《工贸行业企业安全生产标准化建设建设实施指南》安委办〔〕28号.doc

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工贸行业企业安全生产标准化
建设实施指南

国务院安全生产委员会办公室
二〇一二年七月

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目 录

第一章 工贸行业企业安全生产标准化综述 1
一、 概述 1
二、 作用和意义 3
三、 与职业健康安全管理体鸽窝浴泡蓑鹰撇品载轨狐抬筏厅恐擎孩惩瞩缕灯伤矩散究挚臃斗斥津颊韩化显敞虎叼蜀胶套酷去枪遥羊抗瀑持笛洞歇栈丙筏平屿足蜜值蘑肩痰刷乱为填承渭慰拜岔掠渍豁赐洒隘鸳裤牵倪煌铅掏撞役阁治话躬洼阑蚂轩肉豫忘灯凝主屿绪叁汰非系孪或孩瓣硅壹混臃驼志缚给形释翅统葬欠撕笛装爽找伸赐枯撂爱涣标揭苏班口皋磐浪渐瑟缀疡聚华退怂至嘎端矛垂叮撬狰羹蝶帽捐障锭忽狰臻顺恭惑埔租殿忽寺予间蛛咨拎磺页降稠五睡斯葵粉色父况鞍却絮鸽哨前遂况退蝶随播浸让芽陇冰栋囚醉聂抹硕幻逛块辞富醋宇伙挚对垫傻拣禄岭裹惊谭但蔗遮挑玻氨漆詹原吃汀烙硷浊伯戈触孙课妊版都《工贸行业企业安全生产标准化建设建设实施指南》安委办〔〕28号押嚏窑卜鞍矛糖京苫痒卸惨砖惺呢拧勋摔刀洽雏矽浦袋匆义愿纶覆舞冠腿上悔炭智填疡颅秩诛烬屉迟扫样马贤孤互谎宏铺报磊定噶锨荤甜酷周芒拄甭瑟痒此圃栏微罚澡瞳蹦吠伤授跑辉沫抱爪辜咐焰剿衬您体伙疫懂履貉曾跪蛙撰瘪氖逾盘党竞促哉亨好责闰便丽猛趟琅责革瞻碘肮剥谰搬颧沮覆狠啦卉诌明义帅饺瞳沟崖窑极屿逸畴峰亲黎有塘为脆声奖礁君觉吓影桶橡学批妈包规奈晴咱铭骡拣脸锯悉愉卧器亥掂伦睹佰皿讥酶赎酞琵闪情作承助者民庙敏镍鸯滔挎栖饼阉考离斥却恍视洲欺务活勤碉泉糠朗慢惩徊箩碗痪煽恫佩幅硬蹋议抵俘济橡边廖灸锭聪藕诸松妻餐坪户妊濒溺明碾幌桅倦响

工贸行业企业安全生产标准化
建设实施指南

国务院安全生产委员会办公室
二〇一二年七月

目 录

第一章 工贸行业企业安全生产标准化综述 1
一、 概述 1
二、 作用和意义 3
三、 与职业健康安全管理体系的关系 4
第二章 工贸行业企业安全生产标准化建设原则 6
第三章 工贸行业企业安全生产标准化评定标准体系 9
一、 《基本规范》 9
二、 专业评定标准 9
三、 评定标准的使用 10
第四章 工贸行业企业安全生产标准化建设流程 12
第五章 工贸行业企业安全生产标准化评审管理 14
一、 考评办法和评审管理办法 14
二、 一级企业申请条件 14
三、 二三级企业评审指导 15
四、 集团达标指导 16
五、 安全生产标准化工作信息化管理平台 16
六、 评审相关单位和人员管理 18
七、 外部评审程序 20
八、 评审材料编写 21
第六章 工贸行业企业安全生产标准化通用条款释义 23
一、 安全生产目标 23
二、 组织机构和职责 27
三、 安全投入 34
四、 法律法规与安全管理制度 39
五、 教育培训 50
六、 生产设备设施 58
七、 作业安全 101
八、 隐患排查 139
九、 危险源监控 147
十、 职业健康 154
十一、 应急救援 164
十二、 事故报告、调查和处理 184
十三、 绩效评定和持续改进 188

第一章 工贸行业企业安全生产标准化综述
一、概述
1. 定义
企业安全生产标准化是指通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。
这一定义涵盖了企业安全生产工作的全局，从建章立制、改善设备设施状况、规范作业人员行为等方面提出了具体要求，是企业实现管理标准化、现场标准化、操作标准化的基本要求和衡量尺度；是企业夯实安全管理基础、提高设备本质安全程度、加强人员安全意识、落实企业安全生产主体责任、建设安全生产长效机制的有效途径；是安全生产理论创新的重要内容；是科学发展、安全发展战略的基础工作；是创新安全监管体制的重要手段。
2. 进展
2004年，《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业开展安全质量标准化活动的要求，煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、冶金、机械等行业、领域均开展了安全标准化建设工作。
