国转型制度环境和企业家才能配置样本.doc
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1、 创新还是寻租:中国转型制度环境和企业家才能配置* 本文是为美国经济学会年会“相关企业家、创新和增加威廉鲍默尔尤其分会”写作论文,此次发表有修改。本文作者尤其感谢该分会组织者、美国小企业局刘鹰(Ying Lowrey)博士邀请和数次有益学术探讨,感谢世界银行资深经济学家Leora Klapper 在会上给评论。同时,作者也要感谢朱爱萍博士在资料搜集方面提供帮助。当然,文责由作者自负。吴敬琏 黄少卿* 吴敬琏,国务院发展研究中心高级研究员,中欧国际工商学院宝钢教席教授;黄少卿,中欧国际工商学院研究员。摘 要中国开始经济改革以来,首先经济高速增加;其次腐败日益猖獗,收入差距不停扩大。怎样解释这两种
2、现象并存?本文试图利用熊彼特(Joseph.A. Schumpeter)、鲍莫尔(William.J. Baumol)和墨菲(Kevin. Murpy et.al.)等发展相关制度环境和企业家行为关系理论框架对此加以分析。我们认为,上述两种现象之所以在中国同时出现,1994年以前,是改革形成变通型制度安排释放企业家才能结果;1994年以后,则是因为转向市场经济整体推进改革进展缓慢,政府在制度建设上存在不妥作为和不作为所致。克服现在中国社会存在种种负面现象基础路径,是加紧推进经济和政治改革,完善市场制度和建立法治。1. 引言:中国之谜中国过去近30年中经济增加和社会发展出现了一个黑白兼具地混合画
3、面,其中最引人注目标莫过于下面所描绘图景:首先,自20世纪70年代末开始改革发展以来,中国经济得到强劲增加。1978,中国GDP年均实际增加率9.4,人均GDP年均实际增加率8.2 国家统计局:中国统计年鉴(),北京,中国统计出版社。; 城镇居民人均可支配收入年均实际增加率6.8,农村居民人均纯收入年均实际增加率7.1 联合国开发计划署和中国发展研究基金会()。和此同时,1978期间,城镇居民人均住房面积分别从6.7平方米和8.1平方米增加到23.7平方米和27.2平方米 国家统计局:中国统计年鉴(),北京,中国统计出版社。中国成人识字率由199077.7上升到90.9 UN Human De
4、velopment Report()。另外,中国在减贫方面也取得了骄人成绩,1990年,根据中国官方标准和联合国家标准准计算,中国分别有8500万和2.8亿贫困人口,到,这两个数字分别下降到2800万和8800万人 数据引自World Bank database。这些成就使中国成为参与全球经济一体化和推进全球经济增加关键力量其次,中国经济中也存在很多显而易见问题,其中最突出是腐败和贫富差距扩大。在中国,腐败现象从20世纪80年代后期便已成为一个尖锐社会问题。进入90年代以后,腐败现象不仅未见有所收敛,反而大有愈演愈烈之势。因为贪污受贿案件数量众多,每十二个月全部有大量官员受到刑事处罚。据中国官
5、方信息,1998期间,各级地方法院共审结贪污贿赂案件99,306件,2662名处级以上官员被判刑,较上一个5年增加了65 数据引自最高人民法院工作汇报(第十届全国人民代表大会第一次会议),网址:。和此同时,中国贫富差距快速扩大,基尼系数从1982年0.30上升到0.45 联合国开发计划署和中国发展研究基金会()。而且,收入分配两极分化现象日益加剧,最富有10家庭和最贫穷10家庭消费额比值,1991年为2.42倍,则剧增到5.66倍 国家统计局:中国统计年鉴(1992)、(),北京,中国统计出版社。假如说经济高速增加离不开优异人才创新活动;而腐败又和她们寻租行为相关话,那么,为何首先很多人从事了
6、大量有利于经济发展生产性活动,而其次,又有不少企业家才能被利用到寻租领域?怎样解读这种两极并存现象?显然,它和中国近20多年改革所采取方法和由改革形成制度环境密不可分,不过,改革是否肯定带来如此结果?尤其令人关注是,在这种状态下中国经济是否能够继续保持高速发展?在本文中,我们试图利用熊彼特、鲍莫尔、和墨菲等人发展相关企业家才能配置理论框架来解释上述中国之谜。自从熊彼特讨论企业家创新著作发表以后,企业家才能一直被认为是推进经济增加最关键原因(Schumpeter,1934)。鲍莫尔(Baumol,1990)扩展了熊彼特分析框架,她指出,企业家才能在一切社会全部是存在,只不过在不一样制度环境,即通
