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港股通业务测试题

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港股通测试题
部门： 财务管理总部 姓名：

一、单选题每题一分
1、港股通交易日的交易时间按联交所公布的交易时间执行： （ ）。
A、开市前时段：上午9点至9点15分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点
B、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至11：30分，下午：13点至16点
C、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至15点
D、开市前时段：上午9点至9点30分， 持续交易时段：上午9点30分至12点，下午：13点至16点

2、关于回转交易，按照香港联交所交易规则，投资者当天买入的港股（ ）。
A、当日可卖出（T+0），但不允许卖空
B、当日不可卖出，也不允许卖空
C、当日可卖出（T+0），且允许卖空
D、当日不可卖出，但允许卖空

3、港股每手手数（ ）、由（ ）自行决定。
A、100 、投资者
B、不确定 、 发行公司
C、100、发行公司
D、不确定、投资者

4、港股通投资者在买卖盘时段9：00-9：15只允许输入（ ），在连续交易时段只允许以（ ）进行买卖。
A、竞价限价盘、增强限价盘
B、增强限价盘 、竞价限价盘
C、竞价盘 限价盘
D、限价盘、竞价盘

5、港股（ ）时段、（ ）时段不得输入、修改或取消买卖盘。
A、对盘前段、对盘时段
B、对盘时段、暂停
C、输入买卖盘 对盘时段
D、对盘前段 暂停

6、港股（ ）时段只可接受竞价盘，且不可修改取消买卖盘。
A、对盘前段
B、对盘
C、输入买卖盘
D、暂停

7、港交所及香港结算需向港股通交易客户收取的费用不包括（ ）。
A、经手费
B、交易系统费
C、印花税
D、交易费

8、下面关于香港市场交易说法正确的是：（ ）。
A、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色
B、沪股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色
C、港股股票标识数字为6位，上涨股份报价显示为绿色，下跌时报价为红色
D、港股股票标识数字为5位，上涨股份报价显示为红色，下跌时报价为绿色

9、港股通业务每日额度为（ ）人民币
A、100亿元
B、105亿元
C、130亿元
D、1000亿元

10、港股通投资者在9:30—12:00和13:00—16:00交易时段报价时可以（ ）
A、卖价可以比当时买价低9个价位，买价可以比当时卖价位高9个价位。
B、卖价可以比当时买价低24个价位，买价可以比当时卖价位高24个价位。
C、卖价可以比当时买价低50%，买价可以比当时卖价位高130%。
D、卖价可以比当时买价低70%，买价可以比当时卖价位高900%。

11、目前港股通投资者可以投资的港股为（ ）。
A、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股
B、恒生大型、中型综合市值指数成份股及A/H股另外还可投资非港币计价股票
C、 所有香港上市股票包括主板和创业板

12、投资者港股交易和交收采用（ ）
A、交易采用港币报价，交收采用人民币
B、交易结算均用人民币
C、交易采用人民币结算采用港币
D、以上均不是

13、港股通适用汇率为（ ）
A、买入按照中国结算公布港币卖出汇率，卖出按照中国结算公布港币买入汇率
B、买入卖出均按照中国结算公布中间汇率
C、买入按照中国结算公布港币买入汇率，卖出按照中国结算公布港币卖出汇率
D、以上均不是

14、港股公司信息披露平台为（ ）
A、上海证券交易所平台
B、港交所“披露易”平台
C、中国证监会
D、深圳证券交易所平台

15、港股通标的公司发生调整时（ ）
A、对于调出股票只能卖出不能买入
B、对于调出的股票可以买卖
C、调入、调出的均可以买卖
D、以上都不对

16、港股通业务对于零股交易正确的是（ ）
A、零股只可以卖出不能买入
B、零股可以买入也可卖出
C、只要交易双方约定，零股可以买卖
D、以上都不对

17、港股通交易和a股交易相比不对的是（ ）。
A、 每个股票的最低交易股数各不相同，不像a股均为100股。
B、 每个股票最低变动价位根据公司股价不尽相同，a股均为0.01元人民币。
C、 两地均为t+1日交收，且不能做t+0交易
D、 港股通交易采用港币进行，a股采用人民币
E、 港股交易不设定涨跌幅限制