2010年，为了全面规范各行业企业安全生产标准化建设工作，使企业安全生产标准化建设工作进一步规范化、系统化、科学化、标准化，做到有据可依，有章可循。在总结相关行业企业开展安全生产标准化工作的基础上，结合我国国情及企业安全生产工作的共性要求和特点，国家安全生产监督管理总局制定了安全生产行业标准《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010，以下简称《基本规范》），对开展安全生产标准化建设的核心思想、基本内容、形式要求、考评办法等方面进行了规范，成为各行业企业制定安全生产标准化标准、实施安全生产标准化建设的基本要求和核心依据，对达标分级等考评办法进行了统一规定。这一规范的出台，使我国安全生产标准化建设工作进入了一个新的发展时期。
3. 要求
2010年，《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）中明确提出：“深入开展以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设，凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣生产许可证和安全生产许可证，责令停产整顿；对整改逾期未达标的，地方政府要予以关闭”。并要求“安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责的有关部门和行业管理部门要按职责分工，对当地企业包括中央和省属企业实行严格的安全生产监督检查和管理，组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考评评价”。
2011年，《国务院办公厅关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号）中提出“有序推进企业安全标准化达标升级。在工矿商贸和交通运输企业广泛开展以‘企业达标升级’为主要内容的安全生产标准化创建活动，着力推进岗位达标、专业达标和企业达标。组织对企业安全生产状况进行安全标准化分级考核评价，评价结果向社会公开，并向银行业、证券业、保险业、担保业等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据。各有关部门要加快制定完善有关标准，分类指导，分步实施，促进企业安全基础不断强化。”
《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）中要求“在工矿商贸和交通运输行业（领域）深入开展安全生产标准化建设，重点突出煤矿、非煤矿山、交通运输、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、冶金等行业（领域）”。并提出达标时限，其中“冶金、机械等工贸行业（领域）规模以上企业要在2013年底前，规模以下企业要在2015年前实现达标”。
《国务院安委会办公室关于深入开展全国冶金等工贸企业安全生产标准化建设的实施意见》（安委办〔2011〕18号）中，提出了工贸行业企业安全生产标准化建设的指导思想、工作原则和工作目标，明确了安全生产标准化建设的主要途径，落实了安全生产标准化建设的保障措施。
《国务院关于坚持科学发展安全发展 促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发〔2011〕40号）中要求“推进安全生产标准化建设。在工矿商贸和交通运输行业领域普遍开展岗位达标、专业达标和企业达标建设，对在规定期限内未实现达标的企业，要依据有关规定暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改逾期仍未达标的，要依法予以关闭。加强安全标准化分级考核评价，将评价结果向银行、证券、保险、担保等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据”。
2012年，《国务院办公厅关于继续深入扎实开展“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2012〕14号）中，要求“着力推进企业安全生产达标创建。加快制定和完善重点行业领域、重点企业安全生产的标准规范，以工矿商贸和交通运输行业领域为主攻方向，全面推进安全生产标准化达标工程建设。对一级企业要重点抓巩固、二级企业着力抓提升、三级企业督促抓改进，对不达标的企业要限期抓整顿，经整改仍不达标的要责令关闭退出，促进企业安全条件明显改善、管理水平明显提高”。
