证券公司客户经理管理办法.doc
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1、*营业部客户经理管理办法第一章 总 则第一条 为加强*证券经纪业务在*地区推广力度、实现市场占有率在本地区保持领先地位、建立和培养一支高效率的营销团队、规范和强化营销人员的管理和考核,特制定本办法。第二条 *证券*地区经纪业务发展战略为:以*主城区为重点,在立足银证合作的基础上扩大市场份额;主城区以外的区域在保证收益、控制风险的前提下合理发展。第三条 根据所管辖银行范围,营销团队划分为三个项目部,分别是项目一部、二部、三部,每个项目部所管辖的银行家数不得超过4家。营销人员分为专职营销人员与兼职营销人员,以上统称为客户经理。专职营销人员与公司签订劳动合同、非全日制劳动合同,兼职营销人员与公司签订
2、兼职客户经理居间协议。本管理办法适用于专职客户经理及选择有固定报酬的兼职客户经理。第二章 组织结构第四条 营销队伍组织架构各项目部内实行项目总监负责制,项目部所有人员均接受各自项目总监的领导,所有项目总监均直接接受营业部经理会的领导。根据各类营销人员名下资产总额,业务职级分为:营销经理助理、营销经理、高级营销经理、首席营销经理等级别,各级别每月固定报酬薪酬可再分级设置。详见第十二条。根据相应管理职能,各项目部管理职级岗位分为:项目总监岗、区域经理岗、驻点经理岗、营销经理岗、后勤支持岗。其中区域经理需兼任一个网点的驻点经理,项目总监可以兼任一个片区经理岗。经理会区域经理驻点经理项目二部区域经理区
3、域经理驻点经理驻点经理项目一部项目三部营销经理营销经理营销经理第五条 各类营销人员管理岗位编制和组织架构岗 位编 制备 注项目总监1 人后勤支持岗1 名区域经理不 限4-5个驻点经理不 限根据业务发展需要确定营销经理不 限根据业务发展需要确定第三章 各级营销人员的任职资格与工作职责第六条 各类营销人员任职资格1、项目总监:40岁以下,本科以上学历,有丰富的金融证券市场营销工作经验和公关协调组织能力,金融证券营销从业经验五年以上,具有证券从业资格证书。2、后勤支持岗:大专以上学历,熟悉银证合作业务流程,有协调能力,熟悉电脑操作。3、区域经理:40岁以下,中专以上学历,有营销推广工作经验,银证合作
4、业务从业经验三年以上,有证券从业资格证书,所管理的本区域网点不少于3个,需自备笔记本电脑一部.4、驻点营销经理:中专以上学历,具有证券从业资格证书,有良好的沟通能力,银证合作业务岗位从业至少半年以上工作经验,所管理的本网点营销人员不少于3人,需自备笔记本电脑一部。5、营销经理:中专以上学历,吃苦耐劳。第七条 项目总监工作职责1、负责本项目部业务的整体策划和管理;2、负责营销队伍的协调和管理、培训;3、负责与银行方的协调和沟通;4、负责每月定期向营业部汇报营销计划和各类管理表格,每周向营业部上报工作进展情况;5、营业部交给的其他工作.第八条 区域经理工作职责1、负责本区域的营销计划的制定和实施,
5、协助制定营业部营销计划;2、负责本区域合作银行的沟通, 定期走访本区域银行营销网点,发现问题及时解决;3、定期组织策划促销活动;4、负责相关合作单位的协调公关工作,组织开发集团客户;5、负责本区域营销人员招聘、营销队伍的培训、组织每周的总结交流会和日常管理工作;6、负责辖区内银行网点的宣传品布置和设备的监管;7、收集、整理各种市场信息,并及时汇报.第九条 驻点经理工作职责1、每月完成本网点新增有效开户数不低于15户; 2、负责所属银行网点宣传品的布置和设备的保管;3、收集、整理各种市场信息,并及时汇报;4、负责相关合作单位的协调公关工作,组织开发集团客户;5、客户的服务和维护工作;6、负责所管
6、辖银行的培训工作;7、听从区域经理指挥,协助区域经理完成本片区任务;8、带领地区员工进行不间断的培训及自我学习,发掘优秀人才并向公司推荐.第十条 营销经理工作职责1、每月个人完成新增有效户不低于5户;2、听从驻点经理指挥,协助驻点经理完成本网点任务;3、客户的服务和维护工作;4、收集、整理各种市场信息,并及时汇报;5、发掘优秀人才并向公司推荐.第十一条 后勤支持岗位职责1、负责本项目部所拓展网点的登记及问题反馈和解决;2、完成项目总监安排的工作;3、负责本项目部管理报表的制作和业务的统计工作;4、协调与银行方的帐目及按月兑现对银行的奖励等;5、负责有关客户电脑技术问题的解答和处理;6、其他内勤
