对管理层的审核(例子).doc

体系基本情况 （4.1）
1． 企业基本情况:
    根据企业实际介绍
2． 是否依照标准的要求及企业的自身情况建立环境/安全管理体系？
    2005年2月建立环境体系
3． 是否确定环境/职业健康安全管理体系覆盖的范围？
    中空涤纶短纤维（塑料瓶回收加工塑料丝）的生产
4． 是否有合法的经营资格?
    营业执照、排污许可证
5． 体系覆盖的活动范围。
    慈溪市浒山街道西界村
6． 企业所处位置、周围环境？
    三面企业，正面公路
7． 建筑物/关键点布局及排污走向如何?（结合平面图及巡查结果）有无明显、重大危险源存在。
    主要污染:清洗水、锅炉排气、有剂污染、固体废物外销再利用等
8． 守法情况如何？
    排污有许可证
    守法相关证明
    监测报告
环境方针（4.2)
1、  是否由最高管理者制定环境方针/职安方针?是否形成文件？
    介绍公司环境方针以及含义
    (见附件）
2、 环境方针/职安方针是否包括了对持续改进和污染预防的承诺?是否包括了对守法及遵守其他相关要求的承诺?
    已经包括持续改进和预防污染，包括遵守法律法规
3、 方针是否与组织的重大危险因素/重大环境因素相适应，是否对方针的含义作出解释是否为建立和评审目标、指标的框架.
    体现公司的环境因素的相关要求
4、 方针是否为公众所获取，并传达到全体员工及各相关方。
    已经开会、张贴、宣传、文件传到员工和相关方
5、 如何保证环境/职安方针付诸实施、予以保持?
    方针和目标已经实施，从监测结果证实，基本实现目标
6、 环境/职安方针有否进行修订?在什么情况下进行评审及修订？是否体现持续改进?
预防措施？成效如何?
    目前没有修订和更改
目标和指标  （4.3。3）
1、 是否建立安全/环境目标和指标?是否形成文件?
已经建立目标和指标（见附件)
2、 目标、指标是否符合方针，并包括对污染预防，安全生产,持续改进和遵守法律法规要求的承诺。
    解释目标和指标的含义和如何符合方针和目标。
3、 建立目标、指标对重大环境因素/危险源，可选用的技术方案、财务、运行和经营要求,以及各相关方的观点。
    废水-—- 生化处理
    锅炉——— 除尘设施
    油剂——— 隔油预防
    节能降耗--— 技术改造
机构和职责 (4。4。1)
1、  是否为体系的建立、实施和保持提供必要的资源？
        提供的资源包括：生化处理设施、除尘设施、
2、  是否明确环境/职业安全管理的组织机构及职责？有无形成文件？
        已经明确质管部、生产技术部、办公室、经营部、财务部等的职责和权限
3、  是否将作用、职责和权限传达到各部门/岗位？如何保证其落实？
        文件已经下发和传达
4、  机构设置及职责权限的界定是否清晰、合理？是否适合企业的实际？
        公司机构简单,部门职责明确，相互能够做到互相配合
5、  管理者是否保证了必要的资源（如人力资源、专项技能、技术以及资金）
        管理方案中明确的两项改造,已经投入资金，如食堂的隔油池、回收、防止油剂污染进行隔油处理等等。

6、  最高管理者是否任命了管理者代表?是否明确了其职责及权限?职责是否包括体系建立/实施/保持/报告及为改进提供依据？
        已经任命副总经理为管理者代表，明确了五条职责，主要是体系的建立和实施。
7、  管理者代表是否了解履行自身的职责？
        管理者代表介绍职责的落实情况
8、  是否针对所有重要的工作岗位明确其相应的职责?
        已经明确水处理和锅炉处理操作工的职责和权限
9、 部门/岗位对自身的职责是否熟悉？其所说/所做与公司的规定是否一致？
        (查员工对职责和权限的熟悉情况)
管理评审 (4。6)
1、 最高管理者是否按策划的时间间隔评审质量管理体系？
公司规定每年进行一次管理评审
2.、管理评审的输入是否充分、准确?（审核结果、目标/指标/方案的实现情况、法律法规的遵循情况、监测结果、外部变化、相关方关注情况、改进的建议等)
管理评审输入主要是：(见管理评审计划的资料准备内容）
3、 评审工作是否形成文件/记录？
已经形成管理评审的计划、汇报材料、评审报告等
4.、是否/如何评价体系的持续适用性、充分性和有效性？
        体系已经评价：（见管理评审报告）
        体系评价:证实环境体系已开始正常运行,环境管理工作开展是有效的，符合ISO14001  环境管理体系要求且适合本公司的现状。
5、 管理评审是否指出对方针、目标及体系其他要素进行修订的需要？
    已经对方针和目标进行评价，可行和适宜
6、 管理评审的输出是什么?是否形成改进要求/决策？
输出改进体系