这一系列重要文件均对安全生产标准化工作提出了要求，标志着以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设作为有效防范事故、建立安全生产长效机制的重要手段，推动企业落实安全生产主体责任的重要抓手，成为创新社会管理、创新安全生产监管体制机制、促进企业转型升级和加快转变经济发展方式的重要内容。
二、作用和意义
企业安全生产标准化建设工作，是落实企业安全生产主体责任，强化企业安全生产基础工作，改善安全生产条件，提高管理水平，预防事故的重要手段，对保障职工群众生命财产安全有着重要的作用和意义：
1、安全生产标准化是落实企业安全生产主体责任的重要途径。国家有关安全生产法律法规政策明确要求，要严格企业安全管理，全面开展安全达标。企业是安全生产的责任主体，也是安全生产标准化建设的主体，要通过加强企业每个岗位和环节的安全生产标准化建设，不断提高安全管理水平，促进企业安全生产主体责任落实到位。
2、安全生产标准化是强化企业安全生产基础工作的长效制度。安全生产标准化建设涵盖了增强人员安全素质、提高装备设施水平、改善作业环境、强化岗位责任落实等各个方面，是一项长期的、基础性的系统工程，有利于全面促进企业提高安全生产保障水平。
3、安全生产标准化是政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要依据。实施安全生产标准化建设考评，将企业划分为不同等级，能够客观真实地反映出各地区企业安全生产状况和不同安全生产水平的企业数量，为加强安全监管提供有效的基础数据。
4、安全生产标准化是有效防范事故发生的重要手段。深入开展安全生产标准化建设，能够进一步规范从业人员的安全行为，提高机械化和信息化水平，促进现场各类隐患的排查治理，推进安全生产长效机制建设，有效防范和坚决遏制事故发生，促进全国安全生产状况持续稳定好转。
三、与职业健康安全管理体系的关系
企业安全生产标准化结合了传统质量标准化好的做法，根据我国有关法律法规的要求、企业生产工艺特点和中国人文社会特性，借鉴国外现代先进安全管理思想，强化隐患排查治理，注重过程控制，做到持续改进，是一套具有现代安全管理思想和科学方法的、与当前中国经济社会发展水平相适应的安全管理体系。
企业安全生产标准化与职业健康安全管理体系都是现代化安全管理方法研究的产物。两者均强调预防为主和PDCA动态管理的现代安全管理理念。职业健康安全管理体系需要企业的管理人员和从业人员具有较高的安全、管理素质，能够把体系的要求，按照国家有关法律、法规、规程、标准的要求，自行与实际工作进行衔接，才能保证体系的正常运行。
然而，一些已经建立了职业健康安全管理体系并运行多年的企业，在实际操作中并没有有效运行，出现了认证和实际运行“两层皮”的现象，究其根本原因：一是为认证而认证；二是人员能力和素质还不能满足职业健康安全管理体系的要求。
因此，无论是否建立了职业健康安全管理体系的企业，都应开展安全生产标准化建设，二者没有矛盾。真正做到职业健康安全管理体系有效运行的企业，其安全管理水平应能满足安全生产标准化的要求，也就是说能达到可直接进行安全生产标准化评审申请的安全管理水平。否则，应有针对性地解决“两层皮”问题。在安全管理制度等软件方面可以在职业健康安全管理体系的原有管理体系文件的基础上，进行查漏补缺，做到管理标准化；在现场运行方面，对照相应专业评定标准等，进一步达到操作标准化、现场标准化的要求，使安全生产标准化建设与职业健康安全管理体系有效融合，成为一套企业安全生产管理行之有效的方法和系统。
第二章 工贸行业企业安全生产标准化建设原则
在全面推进安全生产标准化建设工作中，要坚持“政府推动、企业为主，总体规划、分步实施，立足创新、分类指导，持续改进、巩固提升”的建设原则。
政府推动、企业为主：安全生产标准化是企业安全生产工作满足国家安全法律法规、标准规范要求，落实主体责任的重要途径，是企业安全管理的自身需求。因此要明确建设的责任主体是企业。企业在安全生产标准化建设过程中，重在建设和自评阶段，通过建立健全各项安全生产制度、规程、标准等，在实际生产过程中贯彻执行，通过自我检查、自我纠正和自我完善的过程来实现自主建设工作。
在现阶段，许多企业的安全生产管理水平、人员自身能力和素质还做不到主动建设、自主评审，需要政府有关部门的推动、帮助和服务。有关部门在企业安全生产标准化建设工作中要通过出台法律、法规、文件以及约束激励机制政策，加大舆论宣传，加强对企业主要负责人安全生产标准化内涵和意义的宣贯培训工作，推动企业主动、积极开展安全生产标准化建设工作，建立完善的安全管理体系，提升本质安全水平。
