廉政风险点排查登记表.doc

廉政风险点排查登记表
一、《科室廉政风险点排查登记表》实例
XX省交通厅办公室廉政风险点排查登记表(节选）
序号
权力事项
风险点
风险表现形式
风险等级
防控措施
1
费用报销管理
1、受理
1、以谋取私利为目的,不按规定受理，拖延办理；
低
1、费用审批不相容，职位分设，杜绝由一人办理资金支付业务事项；2、严格执行机关经费管理相关规章制度,按照费用报销程序,把好票据审核关,对报销材料不全等重大问题需向主任请示后，提出处理意见,确保报销凭证的真实有效。
2、初审
2、不按规定审核,以不符合规定为由提出不正当要求；
低
3、擅自隐瞒材料中漏报、错报等违规问题；
3、审批
4、不按规定把关,对报销材料中漏报、错报等违规问题,暗示承办人提出不按规定审核的意见;
中
5、不按规定把关，隐匿回避报销材料不符合要求等重大问题，违规进行支付;
4、支付
6、以谋取私利为目的，不按规定复核、支付。
低
2
机要文件管理
5、受理
7、不按规定程序受理,拖延办理或泄露；
低
3、与涉密人员签订保密承诺书，增强责任意识、安全防范意识；4、认真执行《XX省交通厅保密管理若干规定》中关于机要文件制作、传递、使用、保存和销毁的相关规定，确保国家秘密安全。
6、审核
8、不按规定对拟办意见进行审核;
低
7、审批
9、不按规定审批；
低
8、办理
10、以谋取私利为目的，拖延转办；
低
9、存档
11、擅自泄露厅领导决策信息；
中
12、擅自泄露所保管的厅领导文件资料.
中
3
信访受理
10、收信
13、以谋取私利为目的，收到信访件不按规定登记，扣压信件;
低
5、严格执行《关于印发XX省交通运输厅信访工作暂行办法》、《XX省交通运输厅关于建立健全信访工作若干制度的实施办法的通知》等规定，明确信访工作职责,对隐瞒、谎报、缓报等行为严肃处理，严格执行责任追究；6、加大督办检查力度,加强对信访资料的保管归档工作。
11、受理
14、擅自透露举报信内容,或将举报信转给被举报人；
中
12、审核
15、对承办人提出的合理建议不按规定审核；
低
16、向被举报人泄露信访举报内容或举报人信息；
中
13、转办
17、以谋取私利为目的，拖延转办；
低
14、审批
18、不按规定审批；
低
15、回复
19、不及时将办理意见向信访人、交办部门或领导回复.
低
4
办公用品采购管理
16、受理
20、不按规定程序受理处室办公用品购置申请，拖延办理；
低
7、加强监督检查,重要事项须经办公室主任会议、厅务会议研究；8、落实采购内部流转职责,实行两人以上共同办理制度，严格报销程序和审批手续；9、严格执行《XX省交通厅机关办公用品管理办法》，定期公开机关处室日常用品申报领用情况.
17、汇总清单
21、不按规定汇总采购用品清单;
低
18、审核
22、不按规定审核;
低
19、审批
23、不按规定审批；
低
20、采购
24、有倾向性的选择供货商，从中谋取私利;
中
25、与供货商串通，开具虚假发票报销；
中
21、验收
26、不严格按质量标准验收货物；
中
22、发放
27、不全数发放，化公为私；
低
23、费用报销
28、不按规定审批。
中
5
公务接待
24、提出接待方案建议
29、不按规定办理，私自联系安排;
中
10、、加强接待工作前置审批管理，规范接待程序,强化监督；11、严格执行“三单合一”、“定点接待"等公务接待工作相关规定,加强接待工作开支控制和监督，规范报销程序，接待开支必须有经手人、证明人签字，办公室负责人审核确认；12、定期公开机关各处室公务接待情况。
30、以谋取私利为目的，隐含、扩大接待范围、内容；
中
25、审批
31、不按规定审核接待方案建议；
低
26、落实接待方案
32、擅自增加接待方案之外的其他事项;
中
33、不按规定发放工作接待餐券;
低
27、审批报销
34、不按规定审批.
中
6
会务组织
28、拟定方案
35、以谋取私利为目的，擅自扩大会议规模,擅自选择会议地点；
低
13、切实精简会议，严格控制庆典、研讨会等活动，尽可能用视频会议或电视电话会来替代传统的会议模式，精简会议开支；14、严格执行会议管理相关规定，防止擅自扩大会议规模和随意选择会议地点，规范会议费用支出。
29、审核
36、不按规定审核;
低
30、审批
37、不按规定审批;
低
31、落实接待方案
38、不按会议方案落实会议场地、会务指南、食宿等会务工作;
低
32、费用报销
39、不按规定审批；
低
33、资料归档
40、不按规定整理相关会议文件资料，并归档。
低
7
车辆管理
34、受理
41、不按规定受理处室用车申请，拖延办理；
低
15、严格执行《关于印发XX省交通运输厅公务车辆管理暂行办法的通知》，落实机关公务用车值班制度，确保机关用车随时处于可控状态；16、严格执行厅机关公务车维修管理的规定，加强机关公务车辆的运行和维修管理，建立一车一档，按时对公务车的行驶里程、油耗和维修费用进行汇总公布；17、加强对公车维修、保养费用票据的审核，杜绝票据不规范现象.
35、审批
42、不按规定审批；
低
36、受理
43、不按规定受理车辆维修、保养申请、拖延办理;
低
37、审批
44、不按规定审批公车维修、保养申请;
低
38、安排维修
45、有倾向性地选择定点维修、保养企业，从中谋取私利；
低
46、与定点维修、保养企业串通，虚开车辆维修、保养费用发票报销；
中
39、费用报销
47、不按规定审核；
中
48、不按规定审批；
中
40、统计汇总公布
49、不按规定定期统计车辆维修、保养、清洗、油耗费用。
低
8
机关固定资产管理
41、登记
50、不按规定办理固定资产账务登记，按期计提折旧;
低
18、严格执行固定资产配置、登记和处置相关规定,按规定的时限和程序办理；19、涉及机关固定资产管理的重要事项须经办公室主任会议研究。
42、核对
51、不按规定定期对固定资产账实进行核对，确保账实相符；
低
43、提出处置方案
52、不按规定提出机关固定资产处置报废方案；
低
44、审核
53、不按规定审核和提交办公室主任会议研究；
中
45、审批
54、不按规定审批;
中
46、落实处置方案
55、不按规定监督固定资产处置报废流程，从中谋取私利;
低
47、核销
56、不按规定核销固定资产。
低
分管领导审核意见