18、港股通中下列费用（ ）为每日持仓必须收取
A、 券商佣金
B、 交易费（港交所收取）：双边，按成交金额0.005%收（四舍五入至小数点后两位）
C、 交易系统使用费（港交所收取）每笔0.50港币（按成交笔数算）
D、 交易征费（证监会收取）双边，按成交金额0.003%收（四舍五入至小数点后两位）
E、 印花税 双边，按成交金额0.1%计收（取整到元，不足一元按一元计）
F、 股份交收费 双边，按照投资成交金额0.002%计收，根据成交笔数，每边最低2元最高100元（四舍五入至小数点后两位）
G、 证券组合费

19、以下关于港股通公司行为说法不正确的是？（ ）
A、 港股派送的权证投资者只能卖出不能行权
B、 港股派送的非港股通标的的港交所上市股票投资者只能卖出不能买入
C、 港股分拆及合并时会设置临时代码进行过渡
D、 投资者可以对同一项公司议案投反对、同意、弃权票
E、 港股投票股数数不能超过持有的港股实际股数

20、机构投资者开通港股通业务不须满足的条件（）
A、 开通业务时必须证券和资金账户资产不低于50万元人民币
B、 签署委托协议
C、 签署风险揭示书
D、 完成港股通投资者适当性测试并合格

21、以下关于港股通交易安排不正确的是（）
A、 沪港通业务将仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通
B、 香港市场在处理台风和黑色暴雨对交易的影响上形成一套既定的成熟做法，即按照八号及以上台风和黑色暴雨警告（以下统称警报）发出时间在集合竞价阶段（香港称开市前时段）前、集合竞价阶段、集合竞价阶段后到16:00等三个不同时段有不同的应对措施。
C、 港股通投资者能参与首次公开发售IPO
D、 港股通交易不能卖空

22、港股通相关股票将被调出港股通股票，被调出的股票，投资者不可买入但仍可卖出：下面描述错误的是 （ ）。
A、被调出恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的股票不属于A+H上市公司的H股的，在指数成份股调整生效后调出港股通股票
B、A+H股上市公司的A股在本所退市的，其H股不属于恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股的，在A股退市后，该H股调出港股通股票
C、港股通股票发行人在本所以外的内地证券交易所上市股票的，自其在内地证券交易所上市后，其在联交所上市H股调出港股通股票
D、以上情形都不对

23、为促进内地与香港资本市场共同发展，中国证券监督管理委员会、香港证券及期货事务监察委员会在（ ）发布联合公告，决定原则批准上海证券交易所（简称上交所）、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点（简称沪港通）。
A、2014年4月10日
B、2014年4月20日
C、2014年5月9日
D、2014年6月13日

24、中国证监会于6月13日发布（ ）将“联合公报”的若干原则化为规章，并明确了沪港通业务中的若干监管规定
A、沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定
B、沪港通试点办法
C、港股通业务投资者适当性管理指引
D、沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则

25、对沪港通积极意义表述不正确的是（ ）
A、有利于通过一项全新的合作机制提升我国资本市场的综合实力。
B、有利于巩固上海、香港国际金融中心地位
C、有利于推动人民币国际化
D、有利于将人民币投资渠道锁定在香港市场。

26、试点初期港股通业务适合的内地投资者限于机构投资者和资产不低于（ ）万人民币的个人投资者。
A、20
B、40
C、50
D、100

27、关于港股通交易日正确的描述是（ ）
A、港股通交易日与港股相同
B、港股通交易日于a股相同
C、港股通仅在沪港两地均为交易日且能满足结算安排时开通
D、只要港股、a股均可交易，港股通开通

28、关于联交所市场半个交易日的表述是不正确的是（ ）
A、圣诞节前日如果不是周末那么将只有早市交易
B、元旦前日如果不是周末，将只有早市交易
C、春节前日如果不是周末将只有早市交易
D、中秋节前日如果不是周末将只有早市交易。

29关于恶劣天气对港股交易影响表述不正确的是（ ）
A、 如果警报于交易日7:00前解除警报的，那么当天交易正常进行
B、 如果警报在上午7:30解除，那么早上交易时段将于上午9:30开始。
C、 如果在12:00以后解除警报的，全天停止交易
D、 如果在12:00以后解除警报的，那么将在警报解除后两小时后的整点开始交易。

30、关于港股通开市前时段的表述不正确的是( )
A、其中9:00至9：15是输入买卖盘的时候
B、9:00-9:20是对盘前时段
C、9:20-9:28是对盘时段
D、9:28-9:30是对盘后时段。

31、对于港股通投资者而言以下（ ） 时段是不能参与港股交易的。
A、9:00 -9：15
B、9:15-9:20
C、9:30-12:00
D、13:00-16:00