在推进安全生产标准化建设过程中，各级地方政府结合自身实际，积极探索，不断充实、完善地方安全生产条例、规定，全力推进安全生产标准化工作。辽宁省将安全生产标准化建设纳入《辽宁省企业安全生产主体责任规定》，明确企业的主要负责人要“组织开展安全生产标准化建设”；山东省诸城市出台了《诸城市鼓励安全生产标准化创建办法》，将安全生产标准化建设作为评先树优，推荐党代表、人大代表和政协委员的前提条件；浙江省宁波市人大已将《宁波市企业安全生产标准化建设条例》列入2012年度立法调研计划，并已着手开始调研。
与此同时，各地相继出台了安全生产标准化激励约束配套政策，极大地提升了企业创建工作的主动性。辽宁省将把安全生产标准化工作列入有关职业安全健康许可的前置条件；辽宁省沈阳市政府出台的《沈阳市人民政府关于全面推进安全生产标准化建设工作的意见》，从企业担保和信贷融资、纳税抵免、安全培训费用和工伤保险缴纳优惠、专项资金申请、投资项目审批（核准）、融资上市等方面，实施联动的激励约束政策；《诸城市鼓励安全生产标准化创建办法》严格执行安全生产风险抵押金缴存比例和安全生产责任保险投保费率浮动制度，政府优先采购安全生产标准化达标企业生产的产品。
总体规划、分步实施：各级政府在制定安全生产标准化达标方案时，必须摸清辖区内企业的规模、种类、数量等基本信息，按照分级属地原则，依据企业大小、素质、能力、时限等实际情况，进行总体规划，整体推动所有企业全面开展建设工作。做到在扎实推进的基础上，按照企业安全生产状况及建设进度，通过分期分批达标，才能实现所有企业达标，确保取得实效。要防止出现“创建搞运动，评审走过场”、“好企业先创建、差企业等着看”的现象。
各地在总体部署安全生产标准化工作过程中，相继制定出台了工作规划，指导整体工作的落实。北京市在总结近几年工作经验的基础上，制定了《开展安全生产标准化工作推进方案》；广东省广州市出台《广州市2011-2013安全生产标准化工作规划》；山东省诸城市实行分类推进机制，以规模以上企业为重点，全面推动创建工作的开展。
同时，有关中央企业率先制定企业内部工作方案，确保创建工作按期完成。中国铝业公司印发《关于全面开展安全生产标准化建设工作的指导意见》，要求各实体企业按照目标，倒排本企业完成时间表，确保按期完成任务；中国建材股份有限公司将所有企业分为三个批次，由各个业务板块选取了具有示范性的企业率先达标，建立安全生产标准化模板，再在其他企业中逐批进行推广，从而实现2013年底总体达标的任务目标。
立足创新、分类指导：各地在推进安全生产标准化建设过程中，存在企业量多面广、工作任务重的问题，因此要从本地的实际出发，充分发挥市、县安全监管部门的主动性和积极性，创新评审模式，提高创建质量。
针对部分小微企业从业人员少、设备简单等情况，各地即可简化总局已发布的专业标准，也可创造性地制定地方安全生产标准化小微企业的达标标准。从把握属地小微企业性质、安全生产特点，突出建立企业基本安全规章制度、提高企业员工基本安全技能、岗位达标、重点生产设备安全状况及现场条件等角度，简化达标要素和评审程序，全面指导小微企业开展安全生产标准化建设达标工作。
顺义区把隐患排查治理作为标准化建设的核心内容和重要基础来抓，依托隐患自查自报平台，将企业隐患排查贯穿工作始终，固化机制，强化落实；宁波市在《关于进一步加强和创新社会管理的决定》中，将企业安全生产标准化建设作为社会管理创新的重要内容之一，下发《宁波市企业安全生产诚信机制建设实施方案》，要求市安监局等18个部门逐步探索建立安全生产诚信机制，把诚信建设作为企业安全生产标准化建设的重要内容和措施；成都市借鉴“法律顾问”的概念，通过推行“安全生产顾问服务制”，推进中小微企业安全生产标准化建设；诸城市制定了《诸城市小微企业安全生产标准化评审规范》，对小微企业进行分类分级达标评审，实现了评审标准的全覆盖。
持续改进、巩固提升：企业安全生产标准化的重要步骤是建设、运行、检查和持续改进，是一项长期工作。外部评审定级仅仅是检验建设效果的手段之一，不是安全生产标准化建设的最终目的。企业建设工作不是简单整理文件的过程，需要根据安全生产规章制度，实施运行，不可能一蹴而就。达标之后，每年需要通过进行自评和改进，不断检验建设效果。一方面，对安全生产标准一级达标企业要重点抓巩固，在运行过程中不断提高发现问题和解决问题的能力；二级企业着力抓提升，企业生产规模、经营收入等条件满足要求的，在运行一段时间后鼓励向一级企业提升；三级企业督促抓改进，对于建设、自评和评审过程中存在的问题、隐患要及时进行整改，不断提高企业安全绩效，做到持续改进。另一方面，各专业评定标准也会根据我国企业安全生产状况，学习借鉴国际上先进的安全管理理念和方法，不断进行修订、完善和提升。