单位领导小组审核意见

二、《单位廉政风险防控一览表》实例
XX县人民政府廉政风险防控一览表（节选）
序号
权力
事项
风险点
风险表现形式
所涉
岗位
风险
等级
防控措施
监控责
任主体
1
经营性土地招标、拍卖、挂牌出让审查
①底价确定环节;②资格审查环节;③主管县长审核环节；④县长审核环节。
①优亲厚友，降低底价;②收受好处,违规操作;③决策失误，以权谋私。
国
土
资
源
局
高
①成立招拍挂委员会集体研究底价，及时公开;②廉政承诺，廉政谈话;③按照《土地管理法》规定，召开相关部行门参加的县长办公会进行审定;④召开政府常务会研究,并向社会公开。
分管
副县长
2
改变土地用途批准
①受理窗口初审环节;②审核批复环节;③主管县长审核环节;④县长批准环节.
①吃拿卡要；②收受好处，以权谋私；③决策失误,以权谋私.
国
土
资
源
局
中
①廉政承诺,廉政谈话；②风险提示,警示教育；③按照《土地管理法》,召开相关部门参加的县长办公会审定；④召开有关人员旁听的政府常务会研究,并向社会公开。
分管
副县长
3
国有土地使用权出让审批
①初审组卷环节；②主管县长审核环节；③县长批准环节。
①吃拿卡要；②以权谋私；③决策失误。
国
土
资
源
局
高
①廉政承诺，廉政谈话；②按照《城市房地产管理法》规定，召开相关人员参加的县长办公会进行审定；③召开有关人员旁听的政府常务会研究决定，并向社会公开。
分管
副县长
4
乡村建设规划审批
①建设局组织评审环节；②主管县长审核环节；③县长批准环节。
①行政不作为；②决策失误。
住
建
局
高
①廉政风险提示、廉政谈话、召开评审会,成员合签会议纪要；②按照《城乡规划法》规定，召开相关部门参加的县长办公会审定；③召开有关人员旁听的政府常务会研究,并向社会公开.
分管
副县长
5
股级干部任免
①申请单位提出拟任免人员名单环节；②人事劳动部门审查环节；③主管县长审核.
①出于私人感情擅自提出任免名单；②以权谋私收受好处；③违规审批.
人
社
局
高
①廉政承诺，廉政谈话，拟定名单公示;②召开局务会研究；③按照《人员调研和股室级职务任免的暂行规定》,召开相关部门参加的县长办公会进行审定，并及时公开.
分管
副县长
6
编制县级决算草案
①数据审核及上报环节;②主管县长审核环节;③县长批准环节。
①虚假收支;②数据不准，影响县域经济指标的正确估价；③决策失误。
财
政
局
中
①廉政承诺廉政谈话；②按照《中华人民共和国预算法》规定，召开相关部门参加的县长办公会审定；③召开有关人员旁听的政府常务会研究决定，并向社会公开。
分管
副县长
7
行政事业单位国有企业资产处置
①县财政审核意见环节；②主管县长审核环节；③县长批准环节。
①处置不当;②审核不严，国有资产流失；③决策失误.
财
政
局
高
①廉政谈话,组织召开规划评审会；②按照《行政事业单位国有资产处置管理实施办法》规定，召开有关人员参加的县长办公会进行审定;③召开有关人员参加的政府常务会，研究决定，并向社会公开。
分管
副县长
8
新教师招聘录用
①组织考试环节；②县长批准环节。
①试卷失密、监考不严、阅卷随意；②决策失误，以权谋私。
教
育
局
、人
社
局
高
①廉政谈话，警示教育,异地出题阅卷、专人复核,纪检部门监督;②按照《XX县招聘教师实施方案》规定，召开有关部门人员参加的县长办公会审定，并向社会公开。
分管
副县长
三、《领导班子集体廉政风险防控一览表》实例
XX省交通厅领导班子集体廉政风险防控一览表（节选)
序
号
领导岗位
名称
权力事项
风险点
风险表现形式
风险
等级
防控措施

