七一路反洗钱考试试题(一).doc
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1、七一路支行反洗钱培训试题(一)一、填空题(每题3分,合计30分)1. 客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立_账户.2. _的发布实施,奠定了我国反洗钱工作中客户身份识别制度的实施基础。3. 国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时,调查人员不得_,且须出示_和_,否则,金融机构有权拒绝。4. 商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔_万元以上或者外币等值_万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件.5. 网点柜员在办理须核对客户有效证件业务时
2、,当联网核查客户的居民身份证时结果为以下_、_或_情形时,应要求客户出具户口簿、护照、机动车驾驶证等其他有效证件,进一步佐证,确属真实证件的,再继续办理业务.6. 我国负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告的机构是_.7. 居民身份证识别可采用_和_两种识别方法 8. 我行反洗钱系统于_年_月开始使用,该系统是客户管理系统的子系统,立足于对客户信息和交易信息的分析,实现_、_、_中大额交易、可疑交易数据分析和向人民银行报送的功能。9. 我行反洗钱系统设置了_,以便于我行基层工作人员逐级报告在营业柜台以及后台监督过程中发现的可疑交易。10. 行内黑名单由各级反洗钱系统中_进行维护,由_进行审
3、批。二、不定项选择题(每题至少有一个正确答案,每题2分,合计30分)1. 我国法律规定的“洗钱罪”主要针对以下那些违法所得( )A、毒品犯罪 B、走私犯罪C、黑社会性质组织犯罪 D、盗窃犯罪2. 根据反洗钱法的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款( )A、未按规定履行客户身份识别义务的B、未按规定保存客户身份资料和交易纪录的C、违反保密规定,泄漏有关信息的D、未按规定对职工进行反洗钱培训的3. 根据规定,以下哪些属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易( )A、个人和机构定期存款到期后,不直接提取或划转,而是本金或者本金加全部或部分利息续存入该客户在本金
4、融机构开立的同一户名下的一个定期账户里B、个人和机构的活期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的定期存款C、个人和机构的定期存款的本金或者本金加全部或部分利息转为该客户在本金融机构开立的同一户名下的一个账户里的活期存款D、金融机构内部调拨资金.4. 根据金融机构大额和可疑交易报告管理办法的规定,下列支付交易哪些属于可疑交易( )A、提前偿还贷款,与其财务状况明显不符。B、资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符C、相同收付款人之间短期内频繁发生资金收付D、企业日常收付与企业经营特点明显不符5. 根据中华人民共和国反洗钱法和有关规定,国务院反洗钱行
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