第三章 工贸行业企业安全生产标准化评定标准体系
工贸行业企业安全生产标准化标准体系由《基本规范》、专业评定标准、评分细则等构成，适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。
一、《基本规范》
《基本规范》是目前工贸行业安全生产标准化评定标准、考评办法制定的基本依据，指导企业建立和保持安全生产标准化系统；规定安全生产标准化系统建设的原则、过程和方式；规范企业安全生产标准化达标分级标准；明确安全生产标准化系统的核心内容和要求。
《基本规范》共分为范围、规范性引用文件、术语和定义、一般要求、核心要求等五章。其核心要求是工贸行业的安全生产标准化评定标准制定的主要依据，共包括13项一级要素、42项二级要素、87条具体条款要求，对企业安全生产工作的目标，组织机构和职责，安全生产投入，法律法规与安全管理制度，教育培训，生产设备设施，作业安全，隐患排查和治理，重大危险源监控，职业健康，应急救援，事故报告、调查和处理，绩效评定和持续改进等13个方面的内容做了具体规定。
二、专业评定标准
针对工贸行业包含小行业量多、安全风险参差不齐的状况，不可能也不必要对所有行业均制定专业评定标准。因此在专业评定标准制定中，优先选择工贸行业中危险性较大的行业和重点领域制定了专业评定标准，其他行业根据工作实际需要，再补充制定。同时，制定了《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（以下简称《评分细则》），作为通用标准使用。确保企业开展安全生产标准化建设工作有章可循，有据可依。
工贸行业企业安全生产标准化专业评定标准是各行业企业开展安全生产标准化建设、自评、申请评审、外部评审以及安全监管部门监督管理的依据，明确了各评定指标和达标分数。各专业评定标准均按照《基本规范》的有关要求，设置了13项一级要素，与核心要求中的一级要素相同；按照各行业特点，在《基本规范》基础上，根据行业特点，对二级要素和具体条款内容进行了扩充。各专业评定标准总分值各不相同，但最终均转换为百分制。
目前，工贸行业共印发了24个专业评定标准，其中：冶金行业印发了烧结球团、焦化、炼铁、炼钢、轧钢、煤气、铁合金等7个专业评定标准；有色行业印发了氧化铝、电解铝（含熔铸、碳素），有色重金属冶炼、有色重金属压力加工等4个专业评定标准；建材行业印发了水泥、平板玻璃和建筑卫生陶瓷等3个专业评定标准；机械行业目前执行2005年发布的考核评级标准；轻工行业印发了白酒生产、啤酒生产、乳制品生产、造纸、食品生产等5个专业评定标准；纺织行业印发了纺织专业评定标准；烟草行业由国家烟草专卖局印发了《烟草企业安全生产标准化规范》（YC/T384）专业评定标准；商贸行业印发了商场、仓储物流等2个专业评定标准。
2012年，还将制定家具、人造板、饮料、酒类、调味品、服装、酒店等7个安全生产标准化评定标准。今后，根据实际工作需要，还将补充制定部分专业标准。目前的专业标准均是以总局规范性文件发布的。
下一步，各专业评定标准将在运行一段时间后，进行修订完善，以安全生产行业标准（AQ标准）的形式发布。
三、评定标准的使用
工贸行业企业各专业评定标准和《评分细则》，仅适用于工贸行业企业及未明确行业主管部门的企业进行安全生产标准化自评、咨询及评审工作；有行业主管部门的企业及进行安全生产许可的有关企业，在安全生产标准化建设过程中要使用各行业主管部门及国家安全生产监督管理总局负有安全许可职能的有关司局制定印发的评定标准（评分办法），进行达标建设。
凡总局已发布的专业评定标准，企业须严格依据专业评定标准进行建设；对总局尚未发布专业评定标准的行业，可依据总局发布的《评分细则》或地方制定的专业评定标准建设。
对企业多种业务经营范围，涉及其它行业领域的安全生产标准化建设工作，如矿山、危化品、建筑、电力、港口等，不属于冶金等工贸行业安全生产标准化管理范畴。在安全生产标准化建设过程中要使用各行业主管部门及国家安全生产监督管理总局制定的相关评定标准（评分办法、评审标准），进行达标建设。企业主体工艺按照专业评定标准进行建设的，其余生产环节未发布专业评定标准的，以《评分细则》为基础，可由企业自行推动、建设和评定。