7、和领导交办的工作。第四章 营销人员定级、考核标准第十二条 营销经理的考核根据营销人员连续3个月客户资产月均保有额,确定业务职级与固定报酬,同时给予绩效提成。营销经理月收入= 固定报酬 + 绩效提成 1、固定报酬营销经理按其职级别发放相应固定报酬,各级别标准如下:业务职称级前三月月均客户资产(万元)月固定报酬(元)首席营销经理1000以上2500高级营销经理3 800100020002700800170016007001500营销经理3500-60013002400500120013004001100营销经理助理3200-30010002100-2009001 50100800见习客户经理680
8、固定报酬= 月固定报酬标准 日常管理评分/100日常管理评分标准见第三十条。每月末根据过去三个月的月均资产保有额定客户经理职级一次,并由后勤支持岗人员通知客户经理个人的级别变动情况。2、绩效提成绩效提成= 净佣金提成 + 开户奖 + 超额市值奖 + 基金销售佣金提成(1)净佣金提成客户经理级别当月新开发有效户(户)当月新增托管市值(万)当月手续费净收入(元)提成比例基数首席营销经理91004000035%高级营销经理7703000030%营销经理5402000025%营销经理助理3201000020%见习客户经理210不考核10%实际净佣金提成比例= 提成比例基数 月度考核得分有效户定义:客户
9、购买股票或开放式基金超过5000元,或托管资产超过5000元。无论证券帐户及基金有效户均属有效户。法人机构户的有效户折算为3个有效户。当月新增托管市值:当月新增客户名下的所有资产。月净创收=客户月成交金额电脑设置手续费率(1营业税率及附加)交易经手费等规费月度考核得分= 月度实际有效户/考核标准*0.4 + 月度新开有效户市值/考核标准0。4 +月度实际手续费净收入/考核标准0.2见习客户经理考核得分=月度实际有效户/考核标准*0.5 + 月度新开有效户市值/考核标准0。5月度考核得分上限为120%,下限为50如果营销人员工作2年后未取得任何证券从业资格,则个人佣金提成比例按照80执行。(2)
10、开户奖根据当月新开户的单户市值情况发放相应的开户奖,具体标准如下单户市值开户奖标准5万10万50元/户10万以上100元/户(3)超额市值奖客户经理当月拓展客户新增市值当月超过其级别标准的,发放超额市值奖,具体标准为超额市值部分的0。1。当客户资金以申购新股或购买开放式基金为主时,取消该项奖励.本奖当月励超过3000元,余额下月发放并以此类推。(4)基金销售佣金提成指营销经理名下客户进行基金认购、申购时所产生的佣金收入,提成比例根据营业部统一制定的政策执行第十三条 驻点经理的考核当营销人员业绩指标连续三个月达到营销经理级别、且个人总资产规模达到300万元以后,经过营业部经理会讨论通过后可任命其
11、为驻点营销经理,一个银行网点可以有多个驻点经理.驻点经理需在银行网点以团队形式开展营销工作,自任命之日起的3个月内,所辖达到营销经理助理级别的营销人员不得少于3人,所负责网点连续3个月月均开发有效户不少于15户,如与以上要求不相符,则取消驻点营销经理待遇.驻点经理月收入= 固定报酬 + 绩效提成 + 管理提成 + 管理津贴其固定报酬、绩效提成参照营销经理考核标准.管理提成:驻点经理每月对其所辖客户经理名下所产生月净创收的5计提管理提成。管理津贴:驻点营销经理每月管理津贴暂定为300元/月.第十四条 区域经理的考核区域经理由优秀的驻点经理发展产生,个人总资产规模达到600万元以上,下辖三名或三名
12、以上合格驻点经理。区域经理月收入= 固定报酬+绩效提成+管理提成+管理津贴+网点管理提成固定报酬、绩效提成参照营销经理考核标准。管理提成为其辖区内域所有驻点经理个人月净创收的5%.区域经理管理津贴暂定为900元/月.如果区域经理下辖合格驻点经理少于3人,则取消区域经理资格.区域经理兼任驻点经理职责,则能够获得本网点营销经理的管理提成。第十五条 项目总监的考核营业部对项目总监工作的考核从以下几个方面进行:营销团队合格人员规模、营销团队业务规模(含开户数、交易量、净创收)、营销团队日常管理、营销团队人员招聘与培训工作等。根据营业部与项目总监年初签订的计划予以考核,如果月均任务率未完成,其考核标准参
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