32、关于港股通指定交易正确的是（ ）
A、港股通实行全面指定交易，适用上交所关于指定交易的相关规定
B、投资者新办理指定交易的，当天即可进行港股通交易
C、投资者变更指定交易的，变更当天即可进行港股通交易
D、无论其账户内是否有未完成交收的港股通股票，投资者均可撤销指定交易。

33、港股交易最小价格变动单位是（ ）
A、固定为0.005元
B、固定为0.010元
C、固定为0.100元
D、以上都不是

34、港股的涨跌幅为（ ）
A、5%
B、10%
C、30%
D、以上都不是

35、沪股通总额度为（ ）亿港币
A、3000
B、1000
C、2000
D、1500

36、交易期间，上交所spv通过其指定网站每（ ）分钟发布当日余额信息。
A、5
B、10
C、30
D、60

37、港股交易每个买卖盘股数的上限为（ ）股
A、999，999
B、9，999，999
C、99,999,999
D、999,999,999

38、港股交易每个买卖盘的最大手数为（ ）手
A、1000
b、2000
C、3000
D、4000

39、 关碎股交易描述正确的是（ ）
A、港股通投资者只可以买入碎股不能卖出碎股
B、港股通投资者只能卖出碎股不能买入
C、港股通投资者只能通过联交所自动对盘系统参与碎股交易
D、碎股交易价格与整手股票交易价格相同

40、在港交所的持续交易时段，投资者输入交易系统的买卖盘价格不可偏离按盘价（最近参考价）（ ）倍或以上及少于（ ）或以下。
A、5；1/5
B、7；1/7
C、9；1/9
D、12；1/12

41、港股实行（ ）交易、（ ）交收制度，遇到特殊天气情况港交所也会延时交收。
A、t+0，t+1
B、t+0，t+2
C、t+1，t+1
D、t+1，t+2

42、港股实行t+2日交收，如果发行人在t+2日分红，那么（ ）投资者将不享有此次分红。
A、t-1日买入，t+1日卖出
B、t日买入，t+1日卖出
C、t-1日买入，t+2日卖出
D、t日买入t日卖出

43、如果投资者t日买入长江实业6000股，那么在t日日终，其股票账户显示的可交易股票数量为长江实业（ ）股
A、0
B、6000
C、3000
D、2000

44、沪港通遵循两地现行交易结算法律规则，相关交易结算活动遵守（ ）的规定及业务规则
A、交易结算发生地市场
B、交易结算上市地市场
C、交易结算异地市场
d、交易结算两地市场

45、试点初期，对于整手买卖，港股通投资者在开市前时段只允许输入（ ），港股通投资者在持续交易时段只允许以（ ）进行买卖。
A、竞价盘、限价盘
B、竞价盘、增强限价盘
C、竞价限价盘、限价盘
D、竞价限价盘、增强限价盘

46、关于港股通订单修改表述正确的是（ ）
A、港股通订单已经申报的，可以更改申报价格
B、港股通订单已经申报的可以更改申报数量
C、港股通订单已经申报的，不得更改申报价格或者申报数量
D、港股通订单已经申报的不可以撤销

47、两地交易所初步考虑免费互换（ ），覆盖港股通标的，刷新频率为3秒
A、1档行情
B、5档行情
C、十档行情
D、以上都不正确

48、关于港股通交易信息发布的表述不正确的是（ ）
A、港股通业务中股票的即时行情等信息由联交所发布
B、港股通业务中股票的即时行情信息由上交所发布
C、本所会员未经联交所同意不得将联交所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的其他人使用
D、本所会员未经联交所同意，不得将联交所许可其使用的交易信息用于开发指数或者其他产品

49、关于港股通个人投资者适当性评估项目的表述不正确的是（ ）
A、资产状况
B、知识水平
C、个人名誉
D、风险承受能力

50、关于港股通股票可否进行融资融券业务表述正确的是（ ）
A、投资者买卖港股通股票，暂不得参与本所市场融资融券交易
B、投资者买卖港股通股票，可参与本所市场融资融券交易
C、投资者买卖港股通股票，不可参与本所融资交易，但可以参与融券交易
D、投资者买卖港股通股票，不可参与本所融券交易，但可以参与融资交易

51、关于港股通交易表述不正确的是（ ）
A、本所会员接受客户港股通交易买卖，应当保证客户有足额可用的人民币资金或者证券。
B、本所会员可以接受客户无足额可用的资金，证券而直接在市场上买卖证券的委托。
C、本所会员不得自行撮合投资者买卖港股通股票的订单
D、本所会员不得以其他任何形式在联交所以外的场所提供港股通股票转让服务。