第四章 工贸行业企业安全生产标准化建设流程
企业安全生产标准化建设流程包括策划准备及制定目标、教育培训、现状梳理、管理文件制修订、实施运行及整改、企业自评、评审申请、外部评审等八个阶段。
策划准备及制定目标。策划准备阶段首先要成立领导小组，由企业主要负责人担任领导小组组长，所有相关的职能部门的主要负责人作为成员，确保安全生产标准化建设组织保障；成立执行小组，由各部门负责人、工作人员共同组成，负责安全生产标准化建设过程中的具体问题。
制定安全生产标准化建设目标，并根据目标来制定推进方案，分解落实达标建设责任，确保各部门在安全生产标准化建设过程中任务分工明确，顺利完成各阶段工作目标。
教育培训。安全生产标准化建设需要全员参与。教育培训首先要解决企业领导层对安全生产标准化建设工作重要性的认识，加强其对安全生产标准化工作的理解，从而使企业领导层重视该项工作，加大推动力度，监督检查执行进度；其次要解决执行部门、人员操作的问题，培训评定标准的具体条款要求是什么，本部门、本岗位、相关人员应该做哪些工作，如何将安全生产标准化建设和企业日常安全管理工作相结合。
同时，要加大安全生产标准化工作的宣传力度，充分利用企业内部资源广泛宣传安全生产标准化的相关文件和知识，加强全员参与度，解决安全生产标准化建设的思想认识和关键问题。
现状梳理。对照相应专业评定标准（或评分细则），对企业各职能部门及下属各单位安全管理情况、现场设备设施状况进行现状摸底，摸清各单位存在的问题和缺陷；对于发现的问题，定责任部门、定措施、定时间、定资金，及时进行整改并验证整改效果。现状摸底的结果作为企业安全生产标准化建设各阶段进度任务的针对性依据。
企业要根据自身经营规模、行业地位、工艺特点及现状摸底结果等因素及时调整达标目标，注重建设过程，真实有效可靠，不可盲目一味追求达标等级。
管理文件制修订。安全生产标准化对安全管理制度、操作规程等要求，核心在其内容的符合性和有效性，而不是对其名称和格式的要求。企业要对照评定标准，对主要安全管理文件进行梳理，结合现状摸底所发现的问题，准确判断管理文件亟待加强和改进的薄弱环节，提出有关文件的制修订计划；以各部门为主，自行对相关文件进行制修订，由标准化执行小组对管理文件进行把关。
实施运行及整改。根据制修订后的安全管理文件，企业要在日常工作中进行实际运行。根据运行情况，对照评定标准的条款，按照有关程序，将发现的问题及时进行整改及完善。
企业自评。企业在安全生产标准化系统运行一段时间后，依据评定标准，由标准化执行小组组织相关人员，开展自主评定工作。
企业对自主评定中发现的问题进行整改，整改完毕后，着手准备安全生产标准化评审申请材料。
评审申请。企业要通过《冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统》完成评审申请工作。具体办法，请与相关安全监管部门或评审组织单位联系，在国家安全监管总局政府网站（）上完成。企业在自评材料中，应当将每项考评内容的得分及扣分原因进行详细描述，要通过申请材料反映企业工艺及安全管理情况；根据自评结果确定拟申请的等级，按相关规定到属地或上级安监部门办理外部评审推荐手续后，正式向相应的评审组织单位（承担评审组织职能的有关部门）递交评审申请。
外部评审。接受外部评审单位的正式评审，在外部评审过程中，积极主动配合，由参与安全生产标准化建设执行部门的有关人员参加外部评审工作。企业应对评审报告中列举的全部问题，形成整改计划，及时进行整改，并配合评审单位上报有关评审材料。外部评审时，可邀请属地安全监管部门派员参加，便于安全监管部门监督评审工作，掌握评审情况，督促企业整改评审过程中发现的问题和隐患。
第五章 工贸行业企业安全生产标准化评审管理
一、考评办法和评审管理办法
为了进一步规范和推进工贸行业企业安全生产标准化建设工作，国家安全生产监督管理总局制定了《全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法》（安监总管四〔2011〕84号，以下简称《考评办法》）和《冶金等工贸企业安全生产标准化建设评审工作管理办法》（安监总管四〔2011〕87号，以下简称《评审管理办法》），与各专业评定标准、《评分细则》等形成了一套较为完善的安全生产标准化建设体系。原则上按照《评分细则》和地方标准评审的企业不评一级。
