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上半年北京期货法律法规学习方法期货交易所管理办法试题.docx
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1、2016年上半年北京期货法律法规学习方法:期货交易所管理办法试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是_。A促进本国经济国际化B提高合约兑现率C促进本国经济的国际化发展D为政府宏观调控提供参考依据 2、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司必须A:以适当的方式保存该交易指令B:同步录音C:代投资者填写书面交易指令单D:事后得到投资者书面确认3、某投机者以8。00美元/蒲式耳的执行价格卖出1份9月份小麦看涨期权,权利金为0。25美元/蒲式耳;同时以相同的执行价格买入1份12月份小麦看涨期权,权利金为0。50美元/
2、蒲式耳。到8月份时,该投机者买入9月份小麦看涨期权,权利金为0。30美元/蒲式耳,卖出权利金为0。80美元/蒲式耳的12月份小麦看涨期权。已知每手小麦合约为5 000蒲式耳,则该投资者盈亏情况是_美元。A亏损250B盈利1 500C亏损1 250D盈利1 250 4、期货交易所不得公布上市品种期货合约的()。A成交量B最高价与最低价C价格预测信息D成交价5、以下说法正确的是_。A证券市场的基本职能是资源配置和风险定价B期货市场的基本功能是规避风险和发现价格C证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润D证券市场发行市场是一级市场,流通市场是二级市场;期货市场中,会员是一级市场,客
3、户是二级市场 6、期货交易所、期货交易所应当按_缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A:每周B:每月C:每季度D:每年 7、下列关于远期外汇交易的说法,正确的有_.A远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式B在套期保值时,远期外汇交易的针对性比外汇期货强,可以对冲掉所有风险C远期外汇交易没有交易所、结算所为中介,面临着对手的违约风险D远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定,因而流动性远远高于外汇期货交易 8、已知某期货今日收盘价为11 250元,结算价11 200元。该品种每日价格最大波动限制为4%,则下一交易日该期货的涨停板为_元.
4、A11 700B11 648C12 150D12 096 9、若2007年6月20日小麦基差为“10 cents under”,这表示_。A6月20日的小麦现货价格低于7月份的小麦期货价格10美分B7月份的小麦现货价格低于7月份的小麦期货价格10美分C6月20日的小麦期货价格低于月份的小麦现货价格10美分D7月份的小麦期货价格低于7月份的小麦现货价格10美分 10、督察人员在现场督察中发现公安机关的人民警察有违法违纪的,可以采取的措施有_.A对违反警容风纪规定的,可以当场予以纠正B对违反规定使用武器、警械以及警用车辆、警用标志的,可以扣留其武器、警械、警用车辆、警用标志C对违法违纪情节严重、影
5、响恶劣的,以及拒绝、阻碍督察人员执行现场督察工作任务的,必要时可以带离现场D在酒馆喝酒的,可以当场予以纠正11、美式期权的期权费比欧式期权的期权费_.A低B高C费用相等D不确定 12、期货公司拟免除首席风险官的职务,A:应当提前30日将免除决定送达本人B:可以随时免除其职务C:无正当理由不得免除职务D:应当将免除决定报告监管部门 13、由欧洲金融师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月在英国注册成立A:国际注册投资分析师协会B:特许金融分析师协会C:亚洲分析师协会D:欧洲分析师协会14、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法,不正确的是_.A先由期货投资者保
6、障基金弥补保证金缺口B先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D在使用保障基金前,期货公司应当清理资产并变现处置 15、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。A相互混合、统一管B相互独立、分级管理C相互独立、分别管理D相互混合、分级管理 16、看涨期权又称为。A:买方期权B:认沽期权C:卖方期权D:卖权期货 17、下图为2005年6月16日的大豆期货合约日分时走势图,下列关于此图的说法,正确的是().A该图为K线图B上框内曲线表示价格C下框内曲线表示交易量D下框内竖直线表示即时持仓量 18、期货公司会员在
7、开展股指期货开户业务时应当履行_义务。A向投资者充分揭示股指期货风险B严格验证投资者资金C测试投资者的股指期货基础知识D介绍股指期货法律法规 19、19世纪下半叶,开金属期货交易的先河.A:NYMEXB:LMEC:CBOTD:CME 20、假定6月份,豆油的期货价格为5300元/吨,某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势,于是,决定采用买空看跌期权套利,即以110元/吨的价格买进敲定价格为5300元10月份豆油看跌期权合约,又以170元的价格卖出敲定价格为5400元相同的到期日的豆油看跌期权,则最大利润和最大亏损分别为_。A最大利润为60元;最大亏损为40元B最大利润为50元;最大亏损为40元C
8、最大利润为50元;最大亏损为30元D最大利润为60元;最大亏损为30元 21、江恩方形图的测试方法是在一张方格纸上,以商品价格某个中期性的低点(或者高点)做为中心,按_旋转。A从上至下B从左至右C顺时针方向D逆时针方向 22、期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。A1B2C3D423、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在()年以上。A5B4C3D2 24、根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定,净资本的计算公式为_A:净资本
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