7、行博弈规则及由其决定经济酬劳结构下,企业家会在生产性活动或非生产性活动之间进行自己才能配置,方便获取最大利益(包含财富、权力和声望) 这里生产性活动包含制度改善、市场发觉和技术创新等活动,而非生产性活动则包含权力寻租、形成垄断组织和偷窃,等等。在本文中,我们把创新等同于生产性活动,而把寻租等同于非生产性活动,不考虑它们之间细微差异。墨菲等人(Murphy,Shleifer,and Vishny,1991)具体讨论了影响人才在生产和寻租这两个领域之间进行配置酬劳结构是怎样决定。她们认为,一份职业能否吸引最有才能人才,首先取决于该领域市场规模大小,市场规模愈大,就愈能实现对能力酬劳递增(incre
8、asing returns to ability),也就对人才含有更大吸引力。第二,该领域能够组建企业或组织规模大小。该领域能够组建企业或组织规模愈大,就愈轻易吸引人才。最终,酬劳协议性质也决定着一个部门能否吸引人才,假如个人能力所带来收益越能够为本人所获取,则吸引力越强。(参见表1)。墨菲等人进而指出,企业家才能配置结构将对经济增加产生关键影响。阿西莫格鲁(Acmoglu,1995)也表示了和墨菲等人类似见解。表1:有利于寻租和有利于创新多种原因使寻租含有吸引力原因使创新含有吸引力原因市场规模大量资源流入“官方”寻租部门,如政府、军队或宗教组织。产权界定不清造成财富轻易被“非官方”寻租者掠夺
9、。大规模产品市场。便利交易良好通讯和运输条件。企业(组织)规模寻租者(政府官员或军队)拥有相当权威和随意性,能够不受法律和习俗约束地获取大量租金市场进入和扩张很轻易,经营中几乎不存在酬劳递减,能够从资本市场融资。酬劳协议保有大部分已获取租金能力。在企业内,能够带来合适回报产出难以被观察到。清楚产权和专利保护。没有寻租者来占有租金。能够经过创设企业来获取企业家才能准租金。资料起源:Murphy,Shleifer,and Vishny(1991)。本文正是基于以上分析框架来讨论前述“中国之谜”。我们分析表明,中国改革早期所形成政府一直处于主导地位变通性市场制度安排,首先吸引了大量在计划体制下无法施
10、展企业家才能人才进入到生产领域,利用自己才能从事创新活动;其次,因为政府部门仍然掌握着巨大资源等原因,寻租部门对人才吸引力很强烈,这正是中国市场化过程中腐败活动仍然猖獗根源所在。最近若干年来,因为市场化改革在部分领域进展缓慢,寻租吸引力出现了深入加强趋势,这对生产领域企业家人才产生了“挤出”效应,从而危害到了中国经济长久增加。本文结构以下:第二节我们讨论改革到1994年为止中国政府主导型制度安排对企业家才能配置产生双重影响 我们分析之所以以1994年为分水岭,是因为从1994年开始,中国政府开始了一系列以“建立社会主义市场经济体制”为目标整体推进改革方法。;第三节我们分析1995年以来改革推进
11、延缓怎样造成了寻租活动蔓延;第四节是简单结论。2. 1994年以前变通性制度安排对企业家才能配置产生双重后果 改革以前,整个中国经济被组成为一个列宁所说“国家辛迪加”(State Syndicate)(列宁,1917) 列宁(1917)。,全部经济资源全部掌握在政府手中。在这种制度条件下,有才能人士发挥其才能以获取最大收益(包含财富、权力和声望)惟一路径,就如同前中国国家主席刘少奇所说,乃是“入党做官”,即成为政府科层体系(bureaucratic system)一员;即使要在国营经济中施展才能,也要首先在上述科层体系中获取一定地位,而极难直接地发挥生产性作用。当然,这并不意味着改革以前最有才