52、港股通投资者须缴纳佣金、印花税、交易征费、交易费、交易系统使用费、证券组合费，其中（ ）按实际成交笔数征收（如1笔申报，实际通过5宗成交，则按照5宗交易收取费用
A、佣金
B、交易征费
C、交易系统使用费
D、证券组合费

53.关于投资者持股方式的表述正确的是＿＿＿＿
A.香港市场与内地市场一样，均不可持有实物股票
B.香港市场，投资者可持有实物股票
C.香港市场只存在实物股票
D.香港市场只存在记录于中央结算系统中的电子股票

54、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的，（ ）通过港股通卖出，其行权等事宜按照中国证监会、中国结算公司的相关规定处理。
A．可以
B．不可以
C．是否可以应由上市公司决定
D.只能享有相关权益而不可以

55.关于港股通投资者交易行为监管表述正确的是( )
A.投资者在港股通交易仅遵守内地市场监管规则
B.投资者在参与港股通交易无需遵守香港市场的监管规则
C.投资者在参与港股通交易不仅应遵守本所相关规定，还不得从事市场失当行为
D.本所无权对投资者在港股通交易中出现的市场失当行为采取监管措施或者纪律处分

56、沪港两地股票市场均有退市制度。在A股市场，存在根据上市公司的财务状况在证券简称前加入相应标记(例如，ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法。在联交所市场，（ ）
A、没有风险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相对较大的主导权。
B、也有风险警示板
C、根据财务状况加相应标记
D、对投资者投资风险公司设立门槛。

二、判断题每题2分
1. 港股通投资者不得参与港股融资融券交易，允许裸买空。（ ）
2. 港股通中不同价位的股票，最小价格变动单位不同。（ ）
3. 港股通交易以人民币为结算单位。因此，投资者可能承担人民币与港元之间的汇兑损失。（ ）
4. 不同于内地A股市场的停牌制度，联交所对停牌的具体时长并没有量化规定，只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则，港股通投资者需要随时关注联交所及上市公司的相关公告，避免错失复牌后的投资机会。（ ）
5. 投资者当日买入的港股，确认成交后当日可以卖出。（ ）
6. 港股通实施t+2日交收，投资者持有港股必须等到t+2日后才享有相应权利。（ ）
7. 港股通交易报单只能撤单再报，不能修改报单（ ）
8. 投资者开通港股通业务必须持有上海证券交易所证券账户卡（ ）
9. 港股通交易时段如果行情波动较大，投资者报价可能超过设定，系统会出现“非法委托”提示。（ ）
10. 根据港交所规定，投资者持有港股将每日承担证券组合费，费率由港交所公布，由于港股交易费用收取标准和内地不同，港股通投资者可能会在结算费、附加费、汇率、组合费上产生透支行为。（ ）
11. 港股通订单已经申报的不得更改申报数量和价格，但是可以撤销订单。( )
12. 圣诞前夕、新年前夕、农历新年前夕如果该日不是周末则香港市场仅有半天交易（）
13. 沪港通包括沪股通和港股通两部分。港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。( )
14. 上海证券交易所证券交易服务公司（即上交所SPV）是上交所在上海设立的证券交易服务公司。( )
15. 投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。( )
16. 港股通股票因相关指数成份股调整等原因，导致被调出港股通股票的，自调整之日起，投资者不得再行买入该股票，但可以卖出。（ ）
17. 投资者参与港股通股票交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制。（ ）
18. 港股通投资者买卖港股通股票的，可以通过联交所“披露易”网站和相关发行人网站，查询港股通股票发行人披露的信息。（ ）
19. 投资者买卖港股通股票，当日买入的股票，经确认成交后，在交收前可以卖出。（ ）
20. 港股通订单已经申报的，不得更改申报价格或申报数量，但在联交所允许撤销申报的时段内，未成交申报可以撤销。（ ）
21. 香港联交所规定，在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌措施。（ ）
22. 港股通支持两类港股交易指令，即整手买卖指令和碎股买卖指令。其中，整手买卖指令允许回转交易；试点初期，碎股买卖指令暂只可卖出不可买入。（ ）

教育之通病是教用脑的人不用手，不教用手的人用脑，所以一无所能。教育革命的对策是手脑联盟，结果是手与脑的力量都可以大到不可思议。

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