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山西省2017年期货从业资格法律法规培训:监督管理考试试卷.docx
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1、山西省2017年期货从业资格法律法规培训:监督管理考试试卷一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、_是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范.A:期货高管人员任职资格管理办法B:期货从业人员执业行为准则C:期货从业人员行为规范D:期货从业人员经纪业务规范 2、国内期货投资咨询从业人员必须通过专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格A:证监会B:国务院C:期货业协会D:期货交易所3、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于_。A可控风险B不可控风险C代理风险D交易风险 4、见到对称三角形后,价格今后走向最大的可能是_。A在该处附近震荡整理B随原有趋
2、势方向运动C与原有趋势反向运动D不确定5、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()年。A5B10C15D20 6、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约,价格为1840元/吨,同时买入1手9月份大豆合约价格为1890元/吨。5月20日,该交易者买入1手7月份大豆合约,价格为1810元/吨,同时卖出1手9月份大豆合约,价格为1875元/吨,交易所规定1手=10吨,则该交易者套利的结果为_元.A亏损150B获利150C亏损200D获利200 7、卖出套期保值是那些准备在将来某一时间内必须_某种商品时,价格仍能维持
3、在目前自己认可的水平的商品者常用的保值方法。A买入B生产C购进D销售 8、以下关于期现套利说法,正确的有_.A期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B期现套利不属于严格意义的套利交易C期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D期现套利关注的是不同期货市场之间的价差 9、美国13周利率期货合约在报价方式上采用.A:价格报价法B:指数报价法C:实际报价法D:利率报价法 10、表示当前市场处于盘整阶段,价格在两条水平的平行线之间运动是。A:三角形B:楔形C:矩形D:旗形11、某加工商为避免大豆现货价格风险,做买入套期保值,买入10手期货合约建仓,基差为20元/吨,卖出平仓时的基
4、差为50元/吨,该加工商在套期保值中的盈亏状况是().A盈利3000元 B亏损3000元 ;C盈利1500元nbsp;D亏损1500元 12、期货交易的金字塔式买入卖出方法认为,若建仓后市场行情与预料相同并已使投机者盈利,则可以_。A平仓B持仓C增加持仓D减少持仓 13、我国()期货合约的最小变动价位是1元/吨。A小麦B大豆C锌D天然橡胶14、(接上题)到了7 月1 日,铜价大幅度上涨.现货铜价为56000元/吨,7月份铜期货价格为56050元/吨。如果该厂在现货市场购进500 吨铜,同时将期货合约平仓,则该空调厂在期货市场的盈亏_A:盈利1375000 元B:亏损13750
5、00 元C:盈利1525000 元D:盈利1525000 元 15、取得期货交易所会员资格,应当经批准.A:中国证监会B:会员大会C:期货业协会D:期货交易所 16、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A:2B:3C:5D:7 17、金融期货的套期保值者有金融市场的_。A投资者(或债权人)B融资者(或债务人)C生产商D进出口商 18、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前
6、()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A3B5C10D20 19、倾向于对行情的全面、系统、深入的分析,更侧重于基本面分析和供求平衡表内容的分析,对后市的分析预测也着眼于行情的大势A:期货日报B:期货周报C:期货月报D:期货季报 20、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是_。A得到部分的保护B盈亏相抵C没有任何的效果D得到全部的保护 21、市价指令的特点是_.A可按客户预期的价格成交,但成交速度慢B可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度C成交速度很快D适合稳健型投资者使用 22、当履行期货期权合约后,_.A看涨期权的买方持有多头期
7、货头寸B看涨期权的卖方持有空头期货头寸C看跌期权的买方持有空头期货头寸D看跌期权的卖方持有多头期货头寸23、商品期货合约名称中一般注明_。A交易所名称B交割标准品级C交割方式D品种名称 24、7月份,大豆现货价格为5 030元/吨,期货市场上10月份大豆期货合约价格为5 050元/吨。9月份,大豆现货价格降为5010元/吨,期货合约价格相应降为5020元/吨.则下列说法不正确的有_.A此市场上进行卖出套期保值交易,则现货市场上每吨亏损20元B此市场上进行买入套期保值交易,则每吨净盈利10元C此市场上进行卖出套期保值交易,可以得到净盈利D此市场上进行买入套期保值交易,可以得到完全保护25、()依
8、法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A中国期货业协会B中国证监会及其派出机构C期货交易所D国务院二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0。5 分) 1、对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起_日内解除对其采取的有关措施。A3B5C10D15 2、期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及
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