12、能人士全部能够进入到了对能力回报最高政府部门,有多个原因造成很多最优异人才难以进入到政府部门:第一,城市和农村部门因为户籍制度所造成分割局面限制了人才自由流动;第二,因为强调阶级斗争,那些没有被划归为领导阶级(关键是工人和农民)个人对政府职位竞争往往受到排斥;第三,“文化大革命”十年期间,高等教育停止经过考试招生,切断了很多人才“学而优则仕”这条进入政府部门最关键渠道。所以,受政治原因和户籍制度影响,加上“文革”十年高等教育停滞,在计划体制下,大量含有企业家才能人才被挤压在农民和工人职业上,而无法充足发挥其才能和取得最大收益。为了改变这种情况,最直截了当措施,是所谓,中国没有采取“大爆炸”(B
13、ig Bang)或“休克疗法”(shock therapy)激进做法,即采取急速步骤,废除计划经济,实现整个国民经济向市场经济转型。不过,这么做也有不利之处:第一,当初存在很大意识形态和政治障碍,极难突破;第二,在国有经济是经济主体条件下,它急骤改变,轻易造成整个社会巨大波动。在当初,中国没有采取“大爆炸”或“休克疗法”激进做法,而是采取了“增量改革”(incremental reform)战略,即,而是巧妙地采取了一系列变通性(expediential)制度安排,在政府继续保持对经济强力控制条件下逐步扩大市场作用。2.1 改革早期政府主导下一系列变通性制度安排1956年中国完成“对农业、手工
14、业和资本主义工商业社会主义改造”以后,个人企业家才能经过市场机制利用到生产领域遭到了完全严禁,社会不存在选择成为企业家来实现对个人才能最大回报机会。20世纪70年代末改革开始以后,情况发生了改变。首先,为了处理一部分城市居民就业问题,中央政府同意城市闲散劳动力从事服务和手工业等个体经济。1981年又深入许可个体经营者雇佣不超出7名工人 中国国务院在1981年7月相关城镇非农业个体经济若干政策性要求中明确要求:个体经营户必需时“能够请一至两个帮手;技术性较强或有特殊技艺,能够带两三个最多不超出五个学徒”。即帮手和学徒相加不超出7人,8人以上被认为带有“剥削”性质。,不过,不少个体企业实际上很快便
15、突破了雇工人数限制。1982年,中国政府在新宪法中把个体经济界定为“社会主义公有制经济补充”,这到80年代中期就实际上给予了个人从事创业生产活动正当性,从而给社会提供了有限范围市场进入权。不过,仅仅许可私人企业正当存在而没有给私人企业获取资源和市场活动空间还不足以使私人创业活动活跃起来。中国政府幸运是,在70年代末、80年代初命令经济仍占绝对优势情况下,中国政府作了一系列变通性制度安排,使得选择进行私人创业能够取得足够酬劳,从而造成整个社会人才配置结构发生改变,大量人才开始选择从事企业家创新活动。第一项关键变通性制度安排是行政性分权(administrative decentralizatio
16、n),扩大地方政府在财政和计划经济领域决议权力,使中国经济由单一制结构(Unitary Structure)演化为“多部门结构”(Multi-Division Structure)甚至母子企业结构(Holding Structure)使它们对企业家私人创业持保护和扶持态度。古经典计划经济经济决议权高度集中于中央政府,其组织结构类似单一型结构(Unitary-Form)企业。在19581976年期间,中国进行过数次行政性分权改革,将中央政府拥有一部分资源配置权力让渡给各级地方政府。这些改革使中国体制由集中型命令经济变成份权型命令经济。1980年,中国政府对过去“统收统支”财政体制进行了重大改革,
17、除北京、天津和上海三个直辖市外,其它省一级预算和中央预算之间根据预先确定分成措施分配财政收入。以后,省、地、县等地域成为含有自己独立经济利益经济主体。中国经济也由一个单一制系统型经济(U-Form system)转变为包含很多独立子系统综合系统 Wu Jinglian()对中国19581976年和19801995年期间种种行政行分权安排作了系统考察,参见pp.44-73。部分经济学家(Qian & Xu,1993)认为它类似于一个多部门(M-Form)企业,所以将中国这种经济结构命名叫做为M型经济结构,以区分于U型结构集中计划经济体制 在我们看来,这种经济组织结构可能更类似于母子企业H型结构(