党组书记
人事管理
1、人事任免过程;
2、党员管理；
3、重大事项决策；
4、党风廉政建设。

1、不按照要求或程序突击拟订干部人事任免建议，干部任用、调配程序不规范，为特定关系人谋取私利；
2、不按照组织程序发展党员,对党员、干部出现问题不批评不教育，对党员干部出现违纪违法行为不处理、不报告；
3、违反厅党组重大事项议事规则，不坚持民主集中制，以谋取私利；
4、惩防体系责任落实不明确,没有认真履行党风廉政建设责任制第一责任人的职责，对厅领导班了成员监督不力；
5、不能严格遵守廉洁自律各项规定。
高
1、贯彻落实《党政领导干部选拔任用条例》,严格遵守“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则。在研究决定重大问题和讨论干部问题时，厅领导班子应全部到齐.特殊情况时,应有三之二以上成员到会方可举行。根据厅工作需要并经局厅党组集体议定后拟订干部人事任免建议；
2、进一步推行竞争性选拔干部制度.建立和完善干部考核评价机制，坚持厅党组成员带队考核制度，将考核结果与领导干部的奖惩、任用紧密挂钩;
3、严肃查处干部选拔任用工作的不正之风,进一步提高干部人事工作的满意度和公信度;
4、严格按党章规定执行党员标准,按照党员发展程序规范操作；
5、认真贯彻落实《中国共产党党员领导干部清廉从政若干准则》,修订《交通运输厅党风廉政建设责任制实施细则》，严格落实责任。严格执领导干部报告个人有关事项制度,加强监督检查。

局长
项目和资金
1、重大项目安排；
2、大额资金使用。
1、对大重大项目安排作出不合理的调整，以谋取私利；
2、违规插手工程招投标和物资设备采购，以谋取私利；
3、利用资金审批职务之便从中谋取不正当利益。
高
1、严格行政审批程序，推行阳光执法和电子监察；
2、建立健全规划建设项目数据库;
3、严格预算管理,执行建设项目和资金使用计划相关管理制度；
4、重大项目安排需经厅务会研究决定；
5、严格按照厅《交通基本建设资金监督管理办法》、《基本建设财务管理规定》的相关规定审核分配资金；
6、大额资金使用安排需经厅务会研究决定.

厅领导
班子成员

1、建设市场管理;
2、运输市场管理;
3、安全事故调查处理；
4、交通科技信息项目管理;
5、违纪案件查办；
6、党风廉政建设。
1、违规插手工程招投标和物资设备采购，从中谋取私利；
2、利用交通建设市场中的行政审批职权,谋取不正当利益；
3、利用道路运输、水路运输市场中的行政审批职权,谋取不正当利益；
4、利用事故调查处理审核、批准职权之便,谋取不正当利益；
5、利用交通科技信息项目管理职务之便从中计取不正当利益;
6、在案件查办中，不严格实施责任追究,袒护包庇特定关系人，从中谋取私利；
7、在落实党风廉政建设责任制中，对分管处室和单位监督不力；
8、不能严格遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》各项规定。
高
1、依法对行政审批项目进行清理，最大限度地下放和取消行政审批事项；
2、积极推进运政、路政和海事系统网上行政审批系统建设，实行公开公示制，接受社会监督;
3、严格执行《招标投标法》,加强各招投标监督管理，规范招投标行为,严肃查处招投标中的违法违纪行为；
4、严格执行《政府采购法》,物品采购全部纳入省政府采购中心采购。