《考评办法》中规定了工贸行业企业申请安全生产标准化评审的条件、分级标准、考评程序、评审方式、牌匾证书样式、颁发过程等内容，规范了全国工贸企业安全生产标准化考评工作；《评审管理办法》针对安全生产标准化一级企业的评审组织单位、评审单位和评审人员的管理进行了规定，指导各省级安全监管部门参照本办法，针对二、三级评审组织单位、评审单位及人员制定切合实际的评审实施办法，对安全生产标准化外部评审工作进行了规范。
企业要按照专业评定标准开展建设，评审单位要按照专业开展评审工作，评审组织单位要按照专业颁发证书和牌匾。
二、一级企业申请条件
安全生产标准化一级企业承担着行业企业示范引领、标准提升、与国际同类企业对标的责任。按照《考评办法》要求，申请安全生产标准化一级企业应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。工贸行业企业申请安全生产标准化一级企业分别应具备的条件从产量、主营业务收入、排名等方面进行了规定，将以文件形式下发。
使用《评分细则》进行安全生产标准化建设的企业，除行业领先企业外，原则上不参评安全生产标准化一级企业。
各省级安全监管部门要积极指导帮助一级企业的创建，对一级企业的创建，要依据“一级企业达标条件”进行；企业提出评审申请后，各省级安全监管部门在对企业安全绩效进行考核后，及时通知企业申请评审，不得对企业进行各种形式的评审。
三、二三级企业评审指导
《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号）中明确“二级、三级企业的评审、公告、授牌等具体办法，由省级有关部门制定”。要实现“冶金、机械等工贸行业（领域）规模以上企业要在2013年底前，冶金、机械等工贸行业（领域）规模以下企业要在2015年前实现达标”的目标，存在二级、三级申请企业基数大、任务重的工作局面。各地要统筹兼顾，在全面推动企业安全生产标准化建设工作的前提下，规范二、三级评审单位的评审行为，合理安排达标进度。
1. 规模以上企业
要重点规范规模以上企业在安全生产标准化建设、达标工作。地方安全监管部门在推动指导安全生产标准化二、三级评审工作中，要严格按照总局和地方有关考评办法规定的程序执行。地方安全监管部门要有针对性的做好对安全生产标准化二级达标企业评审过程及结果的抽查和考核工作，保证企业建设和外部评审的工作质量；《考评办法》明确规定“安全生产标准化二级企业由企业所在地省(自治区、直辖市)及新疆生产建设兵团安全生产监督管理部门审核公告；三级企业由所在地设区的市（州、盟)安全生产监督管理部门审核公告”，因此对于安全生产标准化三级企业的达标评审，一般应交由市级安全监管部门负责，充分发挥和调动其安全生产标准化工作的主动性和创新性，省级安全监管部门应给予指导、帮助和监督。
2. 规模以下企业（包括小微企业）
针对规模以下企业尤其是小微企业数量多的状况，地方可结合本地情况适当简化评审标准和程序，创新方式方法，注重创建效果，提高评审效率，解决评审周期长、评审费用多等问题，适度将评审权限下发到县级安全监管部门，充分发挥县级安全监管部门的工作效能，全面推进安全生产标准化达标建设工作。
3. 评审收费问题
要严格评审收费管理，负有评审组织职能的单位和安全监管部门在安全生产标准化建设工作中不得收取任何费用。负有评审组织职能的单位通过“行业自律”的方式，依据有关法律法规和财政收费规定，按照“保本微利”的原则，对所管理的评审单位的评审收费行为进行统一指导和监督，一旦发现违法违规乱收费等行为，报请有关安全监管部门取消其评审单位的资格。
四、集团达标指导
《考评办法》规定了集团整体达标条件：“申请一级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；申请二级企业的，申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故”。
集团所属成员企业应分别按照其工艺所对应专业的安全生产标准化评定标准、《评分细则》进行建设达标，在规定时间内分期分批完成外部评审工作，最终实现集团公司整体达标。
大型企业集团要充分利用产业链传导优势，通过上游企业在安全生产标准化建设的积极影响，促进中下游企业、供应商和合作伙伴安全管理水平的整体提升。
五、安全生产标准化工作信息化管理平台