18、H-Form)。她们指出, 在多层级M型结构经济下中,地方政府被给予了半自主权力,从而含有很更大进行突破现有体制试验动力自主权,从而得以在国有部门之外建立市场取向企业来使当地域经济得到发展。第二项关键变通性制度安排是生产资料分配(distribution)和定价(pricing)“双轨制”。中国在集中计划经济时期,物质资源和资本资源全部由国家拥有,经过行政指令进行分配,伴随20世纪70年代末开始对国有企业进行“扩大企业自主权”“扩权让利”改革,中国政府许可取得部分生产和销售自主权国有企业根据“议价”自行销售超计划生产产品。于是,物资分配和产品定价“第二轨道”市场轨实际上被开辟出来。在“双轨制”
19、下,私营企业能够经过市场轨来购置生产物资和销售产品,从而含有了从事市场化生产活动基础条件。1985年,政府把“双轨制”确立为正式制度,在“双轨制”下,私营企业能够经过市场轨来购置生产物资和销售产品,从而含有了从事市场化生产活动基础条件而把国有企业能够从计划轨取得物资数量固定在1983年水平上。伴随国民经济中计划外流通(distribution)商品数量增多,市场定价范围逐步扩大,到90年代早期,计划定价商品在中国商品销售总额中已不再占据关键地位 据统计,到1992年,按政府定价和政府指导价销售生产资料金额只占全社会生产资料销售总额26.2,而按市场价销售部分占73.8;到1996年,按市场价销
20、售百分比更是超出80。参见Justin, Yifu, Lin, F. Cai, Z. Li (1999), p.172。除了行政性分权和双轨制之外,中国政府还对国有企业实施“承包制”,将承包期间控制权交给管理层,同时也将大部分剩下收入索取权转移给国有企业管理层,许可她们享受超出约定“基数”企业利润 Wu Jinglian (), pp.146-8。2.2 变通性制度安排对企业家创新活动激励效应2.2.1 变通性制度安排对企业家创新活动酬劳和人才配置结构影响对照墨菲等人列出多种有利于创新原因,我们能够发觉,相比于传统集中计划命令经济体制,变通性制度安排从市场规模、企业规模和酬劳协议三个方面同时提
21、升了企业家人才从事企业家创新活动所取得酬劳水平。首先,双轨制发明了一个规模越来越大产品市场。在计划体制下,最终产品定价是由政府来确定,所以,产品市场并不是一个真正市场。双轨制将市场轨产品定价权交给了企业家,伴随市场轨上交易商品数量不停增多 同注释14。据统计,到1992年,按政府定价和政府指导价销售生产资料金额只占全社会生产资料销售总额26.2,而按市场价销售部分占73.8;到1996年,按市场价销售百分比更是超出80。参见Justin, Yifu, Lin, F. Cai, Z. Li (1999), p.172。,企业家发挥其才能空间也日益扩展。在一个规模不停扩大市场上,个人从事企业家生产
22、活动取得酬劳水平也肯定得到了对应提升,从而吸引更多人才配置到企业家创新领域。第二,双轨制在有限范围内发明了要素市场,从而使企业家能够经营更大规模企业。因为企业家才能需要和其它生产要素结合在一起才能形成生产活动,在政府许可个人创办企业以后,假如没有要素分配和定价“双轨制”,企业家无法凭借自己能力取得必需生产要素和组织生产活动。所以,双轨制不仅因为在一定范围内发明了要素市场而使从事生产活动企业家俱备了基础生产条件,而且能够尽可能扩大企业经营规模,从而强化了中国所谓“能人(NENGREN)”(即有能力人)选择创业活动动力。多人才配置到企业家创新领域。从事个人收益路径,日益扩展。 第三、行政性分权体制
23、下,地方政府官员有更大自主权激励来支持企业家生产活动。,从而提升了个人从事生产活动取得酬劳水平和保障程度。各级地方政府,尤其是县、乡(公社)级政府官员在过去集中计划体制下,其个人收益受制于可控制资源规模(可掌握税收和直接管理国有资产极少)。在取得了一定范围经济管理权力以后,这些低等级政府官员有动力为当地域进行市场创业活感人士提供保护和支持,经过扩大当地域经济总量来扩大自己能够支配资源数量,从而提升个人收益 县、乡级地方政府官员提升个人收益另一条路径是直接将自己大部分才能转而进行已经取得正当地位企业家市场创业活动。最经典是在苏南地域,她们大力兴办乡镇企业。这种支持通常包含两类:第一类支持是为非国
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