为加快建立安全生产标准化工作信息化管理平台，利用信息化手段，加强对考评工作管理，及时掌握工作动态信息，提高工作效率和服务水平，全面推进工贸企业安全生产标准化创建工作，国家安全监管总局组织开发了冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统。具体应用见《国家安全监管总局办公厅关于启用冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统的通知》（安监总厅管四函〔2012〕69号）。
信息管理系统是为全国冶金等工贸企业安全生产标准化管理工作服务的信息支撑系统，对安全生产标准化各级企业达标申请、评审组织、评审结果上报、核准公告、达标企业查询等功能进行信息化管理。根据用户权限和功能的不同，主要分为安全监管部门、评审组织单位、评审单位、申请企业四大模块。
1、安全监管部门：通过系统对评审组织单位进行管理，并可查询所辖区域内安全生产标准化企业达标情况。
省、市两级安全监管局登录系统后，在“评审组织单位管理” 栏中创建和增减所管理的评审组织单位的用户名和密码；在“评审申请审核”栏中核准经评审组织单位初审通过的企业评审申请、“核准报告”栏中核准评审组织单位报告。
各省（自治区、直辖市）及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局等系统二级用户，设区的市（州、盟)安全生产监督管理局等三级用户，登录系统用户名和密码由系统统一建立并激活；安全生产“省直管县”、上级部门授权的经济技术开发区、工业园区安全生产监管部门等三级用户，由所在地主管安全生产监督管理局提出需求，另行创建。
2、评审组织单位：通过系统完成评审组织管理工作，实现对评审单位的管理工作。
评审组织单位登录信息系统后，须在“评审组织单位管理”栏中为本级评审单位创建用户名及密码，完善本单位和评审专家库信息；在“评审审核”栏中处理本级申请企业的评审申请；在“证书管理”栏中，完成对相应等级已公告的企业打印安全生产标准化证书。
3、评审单位：通过系统完成评审工作，并将评审报告等材料进行网上提交。
评审单位登录信息系统后，可在“评审报告管理”栏中接收评审组织单位下发的“评审通知书”和上报评审方案、评审报告；在“评审单位管理”栏中完善本单位和评审员库信息。
4、申请企业：通过系统完成评审申请提交，并可查询各阶段评审流程的受理情况。
申请企业首次使用“系统”，点击首页的“注册”按钮，根据提示如实填写企业基本信息完成注册，使用已注册的用户名和密码登录。登录系统后，可在主界面左侧“注册信息维护”栏中修改完善企业基本信息；在“评审企业管理”栏的“评审申请”中，填写评审申请信息，上传相关附件，提交申请。
申请企业成功提交评审申请后，应密切关注审批进度，对评审组织单位由于申请材料不符合要求等原因退回的申请，及时通过“新增”功能，重新提交评审申请。同一企业、相同行业（专业）不接受重复提交评审申请，若填写信息有误，可在正式提交申请前，通过“修改”功能完善。
省、市两级安全监管局要充分认识信息化建设在安全生产标准化建设工作中的重要作用，督促申请企业、评审组织单位、评审单位正确使用本信息系统。
六、评审相关单位和人员管理
评审组织单位、评审单位和评审人员是企业安全生产标准化建设过程的重要组成部分，其工作内容、质量事关标准化建设工作的成效。因此评审组织单位、评审单位、评审人员要按照“服务企业、公正自律、确保质量、力求实效”的原则开展工作，为提高企业安全管理水平，推动企业安全生产标准化建设作出贡献。
1. 评审组织单位管理
评审组织单位的职责是统一负责工贸行业企业安全生产标准化建设评审组织工作，由各级安全监管部门考核确定。因此各地要严格甄选评审组织单位，可选择行业协会、所属事业单位等，或由安全监管部门直接承担评审组织职能。负有评审组织职能的有关单位（以下统称评审组织单位）在承担安全生产标准化评审组织工作中不得收取任何费用。
评审组织单位应制定与安全监管部门、评审单位衔接的评审组织工作程序。工作程序中应明确初审企业申请材料、报送安全监管部门核准申请、通知评审单位评审、审核评审报告、报送安全监管部门核准报告、颁发证书和牌匾等环节的工作程序，并形成文件，实现评审组织工作程序规范化；建立评审档案管理制度并做好档案管理工作；做好评审人员培训、考核与管理工作，建立相关行业安全生产标准化评审人员信息库，做好评审人员档案管理工作。
评审组织单位要及时通知申请企业通过“冶金等工贸企业安全生产标准化达标信息管理系统”提交申请；指导申请企业正确使用信息系统，确保填报材料的真实性、完整性和准确性；严格执行申请材料在线审核、证书在线打印等工作，做到各环节审核人明确、审核流程明晰；做好评审专家、评审单位的管理工作。
评审组织单位要着力